中國市場化進(jìn)程的定量研究:改革開放30年市場化指數(shù)的測度

[收稿日期]2009-03-23

作者簡介

演董曉宇(1975-)，男，內(nèi)蒙古鄂爾多斯人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京師范大學(xué)管理學(xué)院博士后，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);郝靈艷(1973-)，女，山東煙臺(tái)人，管理學(xué)碩士，煙臺(tái)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)楣补芾?、社?huì)保障。

摘要

演中國市場化程度是衡量市場經(jīng)濟(jì)體制完善程度和市場經(jīng)濟(jì)地位的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。文章構(gòu)建了市場化指數(shù)的測度評(píng)價(jià)體系，對(duì)1978年~2007年中國的市場化程度進(jìn)行了實(shí)際測度，并根據(jù)市場化指數(shù)的分布特點(diǎn)進(jìn)行了分析。所獲得的連續(xù)30年的市場化指數(shù)為定量化研究市場化程度提供了基本的數(shù)據(jù)，為市場化改革作為制度變量引入實(shí)證研究奠定了基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞

演市場化進(jìn)程;市場化指數(shù);測度

中圖分類號(hào)演F120.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A?眼文章編號(hào)?演 1673-0461(2010)06-0008-06

一、文獻(xiàn)回顧

從20世紀(jì)90年代開始，國內(nèi)學(xué)者開始積極探討中國經(jīng)濟(jì)市場化程度的測度，依據(jù)各自建立的測評(píng)體系和測評(píng)指標(biāo)，對(duì)一些年份的經(jīng)濟(jì)總體或相關(guān)領(lǐng)域的市場化程度進(jìn)行了測算，得出了許多具有重要價(jià)值的結(jié)論。目前從國內(nèi)的研究情況來看，對(duì)于我國市場化程度測度的研究主要集中于以下幾個(gè)方面:一是從國家整體的角度來研究我國近年來尤其是1992年以來經(jīng)濟(jì)體制改革的市場化進(jìn)程水平;二是從區(qū)域的角度來研究市場化進(jìn)程，主要是按照分省區(qū)或經(jīng)濟(jì)區(qū)域來研究市場化改革進(jìn)程對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;三是就某個(gè)領(lǐng)域的市場化程度進(jìn)行研究，比如研究金融市場化、勞動(dòng)力市場化或農(nóng)業(yè)市場化。以下將分別從這三個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有的研究市場化測度成果進(jìn)行綜述，便于從中借鑒合理的成分，構(gòu)建本文測度改革開放30年來較長周期的市場化測度指標(biāo)體系。

1.基于經(jīng)濟(jì)總體市場化程度的測度

這類研究以經(jīng)濟(jì)總體作為研究對(duì)象，通過所構(gòu)建的市場化測度指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算某一年份或某幾個(gè)年份的市場化指數(shù)。將按照時(shí)間的先后順序選取有代表性的測評(píng)辦法和測度結(jié)構(gòu)進(jìn)行綜述。

盧中原、胡鞍鋼(1993)從投資市場化、價(jià)格市場化、工業(yè)生產(chǎn)市場化、商業(yè)市場化四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，測度出我國1992年市場化程度達(dá)到63%[1]; 江曉薇、宋紅旭(1995)選取了企業(yè)自主度、國內(nèi)開放度、對(duì)外開放度、宏觀調(diào)控度四大指標(biāo)和28項(xiàng)具體的測度指標(biāo)，測算出我國市場經(jīng)濟(jì)度為37%[2]。 國家計(jì)委市場與價(jià)格研究所課題組(1996)主要從政府對(duì)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格控制和干預(yù)的角度測度出1994年我國整體性市場化程度達(dá)到65%的水平[3]。 陳宗勝等人(1999)從工商企業(yè)、政府行為、商品市場、要素市場(包括勞動(dòng)力市場、金融市場、房地產(chǎn)市場、技術(shù)市場)、產(chǎn)業(yè)分類(農(nóng)業(yè)、工業(yè)、外貿(mào))及地區(qū)差別等十一個(gè)方面出發(fā)，按照一定的加權(quán)辦法測度出1997年中國經(jīng)濟(jì)總體市場化程度達(dá)到60%[4]。

常修澤、高明華(1998)認(rèn)為中國國民經(jīng)濟(jì)總體市場化應(yīng)把握5個(gè)重要的方面:產(chǎn)品的市場化(包括農(nóng)副產(chǎn)品、工業(yè)品和服務(wù)產(chǎn)品的市場化)、要素的市場化(包括資本、土地和勞動(dòng)力的市場化)、企業(yè)的市場化(包括國有企業(yè)、集體企業(yè)和非公有企業(yè)的市場化)、政府對(duì)市場的適應(yīng)程度(包括政府從微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域退出的程度和宏觀調(diào)控方式由“直控”向“間控”轉(zhuǎn)變的程度等)、經(jīng)濟(jì)的國際化程度(包括貿(mào)易依存度、資本依存度和投資結(jié)構(gòu)水平)。通過測算并結(jié)合實(shí)際調(diào)查，初步判斷，到1997年，中國經(jīng)濟(jì)的市場化程度達(dá)到50%左右[5]。

顧海兵(1995，1999，2000)綜合對(duì)勞動(dòng)力、資金、生產(chǎn)、價(jià)格的市場化程度分析，認(rèn)為1994年我國經(jīng)濟(jì)的總體市場化程度不會(huì)超過35%[6]。 顧海兵把市場化程度的定量與定性處理對(duì)應(yīng)起來，市場化在0~15%為非市場經(jīng)濟(jì)，市場化在10~30%為弱市場經(jīng)濟(jì)，市場化在30~50%為轉(zhuǎn)軌中期市場經(jīng)濟(jì)，市場化在50~65%為轉(zhuǎn)軌后期市場經(jīng)濟(jì)，市場化在65~80%為欠發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)或相對(duì)成熟市場經(jīng)濟(jì)，市場化在80%以上為發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)或成熟市場經(jīng)濟(jì)[7]。 并從方法論的角度提出了判斷中國市場化程度的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):宜粗不宜細(xì)，宜低不宜高，宜寬不宜窄。[8]

周振華(1999)從廣義價(jià)格自由度、區(qū)際貿(mào)易依存度、經(jīng)濟(jì)收入彈性、預(yù)算約束度、要素重組度、交易規(guī)范度等六個(gè)方面來認(rèn)識(shí)市場化的內(nèi)涵。認(rèn)為測度市場化必須從三個(gè)角度進(jìn)行:一是從空間角度觀察市場化的廣度;二是從內(nèi)在關(guān)系角度觀察市場化的深度;三是從外部環(huán)境角度觀察市場化的基礎(chǔ)(厚度)。[9] 趙彥云和李靜萍(2000)設(shè)計(jì)了一套包含3大層次、9個(gè)方面共計(jì)53個(gè)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。其中第一層次指標(biāo)包括市場經(jīng)濟(jì)基本要素、市場發(fā)展、政府職能市場化，第二個(gè)層次包括價(jià)格市場化、企業(yè)市場化、社會(huì)市場化、商品市場、勞動(dòng)力市場、資本市場、技術(shù)市場、維護(hù)市場環(huán)境、參與市場活動(dòng)。[10] 李曉西等人(2003，2005，2008)以政府行為規(guī)范化、經(jīng)濟(jì)主體自由化、生產(chǎn)要素市場化、貿(mào)易環(huán)境公平化和金融參數(shù)合理化等作為測度體系，測度體系包括5大類、11個(gè)子項(xiàng)共計(jì)33個(gè)指標(biāo)。測度出中國經(jīng)濟(jì)總體2001年～2006年市場化程度分別為69%、72.8%、73.8%、73.3%、78.3%和77.7%，這是目前堅(jiān)持對(duì)市場化程度連續(xù)測度、時(shí)間序列最長的成果。[11]

鄢杰(2007)在借鑒其他學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，運(yùn)用“三分法”，即從農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門和服務(wù)部門的角度，假定完全市場經(jīng)濟(jì)國家的市場化程度為1，完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家的市場化程度為0，每一類指標(biāo)值的范圍介于0～1之間。探討和設(shè)計(jì)了一套對(duì)我國市場化程度進(jìn)行測度的指標(biāo)體系。[12]

2.基于各地區(qū)的市場化程度測度

這類研究認(rèn)為中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)市場化程度差異較大，必須對(duì)地區(qū)市場化程度進(jìn)行研究。主要有:徐明華(1999)從所有制結(jié)構(gòu)、政府職能轉(zhuǎn)變和政府效率、投資市場化、商品市場的發(fā)育、要素市場發(fā)育程度、對(duì)外開放程度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的頻度以及人的觀念等8個(gè)方面出發(fā)，設(shè)立31項(xiàng)指標(biāo)，選擇了東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平和市場化程度都相對(duì)處于前列的九個(gè)省市作為研究對(duì)象，采用了簡單積分法來對(duì)各個(gè)地區(qū)的市場化進(jìn)程進(jìn)行比較、排序。[13]

樊綱、王小魯(2001，2003，2004，2007)在對(duì)我國各地區(qū)市場化進(jìn)程研究中，從5個(gè)方面共15項(xiàng)指標(biāo)(不包括分指標(biāo))構(gòu)筑指標(biāo)體系:(1)政府與市場關(guān)系:包括分配經(jīng)濟(jì)資源的比重、減輕農(nóng)村居民的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)等3項(xiàng)指標(biāo);(2)非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展:包括非國有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重、非國有經(jīng)濟(jì)在全社會(huì)固定資產(chǎn)總投資中所占的比重、非國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)總就業(yè)人數(shù)的比例等3項(xiàng)指標(biāo);(3)產(chǎn)品市場的發(fā)育程度:包括價(jià)格由市場決定的程度、減少商品市場上地區(qū)貿(mào)易壁壘等2項(xiàng)指標(biāo);(4)要素市場的發(fā)育程度:包括銀行業(yè)的競爭、信貸資金分配的市場化、引進(jìn)外資的程度、勞動(dòng)力流動(dòng)性等4項(xiàng)指標(biāo);(5)市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境:包括市場中介組織的發(fā)育、對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益的保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等3項(xiàng)指標(biāo)。通過運(yùn)用相對(duì)比較法和主成分分析法，分別對(duì)我國31個(gè)省(市、區(qū))的市場化程度進(jìn)行排序和分析，反映我國1997年～2005年各省區(qū)市場化程度相對(duì)位置的變化。該市場化指數(shù)堅(jiān)持連續(xù)測度，具有多維性、主觀性和近似性的特點(diǎn)。[14]

3.基于某個(gè)產(chǎn)業(yè)或某個(gè)要素市場的市場化程度測度

另外，還有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)角度進(jìn)行了市場化程度測度。陳宗勝、陳勝(1999)在對(duì)1978年～1994年全國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)數(shù)字進(jìn)行整理和計(jì)算后，以勞動(dòng)力市場化程度、農(nóng)業(yè)資金市場化程度、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格市場化程度、農(nóng)產(chǎn)品流通市場化程度為主要選項(xiàng)，測算出了不同年份的農(nóng)村市場化程度。到1994年，全國農(nóng)村整體市場化程度已由1978年的7.67%提高到64.66%，共提高了約57個(gè)百分點(diǎn)。[15]習(xí)近平(2001)在其博士論文中按照農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)要素市場化程度、農(nóng)村市場體系發(fā)育和健全程度、農(nóng)村市場運(yùn)行機(jī)制建立和完善程度、農(nóng)民適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)程度與政府對(duì)市場的調(diào)控能力四大指體系建立對(duì)農(nóng)業(yè)的市場化程度測度體系，按照德爾菲專家調(diào)查法賦予權(quán)重辦法，測度出1998年中國農(nóng)村市場化程度已達(dá)到46.29%[16];周業(yè)安、趙堅(jiān)毅(2005)對(duì)1987年～2003年我國金融市場化程度進(jìn)行了測度，等等。

以上的測度體系各自具有一定的合理性，但存在的不足主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是過分注重市場化量的提升，對(duì)市場化質(zhì)的考察缺失。國內(nèi)有學(xué)者也提出不僅要重視對(duì)我國市場化“量”的分析，也要重視對(duì)我國市場化“質(zhì)”的研究(盧現(xiàn)祥，2001)[17];二是基于某個(gè)時(shí)點(diǎn)或較短的時(shí)間區(qū)間進(jìn)行測度，沒有從一個(gè)相對(duì)長期的角度來構(gòu)建測度體系。所形成的數(shù)據(jù)結(jié)果由于缺乏持續(xù)性，不能形成一個(gè)時(shí)間序列，在實(shí)證分析中利用價(jià)值不大。本文在對(duì)這些已有成果合理借鑒的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新的市場化測度指標(biāo)體系，對(duì)1978年～2007年中國市場化的程度進(jìn)行實(shí)際測度，并對(duì)30年的測度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

二、市場化測度指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文將重點(diǎn)參考北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院創(chuàng)立的市場化指數(shù)測度體系(李曉西等，2003，2005，2008)的基本思想和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，兼顧測度一個(gè)較長的縱向周期內(nèi)市場化程度應(yīng)該注意的問題，在保持指標(biāo)“少而精”的基礎(chǔ)上，力求更為全面地反映市場化的多個(gè)層面，建立一個(gè)既能反映市場化“量”的變遷，又能反映市場化“質(zhì)”的提升這樣一個(gè)綜合的指標(biāo)體系。指標(biāo)體系將從市場經(jīng)濟(jì)下企業(yè)、政府、市場三個(gè)大的層面來構(gòu)建，選擇具有指代意義強(qiáng)的各相關(guān)指標(biāo)。

1.指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想和原則

設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想是建立整個(gè)指標(biāo)體系的核心和靈魂，是保證測度指標(biāo)準(zhǔn)確性和可靠性的基礎(chǔ)。

(1)全面反映市場化過程中各個(gè)層面的變化

經(jīng)濟(jì)體制最主要的構(gòu)成部分即企業(yè)、政府、市場三個(gè)大的層面，由此形成測度指標(biāo)的總架構(gòu)。首先，企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的行為主體，企業(yè)的各項(xiàng)自主權(quán)利是否落實(shí)，經(jīng)營體制、企業(yè)家的選擇機(jī)制是否改變，所有制形式的自主選擇度以及各種所有制的比重如何等，都是衡量企業(yè)體制市場化的重要標(biāo)志。其次，政府是市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控者，政府行為在多大程度上從直接生產(chǎn)領(lǐng)域退出，轉(zhuǎn)移到宏觀調(diào)控層次;多大程度上放棄直接的行政干預(yù)，而采用間接的經(jīng)濟(jì)手段;政府對(duì)宏觀控制的時(shí)機(jī)和藝術(shù)的掌握，以及政府機(jī)構(gòu)和官員的精簡程度等，都是測度政府行為適應(yīng)市場化的重要標(biāo)志。第三，市場是企業(yè)的運(yùn)行環(huán)境及宏觀引導(dǎo)信息的載體。這里的市場包括商品市場以及要素市場，如勞動(dòng)、資金、外匯、房地產(chǎn)、技術(shù)等。所有這些市場的價(jià)格、價(jià)格形成機(jī)制、管理體制等的改革程度，都從不同側(cè)面反映了經(jīng)濟(jì)體制的市場化進(jìn)程，是考察市場化程度的最好觀測點(diǎn)。

(2)適應(yīng)市場化測度跨期較長的特點(diǎn)

由于本文測度的時(shí)間跨度較長，必須保證測度指標(biāo)能夠具有統(tǒng)一的解釋力。一是保持30年內(nèi)測度指標(biāo)名稱和所指代的意義的一致性，選擇反映市場化現(xiàn)象持續(xù)較長的指標(biāo)。盡管反映市場化程度的指標(biāo)很多，但有些指標(biāo)所代表的含義僅是近年來出現(xiàn)的現(xiàn)象，無法在縱向上找到連續(xù)的數(shù)據(jù);二是保證所選指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性。有些指標(biāo)的名稱在30年內(nèi)雖然沒有變化，但指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑進(jìn)行過多次調(diào)整，為保證數(shù)據(jù)的可比性和真實(shí)性，文中盡量進(jìn)行換算，使之前后一致。一些差異大的指標(biāo)，在無法查清其統(tǒng)計(jì)口徑的變化依據(jù)和換算方法的情況下，予以舍棄。

(3)最大限度堅(jiān)持市場化測度“量”和“質(zhì)”的統(tǒng)一

中國是一個(gè)典型的二元結(jié)構(gòu)的社會(huì)，長期以來，農(nóng)業(yè)和工業(yè)發(fā)展中的“剪刀差”使得農(nóng)村經(jīng)濟(jì)仍然落后，農(nóng)民的稅負(fù)較重，政府在配置資源的過程中存在一定程度的扭曲。而中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)與一般的市場經(jīng)濟(jì)主要區(qū)別在于，一是實(shí)行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)與公有制的有機(jī)結(jié)合;二是以社會(huì)成員普遍受惠實(shí)現(xiàn)共同富裕為目標(biāo)，要求以人為本。[18]所以考察市場化的“質(zhì)”，應(yīng)該從分析市場化是否有助于消除二元結(jié)構(gòu)，是否有利于農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題的解決，所以本測度體系適當(dāng)選擇了反映這樣變化的指標(biāo)。

(4)所選指標(biāo)要突出內(nèi)涵的科學(xué)性和數(shù)據(jù)的可得性

所謂指標(biāo)內(nèi)涵的科學(xué)性，是指測度指標(biāo)能夠反映中國市場化的本質(zhì)特征或主要特征，并且測度指標(biāo)必須具有獨(dú)立性，不能互相兼容，但部分指標(biāo)之間是主要指標(biāo)和輔助指標(biāo)的關(guān)系。所謂數(shù)據(jù)的可得性，不僅要求能夠?qū)χ笜?biāo)進(jìn)行量化處理，還要求各指標(biāo)有較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)來源，本文的數(shù)據(jù)均取自國家統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)布的權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本文的測度指標(biāo)盡量與國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相一致，而且保持相對(duì)穩(wěn)定。

2.指標(biāo)體系的總體框架

根據(jù)上述指導(dǎo)原則，構(gòu)建由三級(jí)指標(biāo)層次構(gòu)成的中國市場化程度測度指標(biāo)體系。其中， 3個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別是:政府的合理規(guī)模和行為規(guī)范化、企業(yè)的多元所有制和主體自由化、市場的完備體系和交易公平化。同時(shí)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)2～4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，全部二級(jí)指標(biāo)包括9個(gè)，分別是:政府規(guī)模合理化、政府經(jīng)濟(jì)資源配置規(guī)范化、稅負(fù)公平化、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、所有制的多元化、國際貿(mào)易自由度、金融改革深化程度、貨幣政策效果、定價(jià)自由度。每個(gè)二級(jí)指標(biāo)又由2～4個(gè)三級(jí)指標(biāo)綜合而成，以便對(duì)我國市場化程度進(jìn)行全面的定量評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的總體結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見表1。

表1.中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度測度指標(biāo)體系

3.指標(biāo)名稱釋義

為了更準(zhǔn)確地理解各測度指標(biāo)的意義，現(xiàn)將20個(gè)測度指標(biāo)的含義解釋如下。

(1) 政府的合理規(guī)模和行為規(guī)范化

政府消費(fèi)占GDP的比重:政府消費(fèi)是政府單位為全社會(huì)提供公共服務(wù)的消費(fèi)支出和免費(fèi)或以較低價(jià)格向住戶提供的用于消費(fèi)的貨物和服務(wù)的凈支出。政府消費(fèi)占GDP的比重反映一定時(shí)期內(nèi)政府消費(fèi)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的影響程度。政府人員占城鎮(zhèn)從業(yè)人員的比重:政府人員占城鎮(zhèn)從業(yè)人員的比重反映政府人員規(guī)模的大小。一定數(shù)量的政府工作人員是必要的，但超過了合理界限的政府規(guī)模就會(huì)導(dǎo)致對(duì)正常市場活動(dòng)的不良影響。財(cái)政收入占GDP的比重:從國際經(jīng)驗(yàn)來看，市場化發(fā)展程度較高的國家，政府分配資源的程度一般來說也較低。因此，我們采用了財(cái)政收入在GDP中所占比重作為一個(gè)負(fù)向指標(biāo)(它的剩余項(xiàng)代表由市場分配經(jīng)濟(jì)資源的比重)來近似地反映資源分配方面的市場化進(jìn)展程度。預(yù)算外收入占GDP的比重:由于我國政府收入形式還不規(guī)范，政府收入中除了稅收收入之外，還包括相當(dāng)數(shù)量的預(yù)算外收入以及制度外收入，以預(yù)算外收入占GDP的比重來衡量政府在經(jīng)濟(jì)資源配置中的規(guī)范性。農(nóng)業(yè)各項(xiàng)稅收占GDP的比重:農(nóng)業(yè)各稅包括農(nóng)業(yè)稅、牧業(yè)稅、耕地占用稅、農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅和契稅等。農(nóng)業(yè)各項(xiàng)賦稅的降低表明解決二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題的實(shí)際效果。減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)反映了市場化進(jìn)程“質(zhì)”的變化，是政府對(duì)社會(huì)產(chǎn)品分配的調(diào)整。工業(yè)企業(yè)稅收占GDP的比重:工業(yè)企業(yè)稅負(fù)是指企業(yè)承擔(dān)國家稅收的數(shù)額與程度，用這項(xiàng)指標(biāo)來指代企業(yè)的平均稅負(fù)。

(2)企業(yè)的多元所有制和主體自由化

城鎮(zhèn)非國有單位從業(yè)人員占城鎮(zhèn)從業(yè)人員比重:城鎮(zhèn)非國有單位從業(yè)人員占城鎮(zhèn)從業(yè)人員比重反映了城鎮(zhèn)就業(yè)人口中非國有單位從業(yè)人員的相對(duì)規(guī)模。非國有經(jīng)濟(jì)類型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值所占比重:非國有經(jīng)濟(jì)類型的工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值所占比重近似代替非國有經(jīng)濟(jì)在國民生產(chǎn)總值中的比重，反映非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化和對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)大小。外商投資企業(yè)出口總額占全部出口總額比重:用外商投資企業(yè)的進(jìn)出口總額占全部進(jìn)出口總額比重，反映了進(jìn)出口總額中非國有經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。但為了更加準(zhǔn)確地反映外商投資企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，從進(jìn)出口額度中剔除進(jìn)口數(shù)額，用其出口總額占全部出口總額的比重效果更好。外商直接投資相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重:選擇外商直接投資與國民生產(chǎn)總值(GDP)之比來反映資本來源的多樣化和市場準(zhǔn)入的程度。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資資金來源中外資、自籌和其他資金所占比重:利用外資、自籌和其他資金(如上市融資)是市場化程度比較高的獲取資金的方式，用以上三種方式獲取的投資資金占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額的比重可以很好地反映資本形成的市場化程度。外方注冊(cè)資金占外商投資企業(yè)總注冊(cè)資金的比重:反映外資投入的大小對(duì)投資資本金形成的影響程度，是反映資本來源多元化的一個(gè)補(bǔ)充指標(biāo)。

(3)市場的完備體系和交易公平化

平均關(guān)稅稅率:關(guān)稅稅率反映了貿(mào)易的自由化程度。從國際貿(mào)易中獲得的稅額占進(jìn)出口額的比重:是指關(guān)稅收入與進(jìn)出口總值之比，反映在國際貿(mào)易當(dāng)中稅收對(duì)自由貿(mào)易的影響程度。三資鄉(xiāng)鎮(zhèn)個(gè)體私營企業(yè)短期貸款占金融機(jī)構(gòu)全部短期貸款的比重:是指金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款的短期貸款中，三資企業(yè)貸款、私營企業(yè)及個(gè)體貸款和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款所占的份額，反映金融機(jī)構(gòu)的貸款中有多大比例投向了非國有企業(yè)。廣義貨幣(M2)與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值:M2/GDP是常用的衡量金融深化的指標(biāo)。通常來說，該比值越大，說明經(jīng)濟(jì)貨幣化的程度越高。最近五年通貨膨脹率的平均值:這里的通貨膨脹率是指居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的變化率，最近五年通貨膨脹率是將最近五年居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的變化率作簡單的算術(shù)平均，反映了近期物價(jià)的變動(dòng)情況。社會(huì)消費(fèi)品零售總額中市場定價(jià)的比重:社會(huì)消費(fèi)品零售總額中市場定價(jià)的比重反映在社會(huì)商品零售環(huán)節(jié)的市場化程度。農(nóng)副產(chǎn)品收購總額中市場定價(jià)比重:指在各單位或部門收購的農(nóng)副產(chǎn)品總額中按市場調(diào)節(jié)價(jià)和政府指導(dǎo)價(jià)收購的農(nóng)副產(chǎn)品金額的比重。它反映在農(nóng)副產(chǎn)品收購環(huán)節(jié)市場化的程度。生產(chǎn)資料銷售總額中市場定價(jià)比重:指在所有銷售部門生產(chǎn)資料的銷售收入中按市場調(diào)節(jié)價(jià)和政府指導(dǎo)價(jià)銷售的生產(chǎn)資料金額的比重。它反映在生產(chǎn)資料出廠環(huán)節(jié)市場化的程度。

三、1978年～2007年中國市場化指數(shù)的評(píng)分和測度結(jié)果

本文對(duì)市場化指數(shù)的測度采用算術(shù)平均數(shù)的測度辦法，即各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重相同。國際上對(duì)于經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)的測度，美國傳統(tǒng)基金會(huì)用的是算術(shù)平均數(shù)的辦法，弗雷澤研究所最早采取主成分分析法，但由于主成分分析法受到自相關(guān)指標(biāo)干擾，弗雷澤研究所于是在2002年報(bào)告中也運(yùn)用了簡單平均方法。由于市場化指數(shù)的計(jì)算不是精確的，而是近似的，僅僅是對(duì)市場化程度及其變化的一個(gè)近似的反映，所以國內(nèi)關(guān)于市場化測度比較有影響力的北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院和中國國民經(jīng)濟(jì)研究所，也都采用了算術(shù)平均數(shù)的辦法。

在測度評(píng)分辦法的選擇上，參照美國傳統(tǒng)基金會(huì)2007年報(bào)告以前的評(píng)分方法，即采取5分制的方法，按照市場化程度由高到低將等級(jí)分為1分、2分、3分、4分及5分五個(gè)等級(jí)，1分說明該項(xiàng)指標(biāo)或因素反映的市場化程度最高，我們將1分所在的區(qū)間稱之為評(píng)分的上限區(qū)間;而5分則說明該項(xiàng)指標(biāo)或因素所反映的市場化程度是最低，我們將5分所在的區(qū)間稱之為評(píng)分的下限區(qū)間。

測度區(qū)間的臨界值的確定標(biāo)準(zhǔn)，主要基于以下因素:

第一，根據(jù)基礎(chǔ)理論來確定。比如通貨膨脹率按照普遍認(rèn)可的理論在3%以內(nèi)屬于正常區(qū)間，故將“最近五年通貨膨脹率的平均值”這項(xiàng)指標(biāo)的上限就設(shè)為3%。又如“平均關(guān)稅稅率水平”，根據(jù)國際貿(mào)易的有關(guān)理論和實(shí)踐，認(rèn)為在4%以下是貿(mào)易自由度的上線，則將4%以下設(shè)為1分。確定臨界值后，再按照等比遞增的規(guī)律劃分其他區(qū)間。

第二，根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的分布特征來確定。比如“社會(huì)消費(fèi)品零售總額中市場定價(jià)的比重”，依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)驗(yàn)值和我國價(jià)格改革的實(shí)際成效，判斷實(shí)際值在95%以上是最自由的，故將95%設(shè)為1分的上限;又如“政府人員占城鎮(zhèn)從業(yè)人員的比重”這項(xiàng)指標(biāo)，實(shí)際測度的數(shù)據(jù)分布在3%~10%之間，我們就按照等分的辦法劃分為5個(gè)區(qū)間。

在確定了區(qū)間的上限和下限后，大部分指標(biāo)采取等距的辦法，中間三個(gè)區(qū)間是根據(jù)等距的形式來劃分，確定區(qū)間的界限。僅有個(gè)別指標(biāo)根據(jù)數(shù)據(jù)的分布特征采取了不等距的分類法。具體評(píng)價(jià)辦法見下表2。

表2.市場化指數(shù)各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分辦法

上述市場化測度指標(biāo)的評(píng)分遵循“三級(jí)指標(biāo)——二級(jí)指標(biāo)——一級(jí)指標(biāo)——總指數(shù)”的整合過程，每一次綜合都是采取簡單算術(shù)平均數(shù)的辦法，保留2-3位小數(shù)。首先是對(duì)20項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，然后對(duì)二級(jí)指標(biāo)和一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)分，最后再由三個(gè)一級(jí)指標(biāo)合成總指數(shù)。在由5分制的總指數(shù)轉(zhuǎn)化為百分?jǐn)?shù)表示的總指數(shù)過程中，我們使用插值法進(jìn)行換算，換算公式為:y=125-25x，其中y指百分制的總指數(shù)，x指5分制下的總指數(shù)。經(jīng)過換算，詳細(xì)結(jié)果見表3。

表 3.1978年～2007年中國市場化指數(shù)總得分及百分?jǐn)?shù)轉(zhuǎn)化結(jié)果

我們將上述測度結(jié)果用圖1來表示， 通過30年的市場化指數(shù)的變動(dòng)趨勢來分析市場化進(jìn)程中的基本特點(diǎn)。

根據(jù)1978年~2007年30年的市場化指數(shù)變化趨勢，我們至少可以得到以下幾個(gè)方面的基本結(jié)論:

第一，市場化程度的提高不是直線上升的，在個(gè)別年份，甚至還有所降低，但變化幅度較小。從1978年到2007年，我國市場化的程度保持了總體上升的趨勢，年均增長1.56個(gè)百分點(diǎn)。

第二，市場化程度提高的幅度與市場化改革的改革進(jìn)程基本吻合。以1992年為界，此前的市場化程度提高比較緩慢，1992年我國確立了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的基本方向后，市場化的進(jìn)程開始加快，市場化指數(shù)提高的幅度逐步增大。

第三，從1998年開始，我國的市場化指數(shù)越過了60%，如果把這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)作為及格線的話，也就是說，1998年我國開始成為了市場經(jīng)濟(jì)國家，更為準(zhǔn)確的說是發(fā)展中的市場經(jīng)濟(jì)國家，到2007年我國的市場化指數(shù)達(dá)到了73.958%，正在逐步向成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家邁進(jìn)。

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A Quantitative Study of China’s Marketization Process:

the Marketization Index of Last 30 Years

Dong Xiaoyu1，Hao Lingyan2

(1.Management School of Beijing Normal University，Beijing 100875，China;2.Economics and Business Administration School

of Yantai University，Yantai 264001，China)

Abstract: China’s marketization level can be used as an important reference to evaluate how well market economy system works and how important market economy is. This article builds an evaluation system of marketization indexes， does quantitative measurement for China’s marketization level from 1978 to 2007， and also does econometric analysis of the above results. The obtained China’s marketization indexes of last 30 years provides basic data for a quantitative study of China’s marketization level， laying a foundation for empirical study with market-oriented reform as system variable.

Key words: marketization process; marketization indexes; measurement

(責(zé)任編輯:張積慧)