出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼中的政府利益訴求

摘的要:出口補(bǔ)貼是指出口國政府為了降低出口商品的價(jià)格，增加其在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在出口某商品時(shí)給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上優(yōu)惠待遇。反補(bǔ)貼是進(jìn)口國政府為了保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展或?yàn)榱藝H貿(mào)易的自由發(fā)展，針對(duì)補(bǔ)貼行為而采取必要的限制性措施。補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼的主體都是政府，政府在這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中既有靜態(tài)利益，又有動(dòng)態(tài)利益，既有經(jīng)濟(jì)利益，又有政治動(dòng)機(jī)，本文對(duì)此進(jìn)行分析并提出相應(yīng)的啟示。

關(guān)鍵詞:出口補(bǔ)貼 反補(bǔ)貼 政府 利益訴求

口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼是當(dāng)前大國之間貿(mào)易摩擦的一個(gè)重要表現(xiàn)，從WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》所作的定義可知，實(shí)施的主體都是政府。政府作為理性經(jīng)濟(jì)人，有自己的利益訴求。[1]政府訴求不是一般意義上的政府目的，是經(jīng)過公共選擇篩選，或者說，是在不同群體利益之間、在效率與公平、部分利益與社會(huì)利益之間權(quán)衡后選擇的重大目標(biāo)，政府訴求直接決定經(jīng)濟(jì)政策的性質(zhì)，經(jīng)濟(jì)是政府訴求的目標(biāo)，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)政府訴求的主要工具和手段。[2]那么在出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼中政府的利益訴求究竟是什么以及又受哪些因素影響，是值得探討的一個(gè)問題。

補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼是一國重要的貿(mào)易政策，是出口國和進(jìn)口國政府兩種既相互聯(lián)系又相互對(duì)應(yīng)的策略選擇，其共同點(diǎn)都受到本國利益集團(tuán)的影響。[3]貿(mào)易政策的需求方是利益集團(tuán)，貿(mào)易政策的供給方是政府，貿(mào)易政策的形成過程就是政府和利益集團(tuán)都按自身利益最大化原則去做出自己的選擇。為了便于分析這一過程，以便進(jìn)一步分析政府的利益訴求，我們將一國分為三個(gè)政策利益相關(guān)方:政府(政策供給者)、生產(chǎn)者(對(duì)政府政策有影響的利益群體體)、消費(fèi)者(對(duì)政府政策基本不產(chǎn)生影響，是被動(dòng)接受方)，在補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼貿(mào)易政策實(shí)施過程中，其利益情況如何?

1.補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼中靜態(tài)利益分析

補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼是出口國與進(jìn)口國的策略選擇，雙方的利益相關(guān)方分別處于不同的地位上，為了更清楚的區(qū)分不同利益主體的利益，我們分出口方和進(jìn)口方來分析，另外在計(jì)算利益時(shí)我們利用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“剩余”概念。

1.1出口國福利分析

出口國是實(shí)施出口補(bǔ)貼政策的一方，假定世界市場(chǎng)價(jià)格為PW，出口國企業(yè)在該價(jià)格下供給量為Q1，出口量為q1，即圖中的MN為出口量，出口國政府為了鼓勵(lì)企業(yè)多出口，對(duì)出口每一單位的出口產(chǎn)品補(bǔ)貼R元，此時(shí)該國產(chǎn)品國內(nèi)價(jià)格為PW+R，在該價(jià)格下，出口國企業(yè)供給量為Q2，出口量為q2，即圖中的AB為本國的出口量，顯然出口擴(kuò)大了。此時(shí)利益發(fā)生的變化如下:如圖1:

1.1.1政府的財(cái)政支出增加 :ABDC面積，損失:Rq2

1.1.2生產(chǎn)者剩余為直角梯形:PW+RPWNB面積。增加(Q2+Q1)R/2

1.1.3消費(fèi)者剩余為直角梯形:PW+RPWMA面積。減少 [(Q2-q2)+(Q1-q1)]R/2

出口國實(shí)施出口補(bǔ)貼后凈利益為:生產(chǎn)者剩余-消費(fèi)者剩余-政府的財(cái)政支出得:

(Q2+Q1)R/2-[(Q2-q2)+(Q1-q1)]R/2- Rq2

=(q1-q2)R/2<0，(因?yàn)閝1

其結(jié)果是出口國總福利水平是下降的。

1.2進(jìn)口國的福利分析

出口國實(shí)施補(bǔ)貼政策后，為了保護(hù)本國的利益，進(jìn)口國政府對(duì)來自于實(shí)施出口補(bǔ)貼的進(jìn)口商品實(shí)施反補(bǔ)貼稅的征收，這是進(jìn)口國政府必要的選擇，也是WTO賦予的基本權(quán)利。如圖2，假定在世界價(jià)格為Pw時(shí)，本國供給量為Q1′，本國的進(jìn)口量為q1′，即圖中的GV為進(jìn)口量。本國為了減少進(jìn)口，對(duì)享受補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品每一單位征收反補(bǔ)貼稅T，此時(shí)價(jià)格上調(diào)為Pw+T，在這一價(jià)格下，進(jìn)口國生產(chǎn)者自身供給量擴(kuò)大了，假定為Q2′，本國的進(jìn)口量減少了，為q2′，即圖中的EF為進(jìn)口量，顯然進(jìn)口量減少了。此時(shí)進(jìn)口國利益發(fā)生的變化如下:

1.2.1政府的財(cái)政收入增加:EFUH面積，即T q1′，

1.2.2生產(chǎn)者剩余為直角梯形:增加PW+TPWGE面積。為(Q2′+ Q1′)T/2

1.2.3消費(fèi)者剩余為直角梯形:減少PW+TPWVF面積。為[(Q1′+ q1′)+( Q2′+ q2′)]T/2

進(jìn)口國凈利益為:生產(chǎn)者剩余-消費(fèi)者剩余+政府的財(cái)政收入得:

(Q2′+ Q1′)T/2-[(Q1′+ q1′)+( Q2′+ q2′)]T/2+ T q1′

=T(q2′- q1′)/2<0，(因?yàn)閝2′< q1′)

從計(jì)量結(jié)果來看，出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼政策的實(shí)施使出口國與進(jìn)口國的總體福利都是小于零的，這表明該項(xiàng)政策沒有使資源達(dá)到合理配置，保護(hù)了落后。從利益分析來看，生產(chǎn)者永遠(yuǎn)是利益的增加者，而消費(fèi)者永遠(yuǎn)是利益的損失者，而對(duì)于政策的實(shí)施者——政府，在出口國和進(jìn)口國卻表現(xiàn)為不同，在出口國是財(cái)政支出者，在進(jìn)口國卻是財(cái)政的收入者，但作為政策者卻不約而同的采取了以損失消費(fèi)者的利益來保護(hù)本國的生產(chǎn)者，究其原因，生產(chǎn)者容易集中，是國內(nèi)強(qiáng)大的利益集團(tuán)對(duì)政府政策施加重大影響的結(jié)果;而消費(fèi)者是比較分散的個(gè)體，不易集中，正如奧爾森(1965)所討論的，個(gè)人在某個(gè)或某些政策方面具有共同利益的起碼事實(shí)不足以保證他們致力于集體政治行動(dòng)。個(gè)人面對(duì)有成本的政治行動(dòng)都存在搭其他人便車的誘惑。但是，某些利益集團(tuán)能夠克服這些搭便車問題，并且盡力合作進(jìn)行游說活動(dòng)。[4]

政府是一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人，作為執(zhí)政者他需要利益集團(tuán)的支持，他的利益訴求是多方面的，既有執(zhí)政地位的穩(wěn)固性、連任等政治訴求，又有利益集團(tuán)對(duì)他的經(jīng)濟(jì)支持。而利益集團(tuán)正是抓住了政府內(nèi)在需求，以種種許諾為代價(jià)，對(duì)政府進(jìn)行游說，以獲得政府政策上的支持。游說集團(tuán)給出捐獻(xiàn)，并將預(yù)期捐獻(xiàn)與執(zhí)政政府選擇的貿(mào)易政策聯(lián)系起來，然后，政府設(shè)定政策——進(jìn)口和出口關(guān)稅和補(bǔ)貼向量——來最大化總社會(huì)福利和總捐獻(xiàn)的加權(quán)和，G.M.格羅斯曼與E赫爾普曼如是說。

另外，政府采取補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼政策的還有許多其他的動(dòng)態(tài)利益。

2.補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼的動(dòng)態(tài)利益分析

政府的補(bǔ)貼政策與反補(bǔ)貼政策的實(shí)施行業(yè)往往是一個(gè)國家重要的支柱產(chǎn)業(yè)。影響廣(影響到一國的總體出口數(shù)額、工業(yè)產(chǎn)值、上交利潤總額)，涉及面大(涉及就業(yè)、社會(huì)穩(wěn)定等)，對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。政府運(yùn)用手中的政策為本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供安全保障。

2.1基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全的需要。為了產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)安全，政府(中央和地方)都會(huì)對(duì)該類產(chǎn)業(yè)通過政策實(shí)施加以保護(hù)促其發(fā)展。在政策選擇上如果從政策福利角度來看，補(bǔ)貼可能更有力。Johson(1965)認(rèn)為，用生產(chǎn)補(bǔ)貼來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而不是用進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)產(chǎn)業(yè)，可以達(dá)到相同的效果而損失更少，這一觀點(diǎn)被廣泛接受。Kruger(1984b)的總結(jié)也持類似的觀點(diǎn)，即如果必須要用積極貿(mào)易政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，那么進(jìn)口保護(hù)手段總是劣于生產(chǎn)補(bǔ)貼(包括出口補(bǔ)貼)手段，而進(jìn)口保護(hù)手段中，進(jìn)口關(guān)稅又優(yōu)于數(shù)量限制。[5]作為進(jìn)口國的政府針對(duì)出口國實(shí)施的補(bǔ)貼政策，不會(huì)坐視不管，出于同樣的目的，會(huì)不惜一切代價(jià)充分運(yùn)用WTO賦予的權(quán)利，對(duì)享受出口補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。出口國政府與進(jìn)口國政府處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全的考慮，政策往往是針鋒相對(duì)的。[6]

2.2基于國內(nèi)就業(yè)的壓力。就業(yè)關(guān)乎民生問題，增加就業(yè)、降低失業(yè)率是任何一國家政府非常關(guān)心的事情，尤其當(dāng)全世界都面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候，尤為顯得重要。國家的支柱產(chǎn)業(yè)往往就業(yè)人數(shù)巨大，一旦產(chǎn)業(yè)破產(chǎn)倒閉，失業(yè)率降急速上升，引起社會(huì)的不穩(wěn)定，危機(jī)政府執(zhí)政，也影響到政府的信譽(yù)。因此政府在執(zhí)政期間會(huì)采取各種政策，降低失業(yè)率，提高執(zhí)政政府在國內(nèi)的威信。

2.3基于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的需要。評(píng)價(jià)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指標(biāo)是GDP，而作為理性的經(jīng)濟(jì)人——政府，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)是其最重要的目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展離不開支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，離不開這些支柱產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)，因此執(zhí)政政府為了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，會(huì)利用手中的權(quán)利為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供足夠的支持。補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼會(huì)成為利益相關(guān)政府的可選擇的便利策略。

3.結(jié)論及對(duì)我國的啟示

通過對(duì)出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼中靜態(tài)利益與動(dòng)態(tài)利益的分析，可知從靜態(tài)角度來看，無論是出口國還是進(jìn)口國其總體福利都是負(fù)的，其原因是這些政策的實(shí)施保護(hù)了落后，世界資源沒有達(dá)到合理配置，損害了自由貿(mào)易的進(jìn)行，也違背WTO的基本原則。但從動(dòng)態(tài)角度去分析，這些政策的實(shí)施維護(hù)了國家產(chǎn)業(yè)的安全、提高了就業(yè)水平、促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，并從根本上維護(hù)了政府的政權(quán)穩(wěn)定。這是執(zhí)政政府利益訴求的根本所在，但國與國之間的貿(mào)易摩擦可能由此產(chǎn)生。基于此得出對(duì)我國的重要啟示:

3.1警惕金融危機(jī)背景下國外對(duì)華的反補(bǔ)貼調(diào)查。從2004年4月起加拿大發(fā)起第一例針對(duì)中國反補(bǔ)貼調(diào)查后，美國緊隨其后，為了能對(duì)中國進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，不惜修改國內(nèi)立法，[7]2008年12月，美國和墨西哥政府要求同中國磋商與出口實(shí)績相關(guān)的補(bǔ)貼措施。美國政府認(rèn)為，我國中央和地方政府通過“品牌戰(zhàn)略”向出口商提供的補(bǔ)貼構(gòu)成出口補(bǔ)貼，我國地方政府還自行實(shí)施了鼓勵(lì)出口的補(bǔ)貼政策，與WTO規(guī)則不符，我國面臨的反補(bǔ)貼調(diào)查形勢(shì)將異常嚴(yán)峻。一旦形成一種態(tài)勢(shì)，將會(huì)嚴(yán)重影響我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

3.2深入研究WTO的基本規(guī)則，適當(dāng)對(duì)政策加以調(diào)整。WTO中將補(bǔ)貼分為禁止性補(bǔ)貼、可訴補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼。依此我國政府政策調(diào)整的方向是盡量減少禁止性補(bǔ)貼的使用、適當(dāng)使用可訴補(bǔ)貼的使用、用足不可訴補(bǔ)貼。

3.3利益相關(guān)部門相互協(xié)調(diào)，不相互拆臺(tái)。補(bǔ)貼涉及多個(gè)利益相關(guān)體，中央政府與地方政府要及時(shí)溝通;政府、行業(yè)協(xié)會(huì)及企業(yè)相互協(xié)調(diào)，積極應(yīng)對(duì)國外對(duì)我國的反補(bǔ)貼訴訟。

3.4專業(yè)人才的欠缺使我們對(duì)國外反補(bǔ)貼訴訟應(yīng)對(duì)不利。面對(duì)國外對(duì)華反補(bǔ)貼的嚴(yán)峻形勢(shì)，人才培養(yǎng)迫在眉睫。只有有熟悉規(guī)則的人才，才能制定出合理的補(bǔ)貼政策，也才能積極應(yīng)對(duì)國外反補(bǔ)貼訴訟，我認(rèn)為這應(yīng)當(dāng)是目前的當(dāng)務(wù)之急。

注釋:

[1]關(guān)于訴求，殷紅.《俄羅斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策中政府訴求約束研究》[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009年4月，第9頁中定義為追求、要求、愿望等，本文也采用這一定義

[2]殷紅.俄羅斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策中政府訴求約束研究[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009年4月，第10頁

[3]G.M.格羅斯曼，E赫爾普曼.利益集團(tuán)與貿(mào)易政策[M]，北京:中國人們大學(xué)出版社，2005年8月，第49頁中對(duì)利益集團(tuán)解釋:是指在易受影響政策中具有共同利益的個(gè)人組成的集合

[4]轉(zhuǎn)引自:G.M.格羅斯曼，E赫爾普曼.利益集團(tuán)與貿(mào)易政策[M]，北京:中國人們大學(xué)出版社，2005年8月，第54頁

[5]轉(zhuǎn)引自:春博、吳聃.積極貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)發(fā)展:文獻(xiàn)綜述[J].國際貿(mào)易.2003

[6]實(shí)施出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼雙方處于不同的地位上，各自從自己利益出發(fā)制定的政策對(duì)本國是有利的，但往往會(huì)使另一方受損，其結(jié)果是雙方貿(mào)易摩擦由此產(chǎn)生。下面兩段資料在一定程度上可佐證我的觀點(diǎn)。2009年7月23日中國商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布了我國2008度中國產(chǎn)業(yè)安全狀況評(píng)估報(bào)告，報(bào)告對(duì)我國的鋼鐵、石化、輕工、紡織、機(jī)械、船舶、汽車、電子、建材、有色等10個(gè)重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，報(bào)告稱2008年以來，國家金融危機(jī)不斷擴(kuò)散使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和安全面臨較大的壓力，黨中央審時(shí)度勢(shì)，及時(shí)出臺(tái)了一系列行之有效的宏觀政策?！緡H財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 紐約報(bào)道】2009年6月1日起，中國再次調(diào)高部分鋼鐵產(chǎn)品及鋼鐵制品的出口退稅率，但這一補(bǔ)貼目前遭到美國鋼鐵公司董事長兼首席執(zhí)行官John Surnma的質(zhì)疑，認(rèn)為其違反WTO的規(guī)定，并嚴(yán)重?fù)p害全球的鋼鐵行業(yè)。John Surma是在參加美國金屬市場(chǎng)主辦的鋼鐵行業(yè)大會(huì)時(shí)發(fā)表以上言論。他認(rèn)為，中國近期采取的給予鋼鐵出口企業(yè)更多出口退稅的政策，將增加中國鋼鐵的出口，但代價(jià)是犧牲全球其他國家和地區(qū)鋼鐵企業(yè)的利益。出口補(bǔ)貼嚴(yán)重?fù)p害了全球的鋼鐵行業(yè)

[7]2005年7月，美國眾議院旨在對(duì)中國商品征收反補(bǔ)貼稅的《美國貿(mào)易權(quán)利執(zhí)行法案》獲得通過，允許國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)中國和其他非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查

參考文獻(xiàn):

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[2]殷紅.俄羅斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)政策中政府訴求約束研究[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009年4月

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[4]竇建華、李金玲.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]，北京:人民郵電出版社，2006年8月

[5]春博、吳聃.積極貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)發(fā)展:文獻(xiàn)綜述[J].國際貿(mào)易.2003

[6]中國商務(wù)部網(wǎng)

Export Subsidies and Countervailing Government Interests

YANG Wen-lan

Abstract: export subsidies mean the Government of the exporting country in order to reduce the prices of export commodities， in the international market to increase its competitiveness in the export of goods to give exporters a cash subsidies or preferential treatment financially. Government subsidy is the importing country in order to protect the healthy development of the national economy or to the free development of international trade， subsidies for acts to take the necessary restrictive measures. Subsidies and Countervailing the main body of the Government， the Government in economic activities that the interests of both static， and dynamic benefits， both economic interests and political motives， this paper analysis and the corresponding revelation.

Key words: export subsidies; countervailing; government; interests