基于庫茲涅茨倒U型假說理論的貿(mào)易依存度研究

關(guān) 權(quán) 孔 艦

內(nèi)容摘要：本文通過對(duì)世界各國數(shù)據(jù)的分析，首次確認(rèn)了庫藏涅茨提出的關(guān)于貿(mào)易依存度隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)呈現(xiàn)倒u型曲線的假說。同時(shí)，對(duì)于庫茲涅茨等人提出的一國貿(mào)易依存度的大小主要依賴于國家規(guī)模、國民收入水平和地理位置關(guān)系的主張進(jìn)行了檢驗(yàn)并做了適當(dāng)補(bǔ)充，指出貿(mào)易依存度還受到各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外國直接投資、發(fā)展戰(zhàn)略等其他因素的影響。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易依存度庫茲涅茨倒u型假說國家規(guī)模國民收入水平

觀察世界各國的貿(mào)易依存度，會(huì)發(fā)易依存度有時(shí)會(huì)高達(dá)300％以上，這完全符合一個(gè)小國的經(jīng)濟(jì)特征；而美國、印度、巴西等國的貿(mào)易依存度很低，這也符合一個(gè)大國的特征。然而，有些國家卻不這么簡單。例如，通常人們認(rèn)為“日本是一個(gè)嚴(yán)重依賴國際貿(mào)易的國家”，因?yàn)樗热鄙僮匀毁Y源又需要廣大的市場。而它的貿(mào)易依存度卻是世界上最低的國家之一(約20％)。再如，我國是一個(gè)典型的大國，本應(yīng)該更多的依靠自身的資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)，然而我國的貿(mào)易依存度卻具有小國的特征(約70％)。

那么如何解釋上述現(xiàn)象?這其中是否存在一些規(guī)律呢?美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主庫茲涅茨(S Kuznets)早就研究過這些問題，并提出了鮮明的觀點(diǎn)。不過，他本人并沒有進(jìn)行更充分的驗(yàn)證，后人也沒有進(jìn)行進(jìn)一步的論證。本文擬以庫茲涅茨的觀點(diǎn)為核心做一些探象性討論。

研究緣起：庫茲涅茨的觀點(diǎn)

庫茲涅茨研究了發(fā)達(dá)國家貿(mào)易依存度的規(guī)律。他指出，“就一般的發(fā)達(dá)國家而言，由于各自與世界市場距離不等，發(fā)展程度不一致，就會(huì)有所差別。但是，一個(gè)國家的國民生產(chǎn)總值越小，外貿(mào)所占比重也就越大，在世界貿(mào)易的伙伴關(guān)系中就會(huì)處于主導(dǎo)地位?！彼€指出，“小國只有在對(duì)外貿(mào)易依存度加大的情況下才能引起經(jīng)濟(jì)增長，這一點(diǎn)雖然很明顯，卻是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。相反，對(duì)于大國來說，即使外貿(mào)比重很低，也能達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的目的。所以，雖然有可能出現(xiàn)對(duì)于國際間商品流通和其他國家的一定程度的依賴(如英國)，卻并不是大國經(jīng)濟(jì)增長的必要條件?！币簿褪钦f，庫茲涅茨認(rèn)為，貿(mào)易依存度與按國民收入衡量的國家大小之間存在一種負(fù)的相關(guān)關(guān)系。

庫茲涅茨還發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)在的發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，除了美國、澳大利亞、加拿大等新大陸國家外，都經(jīng)歷過貿(mào)易依存度先上升后下降的局面。關(guān)于這一點(diǎn)，托達(dá)羅(1999)也指出：“作為一個(gè)整體，就對(duì)外貿(mào)易額在國民收入中的比重而言，欠發(fā)達(dá)國家比高度發(fā)達(dá)的國家更為依賴對(duì)外貿(mào)易”。錢納里等(1989)通過對(duì)于各國工業(yè)化階段的研究也指出了同樣的問題。

綜上所述，本文認(rèn)為需要研究庫茲涅茨提出的兩個(gè)問題：一個(gè)是動(dòng)態(tài)的問題，即先上升后下降的現(xiàn)象，這里把它稱為“庫茲涅茨關(guān)于貿(mào)易依存度的倒U型假說(簡稱‘倒u型假說)”；另一個(gè)是靜態(tài)的問題，即某一時(shí)期各國之間存在的差異問題，如國家規(guī)模差異、收入差異、地理位置差異等。以下分別就動(dòng)態(tài)和靜態(tài)的兩種情況進(jìn)行初步的觀察和驗(yàn)證。

動(dòng)態(tài)分析：關(guān)于倒U型假說

本文通過橫截面和時(shí)間序列兩種數(shù)據(jù)對(duì)庫茲涅茨關(guān)于貿(mào)易依存度的倒U型假說進(jìn)行檢驗(yàn)。通過橫截面的分析，可以確認(rèn)當(dāng)今各國之間是否由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同而存在差異。接著，還要對(duì)于部分國家的長期數(shù)據(jù)進(jìn)行觀察，以了解這些國家是否在長期表現(xiàn)出一個(gè)倒U型的形態(tài)。

2002年各國人均GDP與貿(mào)易依存度的相關(guān)關(guān)系。第一，總體上可以觀察到倒U型的形態(tài)。除了如新加坡、中國香港、愛爾蘭、比利時(shí)、荷蘭、奧地利等小國和地區(qū)外，高收入國家貿(mào)易依存度并不很高；低收入國家和地區(qū)也不太高，而中等程度的國家和地區(qū)的貿(mào)易依存度相對(duì)較高。因此?？梢猿醪秸J(rèn)為貿(mào)易依存度基本上與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度之間存在一個(gè)倒U型的關(guān)系。第二，小國和大國的貿(mào)易依存度的確有所不同。小國通常貿(mào)易依存度較高，而大國(如印度、巴西、美國等)較低。第三，東亞和太平洋國家的貿(mào)易依存度較高，這在某種程度上說明了這些國家和地區(qū)的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

歐洲發(fā)達(dá)國家貿(mào)易依存度的長期系列。：第一，從長期看有兩次大的波動(dòng)，即二戰(zhàn)以前有一個(gè)明顯的上升和下降的局面，而二戰(zhàn)以后又出現(xiàn)了上升的局面。也就是說，從二戰(zhàn)以前的周期看，庫茲涅茨的倒U型假說是成立的。然而，問題在于二戰(zhàn)后的這種上升局面怎么理解，這里至少有兩種可能的解釋。一種解釋是把1929年大蕭條到二戰(zhàn)結(jié)束這段時(shí)期看成一個(gè)特殊時(shí)期。這樣，庫茲涅茨的假說仍然在繼續(xù)，還沒有結(jié)果。另一種解釋是，將二戰(zhàn)結(jié)束以前的時(shí)期看作是一個(gè)單獨(dú)的時(shí)期，它已經(jīng)結(jié)束，而后來的情況應(yīng)該加入其他新的因素來解釋。第二，這里也表現(xiàn)出了前面討論的庫茲涅茨的另一個(gè)觀察結(jié)果，即小國的貿(mào)易依存度高于大國。如法國和意大利較低。而丹麥、芬蘭、挪威較高。英國的情況有些特殊，因?yàn)橛菎u國，對(duì)于強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)總量來說，其資源顯得比較貧乏，同時(shí)也需要更大的市場。

以上觀察的大部分為發(fā)達(dá)國家，那么發(fā)展中國家的情況又是怎樣的呢?由于數(shù)據(jù)限制和技術(shù)原因，發(fā)展中國家的長期系列難以得到，只能得到比較近期的數(shù)據(jù)。19個(gè)發(fā)展中國家20世紀(jì)70年代以來的貿(mào)易依存度的變化情況。從這些具有代表性的國家來看，具有幾個(gè)明顯的地區(qū)特點(diǎn)：第一，東亞快速發(fā)展的中小國家，通常具有比較高的貿(mào)易依存度(如韓國和馬來西亞)，或者同時(shí)還具有十分明顯的上升趨勢(如馬來西亞、泰國和菲律賓)。第二，南亞國家除了斯里蘭卡之外，其他國家都表現(xiàn)出較低的貿(mào)易依存度，如印度、巴基斯坦和孟加拉國，這些國家的狀況符合大國的假設(shè)。當(dāng)然，這種情況也有可能與這些國家的內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)。而斯里蘭卡基本上保持較高的水平，這也符合小國的假設(shè)。第三，埃及和土耳其基本上表現(xiàn)出的是大國的特征，不過土耳其有較明顯的上升趨勢。與土耳其的情況相似，南非也有一個(gè)明顯的上升局面。加納和阿爾及利亞基本上一直保持著一個(gè)小國的水平，沒有明顯的變動(dòng)。南美國家也基本上體現(xiàn)了大國和小國的差異，惟有哥斯達(dá)黎加上升傾向比較明顯，其他國家沒有很顯著的變化。

通過以上粗略的觀察可以得出以下幾點(diǎn)判斷：第一，傳統(tǒng)的歐洲國家至少在二戰(zhàn)以前表現(xiàn)出了一個(gè)典型的倒u型局面。第二，同樣是歐洲國家，在二戰(zhàn)以后重新表現(xiàn)出明顯上升的局面，同時(shí)有這種表現(xiàn)的還有美洲的一些國家，亞洲尤其是東亞和東南亞國家也很明顯。這在某種程度上表明了二戰(zhàn)以后整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中國際貿(mào)易的作用在增強(qiáng)。第三，總體上來說，與小國相比，大國的貿(mào)易依存度較低，這說明了庫茲涅茨見解的正確性。

靜態(tài)分析：影響貿(mào)易依存度的因素

通過長期數(shù)據(jù)的觀察，上文基本上確認(rèn)了庫茲涅茨倒U型曲線的存在。那么，在

各個(gè)時(shí)期或階段，又有哪些因素影響貿(mào)易依存度的大小呢?雖然在各個(gè)階段這些因素可能有所不同，還是有必要找出主要的因素。如前所述，庫茲涅茨主要指出了兩個(gè)因素，一個(gè)是國家規(guī)模，另一個(gè)是地理位置。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家南亮進(jìn)根據(jù)庫茲涅茨的觀點(diǎn)指出，即使國家的規(guī)模相同，如果生產(chǎn)率或收入水平不同，貿(mào)易依存度也會(huì)有所不同。Yotopoulos and ugent(1976)還指出，在人口規(guī)模一樣的情況下，發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易依存度更高。這是因?yàn)椋l(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)集中于制造業(yè)，因此它的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和需求的收入彈性更大。

根據(jù)以上討論，本文在南亮進(jìn)模型的基礎(chǔ)上增加了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外國直接投資兩個(gè)變量。具體地，被解釋變量為貿(mào)易依存度(6)，解釋變量有國家規(guī)模為人口(N，千人)；收入水平為人均GDP(y，美元)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重(R，％)；直接投資金額(F，百萬美元)o本文將所有變量均變換成對(duì)數(shù)值，計(jì)算了2003年的情況，結(jié)果(見表2)。

從回歸分析的結(jié)果看，各個(gè)解釋變量的系數(shù)不僅符號(hào)合理，而且其顯著r值《t值》也比較理想。這說明增加了兩個(gè)變量之后，使得模型的效果更好。該模型計(jì)算結(jié)果較好地解釋了國家規(guī)模、人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外國直接投資都會(huì)對(duì)于一國的貿(mào)易依存度發(fā)生比較重要的影響。

其他相關(guān)影響因素分析

上文通過時(shí)間序列和橫截面兩個(gè)角度對(duì)于庫茲涅茨提出的假說進(jìn)行了分析，也得出了一定的結(jié)果。不過，還有一些問題沒有得到解決，尤其是一些有可能影響貿(mào)易依存度的因素，由于數(shù)據(jù)缺乏或者技術(shù)問題以及不適合數(shù)量化等原因沒有進(jìn)行具體分析。

這些因素包括地理因素、區(qū)域一體化、發(fā)展戰(zhàn)略、制度和習(xí)慣等，本文重點(diǎn)討論地理因素，而區(qū)域一體化、發(fā)展戰(zhàn)略等問題已經(jīng)有很多研究，見解也比較一致。就不再討論了。至于制度和習(xí)慣因素，限于篇幅也不做更多的討論。

所謂地理因素，即前面提到的庫茲涅茨關(guān)于一國越靠近世界市場越有可能進(jìn)行更多的貿(mào)易的見解，對(duì)此日本學(xué)者南亮進(jìn)通過日本的案例進(jìn)行了補(bǔ)充，認(rèn)為日本貿(mào)易依存度低的原因之一是距離發(fā)達(dá)國家較遠(yuǎn)。1963-2002年日本商品貿(mào)易的地區(qū)變動(dòng)情況。

可以看到日本貿(mào)易的地區(qū)結(jié)構(gòu)變化主要在于中國和東亞其他國家和地區(qū)。例如，中國從1963年的1.1％突飛猛進(jìn)到了2002年的18.3％，東亞六個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增加幅度也很大。相反。有些地區(qū)不僅沒有增長反而有所下降，如拉美和非洲、中東以及亞洲其他國家。這說明對(duì)于日本而言，亞洲近鄰國家越來越成為重要的貿(mào)易伙伴，而如果從亞洲整體來看就更說明問題，即日本的貿(mào)易對(duì)象主要是北美和東亞國家。這就說明日本的貿(mào)易并沒有受到地理因素的很大限制，這種情況即使在二戰(zhàn)以前也沒有很大不同。

接下來，再觀察一下同處于東亞和東南亞地區(qū)的韓國和新加坡的情況。這兩個(gè)國家2002年的情況(見表4和表5)，表格的上面按洲或地區(qū)劃分，下面按重要國家和地區(qū)劃分。從大洲來看，對(duì)于兩國來說，亞洲都是最重要的進(jìn)出口地區(qū)，其比例超過日本的情況，這說明兩國的貿(mào)易更加倚重亞洲。其次是北美和西歐。從具體國家和地區(qū)看，韓國對(duì)于美國、日本、中國和歐盟基本上是均衡的，而新加坡更倚重于馬來西亞(這說明地理位置的重要性)，然后是美國、歐盟和日本，中國的比重不是很大。

總之，通過以上對(duì)日本、韓國和新加坡的具體考察，可以認(rèn)為對(duì)于上述國家來說，周邊國家的位置十分重要，并沒有因?yàn)榈乩砦恢貌豢拷l(fā)達(dá)的世界市場而受到限制。不過，這里也必須指出，現(xiàn)在的亞洲尤其是東亞和東南亞已經(jīng)不是一個(gè)落后的經(jīng)濟(jì)地區(qū)了，甚至可以說是一個(gè)最活躍的發(fā)展地區(qū)，因而在國際貿(mào)易方面顯得尤為突出。因此，仍然不能得出結(jié)論來完全否定庫茲涅茨和南亮進(jìn)的觀點(diǎn)。

結(jié)論

本文主要研究了由庫茲涅茨提出的兩個(gè)問題，一個(gè)是相對(duì)于大國，小國更傾向于依賴國際貿(mào)易；另一個(gè)是根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，從長期看一國的貿(mào)易依存度有一個(gè)由低到高再由高到低的過程，即倒u型形態(tài)。通過對(duì)這兩個(gè)問題的初步考察，得出了以下一些不成熟的結(jié)論：

第一，正如庫茲涅茨所說，貿(mào)易依存度主要依賴于國家規(guī)模和收入水平以及地理位置等因素。不過，還應(yīng)該增加其他一些因素，如直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展戰(zhàn)略、地理位置等。

第二，庫茲涅茨關(guān)于貿(mào)易依存度的倒U型假說基本可以得到確認(rèn)，不過還有很多不確定的情況和條件。例如。有些國家的確呈現(xiàn)了這種形態(tài)，而另一些國家沒有體現(xiàn)。再如，二戰(zhàn)以后即使過去已經(jīng)完成一個(gè)過程的國家又出現(xiàn)了反復(fù)。