法律實(shí)效與相關(guān)概念及影響因素

李　怡

提要法律實(shí)效與法律效力、法律實(shí)施、法律效果皆有不同，影響法律實(shí)效的因素主要有立法及法律環(huán)境因素，制定法本身的因素和整體因素。對法律實(shí)效等的研究，可找出法律實(shí)施的不足，推動我國法治進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：法律實(shí)效；相關(guān)概念；影響因素

中圖分類號：D9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

法律的生命在于經(jīng)驗(yàn)，法的價值實(shí)現(xiàn)于法的實(shí)施過程中，現(xiàn)實(shí)生活中法的實(shí)施狀況影響著法的功能的實(shí)現(xiàn)和目的的追求。法律實(shí)效是指發(fā)生法律效力的法律在實(shí)際生活中被執(zhí)行、適用和遵守，并由此實(shí)現(xiàn)法的目的、法的功能的程度和狀態(tài)，是文本上的應(yīng)然效力向生活中的實(shí)然效力的轉(zhuǎn)化。

一、相關(guān)概念及其比較

（一）法律效力。法律效力是一定的空間、時間、對象和事項(xiàng)四緯度中的國家強(qiáng)制力，表示法律自身存在的約束力，屬于思想的、靜態(tài)的應(yīng)然范疇。而法律實(shí)效是描述法律在實(shí)際生活中所達(dá)到的狀況，屬于現(xiàn)實(shí)的、動態(tài)的實(shí)然范疇。首先，法律效力是實(shí)現(xiàn)法律實(shí)效的基石，法律如果無效力，也無法實(shí)現(xiàn)法的功能與目的，談何法律實(shí)效；其次，法律的制定目的就是追求實(shí)際的效力，無法律實(shí)效，法律效力即被架空。實(shí)效是效力的一個條件，法律須由應(yīng)然轉(zhuǎn)化為實(shí)然，才稱有效力；再次，二者是起源與總結(jié)的關(guān)系，法律效力是法律運(yùn)行的準(zhǔn)備階段，法律實(shí)效是前者的演化模式，是法律運(yùn)行的實(shí)現(xiàn)階段。法律創(chuàng)制是對現(xiàn)實(shí)權(quán)利義務(wù)的第一次分配的話，法律實(shí)施是對已分配權(quán)利義務(wù)的第二次分配。第一次分配是立法者意圖的表達(dá)，經(jīng)過第二次分配，才能實(shí)現(xiàn)意圖。衡量和判定一個國家法制狀況的優(yōu)劣，同樣要考慮創(chuàng)制的法律是否在運(yùn)行過程中發(fā)揮了效力，實(shí)現(xiàn)了立法目的，實(shí)現(xiàn)的狀況程度如何。民眾反對無法的狀態(tài)，同樣也反對有法而無實(shí)效的狀態(tài)。

（二）法律實(shí)施。法律實(shí)施是法律在社會生活中的貫徹過程，主要有執(zhí)法、司法、守法和法律監(jiān)督等環(huán)節(jié)。法律實(shí)施是實(shí)現(xiàn)立法目的、實(shí)現(xiàn)法律功能的必由之路。法律實(shí)施與法律實(shí)效的區(qū)別在于，前者側(cè)重的是過程及人的活動，而后者側(cè)重于實(shí)施的狀態(tài)、結(jié)果。在對法律實(shí)施進(jìn)行評價時，法律實(shí)效會成為評價實(shí)施狀況的標(biāo)準(zhǔn)，只有通過對實(shí)施后的狀況、結(jié)果進(jìn)行研究才能得出法律實(shí)施的狀況。但法律實(shí)施的評價標(biāo)準(zhǔn)并非只有法律實(shí)效，還包含法律效果和法律效益。

（三）法律效果。法律效果指法律通過實(shí)施而實(shí)現(xiàn)自己的社會目的、價值或社會功能及實(shí)現(xiàn)程度。法律效果的內(nèi)容是多樣的，包含了法律實(shí)效，既包括權(quán)利與義務(wù)的實(shí)現(xiàn)，也包括法產(chǎn)生實(shí)效后達(dá)到的社會、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的效果；既包括法律所保護(hù)的利益的實(shí)現(xiàn)，也包括法律所追求的自由、平等、公正、秩序等價值的實(shí)現(xiàn)。法律實(shí)效僅是法律效果的一部分，二者是包含與被包含的關(guān)系。法律實(shí)效不存在正面、負(fù)面或零之分，只有在轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)與不轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)之間游蕩。而法律效果，卻存在正面效果、負(fù)面效果和零效果之分。在某些情況下，某些法律雖然有其實(shí)效，但卻沒有實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的法律效果，法律實(shí)施的結(jié)果與立法的初衷和最終的社會目的相差甚遠(yuǎn)，甚至阻礙了立法者的利益獲取，此時法律效果可能就處于負(fù)面或零的狀態(tài)。

二、影響法律實(shí)效的因素

法的力量源泉是它的實(shí)施。如果法的規(guī)定不能在人們的組織活動中、社會關(guān)系中得以實(shí)現(xiàn)的話，那么法就什么也不是。影響法的實(shí)效的因素有：

（一）立法與法律環(huán)境因素。生活中很多地方不由法律來調(diào)整，相較于其他社會規(guī)范，法律的特征是以權(quán)利義務(wù)為調(diào)整機(jī)制并通過國家強(qiáng)制力來保障。而立法者在立法時應(yīng)該考慮與其他社會規(guī)范間協(xié)調(diào)關(guān)系，考慮立法時所處的法律環(huán)境（如道德與習(xí)慣）。

人們之所以選擇法律作為主要的社會控制手段，最根本原因在于這種規(guī)范傳遞著民眾長期以來接受并遵照的普遍價值觀念和利益要求，這與道德作用于社會所生的效力密切聯(lián)系。在與道德的關(guān)系上，制定法與社會認(rèn)同的倫理價值相吻合，才能得到普遍有效的承認(rèn)、執(zhí)行。當(dāng)法律與社會公認(rèn)的倫理價值相逆時，必然會受到來自道德方面的反對與抵制，法律無法正常實(shí)施或達(dá)到實(shí)施效果，最終成為無意義的外殼。在立法時，不考慮道德對人們的作用力，則易產(chǎn)生兩者的對立，削弱法律實(shí)效的實(shí)現(xiàn)；將道德規(guī)范融合在法理中，那么法律的實(shí)際效力將會得到雙重保障，能加強(qiáng)法律實(shí)效的實(shí)現(xiàn)。

習(xí)慣是不同階級或群體所普遍遵守的行為模式。習(xí)慣遵守時間長了后，人們相互間就會形成一個習(xí)慣共同體，共同體內(nèi)奉行著同樣的行為模式。當(dāng)外力（如法律）介入，并與共同體所奉守的習(xí)慣相沖突時，人們就會自發(fā)地、本能地進(jìn)行形式不同的反抗，以排除外力干擾。我國的民間習(xí)慣根植于本土，在人們的生活中起著重要作用（特別是在農(nóng)村），且它將繼續(xù)存在，隨著人們追求自身利益的過程不斷地重新塑造和改變自身。只要人類生生不息、只要社會的各種其他條件還會變化，將不斷產(chǎn)生新的習(xí)慣，并將作為國家制度及其他社會政令運(yùn)作的一個永遠(yuǎn)無法擺脫的背景。既然無法擺脫，那么能選擇的方式就是協(xié)調(diào)。

（二）制定法本身的因素。亞里士多德認(rèn)為法治的條件有兩個：（1）制定良好的法律；（2）制定好的法律得到良好的實(shí)施。制定法本身就是影響法律實(shí)效的因素，那么符合什么樣的條件的制定法會對法律實(shí)效有積極作用呢？

1、制定法實(shí)現(xiàn)了法的價值。自然法學(xué)派認(rèn)為，法律與法是不同的，法律是法或真實(shí)或虛假的表現(xiàn)形式。當(dāng)法律能夠?qū)崿F(xiàn)法的價值時，就認(rèn)為法律為法真實(shí)的表現(xiàn)形式；反之，則為假。因?yàn)榇碚x、公正等價值的法，也代表了長久以來民眾對法的理想，對法實(shí)然作用的追求，也是對人類自身命運(yùn)的深切關(guān)懷和對美好生活不懈努力的目標(biāo)。這是一種對人類的法律生活及法律意義和發(fā)展前景的終極關(guān)懷，是人類為法律的未來發(fā)展提出的殷切希望，而這種終極關(guān)懷都源于人類對自身命運(yùn)的深深關(guān)切，法律不應(yīng)背離這種理想。

2、制定法本身應(yīng)當(dāng)是明確的、可操作的。法律自其制定出時就應(yīng)該是明確的，以確定的行為模式規(guī)制當(dāng)事人享有的權(quán)利、履行的義務(wù)，使人們在處理事務(wù)時有確定的指引和可靠的結(jié)果預(yù)測。法律的明確性要求法律規(guī)定具體、明確、肯定、完整，包括違反義務(wù)規(guī)定時應(yīng)怎樣承擔(dān)責(zé)任。法律的明確性還要求，法律用語和立法技術(shù)的大眾化：法律作為一種行動指南，如果不為人知且也無法為人所知的話，就會成為一紙空話。使用模糊、晦澀難懂的語言，法律就會脫離群眾，成為法學(xué)家的專屬玩物，也無法成為具有實(shí)現(xiàn)效力的社會規(guī)范。

（三）主體因素。徒法不足以自行，法律的生命力體現(xiàn)在實(shí)施運(yùn)作過程中，而各種主體對法律實(shí)現(xiàn)的效力將會產(chǎn)生極大的影響。

1、立法環(huán)節(jié)。立法是項(xiàng)專門性的技術(shù)工作，必須要求具有優(yōu)良法律素質(zhì)的主體才能勝任。目前，我國的立法體系龐雜，有縱向、橫向不同立法主體。立法主體首先要有全局意識，在創(chuàng)制法律時必須保持法律體系的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)好各立法主體的關(guān)系，法律間不應(yīng)存在抵觸、不一致的情形。其次，要求立法主體須孜孜不倦地追求法的理想、法的價值。再次，立法主體要有前瞻性。法律必須巧妙地將過去、現(xiàn)在連結(jié)起來，同時又不可忽視未來的迫切需要。

2、執(zhí)法環(huán)節(jié)。據(jù)調(diào)查，我國有70%的法律、法規(guī)由行政部門執(zhí)行，因此對行政主體的要求就代表著對執(zhí)法主體的要求。首先，在行政機(jī)關(guān)及成員中樹立起法律權(quán)威，嚴(yán)格依法行政，不因行政事務(wù)的繁瑣而不遵守法律程序，須確保法律適用的公平、合理。其次，在行政主體中樹立法律至上觀念。尊重依法行政自由原則，但不得以言代法、以權(quán)壓法，不可把個人的權(quán)威意志強(qiáng)加法律之上。再次，在行政人員中樹立起權(quán)利、民主意識，防止運(yùn)用手中權(quán)力謀取私利，以權(quán)力來侵害公民權(quán)利。

3、司法環(huán)節(jié)。近年來，我國司法人員的法律素質(zhì)得到了很大提高，但法官在適用法律時擁有的自由裁量權(quán)，使得對司法人員的要求更進(jìn)一步。目前，我國的司法腐敗已是個很緊迫的問題，嚴(yán)重影響著法律實(shí)效的實(shí)現(xiàn)。司法人員應(yīng)提高專業(yè)素質(zhì)，同時加強(qiáng)道德建設(shè)，抵制金錢誘惑，擺脫關(guān)系網(wǎng)的牽制，杜絕職權(quán)濫用、玩忽職守、貪污腐敗等情況出現(xiàn)。

4、守法環(huán)節(jié)。法律的實(shí)施運(yùn)作是一項(xiàng)全社會集體參與的事業(yè)，法律實(shí)效的實(shí)現(xiàn)是守法主體的主觀性和客觀性相統(tǒng)一的結(jié)果。守法低層狀態(tài)是出于對制裁的懼怕而消極守法；守法中層狀態(tài)是出于心理慣性而守法；守法的高層狀態(tài)是守法主體以法的主人之姿來守法。守法意味著公民能主動地以法律為準(zhǔn)繩，作為自己活動的準(zhǔn)則與行為的指南，自覺維護(hù)法的尊嚴(yán)和權(quán)威。因而，當(dāng)守法成了公民的自覺第一性選擇時，法之權(quán)威、法律實(shí)效就將得以實(shí)現(xiàn)。

法律實(shí)效是我國依法治國的一項(xiàng)重要評價指標(biāo)。社會現(xiàn)實(shí)和法律條文之間，往往存在著一定的差距。如果只注重條文，而不注意實(shí)施情況，只能說是條文的、形式的、表面的研究，而不是活動的、功能的研究。通過對法律實(shí)效的研究，可以找出法律實(shí)施中的不足與錯誤，推動我國依法治國進(jìn)程的深化。

（作者單位：四川大學(xué)法學(xué)院）