國(guó)際能源機(jī)制的理論與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)：一個(gè)合同執(zhí)行的分析框架

徐 斌

[內(nèi)容提要]在世界各國(guó)能源外交日益頻繁以及國(guó)家間能源矛盾和沖突日益顯現(xiàn)的今天,如何尋求有效的 國(guó)際能源合作機(jī)制已經(jīng)迫在眉睫。本文試圖在一個(gè)合同執(zhí)行的分析框架下探討國(guó)際能源合作 機(jī)制理論與中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為,國(guó)家間博弈要實(shí)現(xiàn)“合作解”,這和市場(chǎng)主體交易過(guò)程 中保證合同得到履行的機(jī)理是一樣的,它同樣可以依托自組織實(shí)施的雙邊聲譽(yù)機(jī)制、多邊聲 譽(yù)機(jī)制和具有正式制度的第三方機(jī)制。在目前國(guó)際能源合作的第三方機(jī)制缺乏的條件下,中 國(guó)應(yīng)改善雙邊博弈機(jī)制,積極參與國(guó)際社會(huì)的多邊聲譽(yù)機(jī)制的構(gòu)建。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際能源合作機(jī)制 合同執(zhí)行 中國(guó)

中圖分類(lèi)號(hào):F124.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1007-1369(2009)1-0101-07

問(wèn)題提出與文獻(xiàn)回顧

當(dāng)前,隨著世界各國(guó)能源外交日益頻繁,國(guó)家間能源矛盾和沖突日益顯現(xiàn),國(guó)際能源合作機(jī) 制的建構(gòu)與維持成為當(dāng)前研究的重要議題。然而,自上世紀(jì)70年代歐佩克誕生以來(lái),盡管目 前在全球、地區(qū)、國(guó)家和公司等層面已經(jīng)形成了不同層次的世界能源機(jī)制,各種國(guó)際能源合 作的組織和法律也在逐步建立[1]。但是,總體而言,當(dāng)前不存在一個(gè)強(qiáng)有力的能 夠?qū)?guó)家間能源利益沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)、裁決并強(qiáng)制執(zhí)行的國(guó)際組織,國(guó)際能源合作呈現(xiàn)復(fù)雜多變的局面。

從中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)上看,中國(guó)正面臨著能源和原材料價(jià)格不斷上漲的嚴(yán)峻考驗(yàn),國(guó)際能源種種約 束背景必然影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在能源合作領(lǐng)域,中國(guó)在雙邊機(jī)制中采取了各種手段,取 得實(shí)效和進(jìn)展,同樣也付出了相應(yīng)的成本和代價(jià)?！皝喼抟鐑r(jià)”以及違背承諾的交易合同等 問(wèn)題更多地反映了中國(guó)與周邊能源大國(guó)的“囚徒困境”復(fù)雜局面。中國(guó)作為最大的能源消費(fèi) 國(guó)之一擁有龐大的現(xiàn)實(shí)和潛在的購(gòu)買(mǎi)力,是任何國(guó)家或國(guó)際能源組織都無(wú)法忽視的。但是, 中國(guó)在國(guó)際組織的狀況與中國(guó)能源大國(guó)的角色和地位并不匹配,盡管中國(guó)與全球和區(qū)域?qū)用?的國(guó)際組織都有合作關(guān)系,但局限于一般性和對(duì)話性,實(shí)質(zhì)性合作并不多,這很大程度限制 了中國(guó)在國(guó)際能源領(lǐng)域進(jìn)行國(guó)際能源合作的能力。因此,在能源領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)際合作,有效利 用各種國(guó)際合作機(jī)制,以可接受的價(jià)格水平保證能源供給,是中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的主題。

中國(guó)如何有效地利用現(xiàn)有的能源組織或參與到新的能源機(jī)制的構(gòu)建,走出國(guó)際能源合作中的 “囚徒困境”?這似乎是一個(gè)不可能完成的任務(wù)。按照現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治理論的解釋,每個(gè) 主權(quán)的國(guó)家都高于個(gè)人的利益,企業(yè)和個(gè)人要絕對(duì)服從國(guó)家的利益。因此,在一個(gè)充滿國(guó)家 間競(jìng)爭(zhēng)的世界里,每個(gè)國(guó)家都試圖改變國(guó)際規(guī)則,從而獲得比其他國(guó)家更多的“相對(duì)收益” 。在這種體系下,除非存在一個(gè)霸權(quán)國(guó)家,提供各種所謂的國(guó)際公共物品,并且承擔(dān)由此而 來(lái)的各種成本,并且不排除其他國(guó)家免費(fèi)搭車(chē)(free-rider)而進(jìn)行的消費(fèi)[2]。 但是,世界 歷史的演進(jìn)總是伴生著大國(guó)的起起伏伏,霸權(quán)的衰落不可避免。因此,現(xiàn)實(shí)主義的分析范式 認(rèn)為,國(guó)際制度的建構(gòu)與維持困難的,合作產(chǎn)生于共同利益而非制度。國(guó)家對(duì)制度的利用目 的是為了提高自身利益,當(dāng)利益發(fā)生變化時(shí),國(guó)家將不受制度的約束。

相對(duì)而言,新自由制度主義尋求的是一種上述“囚徒困境”導(dǎo)致的“政治市場(chǎng)失靈”的解決 辦 法,在無(wú)政府狀態(tài)中互動(dòng)的國(guó)家最為重要的不是相對(duì)收益的問(wèn)題,而是欺騙或者違背信諾。 新制度自由主義對(duì)上述問(wèn)題解決的辦法是重復(fù)博弈和進(jìn)行抵押——一種缺乏正式國(guó)際制 度 條件下可以自我實(shí)施的機(jī)制。如果沒(méi)有國(guó)際制度,合作將會(huì)由于交易成本和信息成本的原因 難以完成。

這里特別指出的是,本文的研究涉及的關(guān)于國(guó)際機(jī)制研究的兩個(gè)基本假設(shè):國(guó)際關(guān)系無(wú)政府 狀態(tài)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)人。關(guān)于無(wú)政府狀態(tài)判斷是顯性的,國(guó)際關(guān)系中缺乏類(lèi)似一國(guó)憲法那樣的游 戲規(guī)則來(lái)保證和規(guī)范具體的國(guó)家行為,也無(wú)法保證和監(jiān)督具體協(xié)議的實(shí)施。在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì) 事務(wù)中,也沒(méi)有一個(gè)最后擔(dān)保人的角色。而國(guó)家經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)與國(guó)家人格化的命題相關(guān)。“ 國(guó)家人格化”是大部分國(guó)際政治學(xué)者形成的一個(gè)共識(shí)?；舨妓拐J(rèn)為“國(guó)家是人們達(dá)成的契約 ”。在法學(xué)家和國(guó)際法學(xué)家看來(lái),國(guó)家只不過(guò)是一個(gè)具有權(quán)利、權(quán)力并且履行義務(wù)的法人。 建構(gòu)主義學(xué)派的主要代表亞歷山大?溫特(Alexander Wendt)系統(tǒng)提出了“國(guó)家也是人"的 命題。即便現(xiàn)實(shí)主義和新現(xiàn)實(shí)主義的主要代表人物華爾茲也把國(guó)家看作具有人的某些特征的 行為主體。因此,國(guó)家和個(gè)人一樣符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性經(jīng)濟(jì)人"假定,國(guó)家是人們?yōu)榱四承?個(gè) 人不能實(shí)現(xiàn)的目的而結(jié)合在一起的組織,相對(duì)于個(gè)人而言,它具有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此, 國(guó)際合作的困境在根本上是所謂的“人類(lèi)交易的基本難題”(the Fundamental Problem of Exchange,FPOE,Greif,1999)[3],造成這種交易困難的是兩個(gè)關(guān)于人性的基 本假設(shè)——有限理性和機(jī)會(huì)主義。

本文試圖在一個(gè)合同執(zhí)行的框架下探討能源合作機(jī)制的中國(guó)路徑問(wèn)題。我們認(rèn)為,國(guó)家間博 弈要實(shí)現(xiàn)“合作解”,這和市場(chǎng)主體交易過(guò)程中保證合同得到履行的機(jī)理是一樣的,它同樣 可以依托雙邊聲譽(yù)機(jī)制、多邊聲譽(yù)機(jī)制和第三方機(jī)制。在目前國(guó)際能源合作的第三方機(jī)制缺 乏的條件下,應(yīng)有效地發(fā)揮各種合同實(shí)施機(jī)制的功能。本文第二部分簡(jiǎn)要介紹 合同執(zhí)行機(jī)制的一般類(lèi)型;第三部分分析這些機(jī)制在當(dāng)前國(guó)際能源合作領(lǐng)域的特點(diǎn)及中國(guó)的 經(jīng)驗(yàn);第四部分是上述研究的政策含義;最后提出本文的結(jié)論。

聲譽(yù)和制度:合同執(zhí)行的一般類(lèi)型

1.聲譽(yù)機(jī)制

亞當(dāng)?斯密曾經(jīng)有過(guò)對(duì)歐洲國(guó)家商人之間誠(chéng)實(shí)貿(mào)易的論述:“在歐洲所有國(guó)家中,荷蘭是商 業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家,也最為忠于他們的諾言?！瓰槭裁从⒏裉m人或蘇格蘭人不能像荷蘭人那 樣嚴(yán)格履行合同,并不存在任何自然的原因,也不是一些人所謂的國(guó)民性格,而是因?yàn)閷?duì)私 利的追求?！倘藫?dān)心失去信譽(yù),因此對(duì)每一份合同都嚴(yán)格遵守。但是,當(dāng)人們相互之間 交易量小的時(shí)候,我們發(fā)現(xiàn)他們會(huì)存在某種程度的欺騙傾向,因?yàn)橐淮吻擅畹钠垓_給他們帶 來(lái)的收益,可能會(huì)大于這種欺騙對(duì)他們聲譽(yù)的影響使其所受的損失?！盵4]

長(zhǎng)期以來(lái),聲譽(yù)機(jī)制一直是保證合同得到履行的最為重要的機(jī)制之一。聲譽(yù)機(jī)制具有自我執(zhí) 行的特征,因而很大程度上能降低交易成本。格雷夫(Greif,1989)描述了生活在11世紀(jì) 早期信奉集體主義穆斯林文化的馬格里布商人是如何通過(guò)相互雇傭來(lái)進(jìn)行長(zhǎng)距離地中海貿(mào)易 的。 由于歷史原因,馬格里布商人具有很強(qiáng)的身份特征和團(tuán)體凝聚力,他們互相雇傭作為貿(mào)易代 理商來(lái)進(jìn)行長(zhǎng)距離貿(mào)易,而且,對(duì)于任何欺騙過(guò)團(tuán)體內(nèi)其他成員的代理商,他們都不會(huì)再雇 傭,以此作為對(duì)欺騙的報(bào)復(fù)行為,這種體制使商人愿意努力保持良好的信譽(yù)。[5]

按照交易類(lèi)型的數(shù)量,聲譽(yù)機(jī)制包括雙邊聲譽(yù)機(jī)制和多邊聲譽(yù)機(jī)制。所謂雙邊聲譽(yù)機(jī)制,就 是指兩個(gè)固定配對(duì)的交易者在不存在可替代的交易對(duì)象,或者搜尋新的交易伙伴成本很高的 前提下,考慮到對(duì)方中斷交易關(guān)系的威脅而可能失去潛在交易機(jī)會(huì)的收益,而且潛在收益大 于當(dāng)前違約的所得,所以將自愿遵守當(dāng)前的交易合同而不采取機(jī)會(huì)主義行為。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用博弈理論對(duì)實(shí)現(xiàn)聲譽(yù)機(jī)制的有效條件做了進(jìn)一步分析。有效的雙邊聲譽(yù)機(jī)制的 實(shí)現(xiàn)包含兩個(gè)條件:一是“重復(fù)博弈”。解釋參與人如何走出“囚徒困境”的一個(gè)著名的模 型是無(wú)限期重復(fù)博弈模型。如果兩個(gè)交易者進(jìn)行無(wú)限次重復(fù)博弈,假設(shè)不存在其他的交易者 可以選擇,只能是他們之間進(jìn)行配對(duì)交易。那么,只要雙方對(duì)未來(lái)有足夠的耐心,則受欺騙 方終止未來(lái)交易的威脅將有效地阻止相互間的欺騙的動(dòng)機(jī),從而博弈的均衡解為相互誠(chéng)實(shí)交 易。無(wú)限期重復(fù)博弈模型的均衡解有賴(lài)于兩個(gè)假設(shè):博弈的次數(shù)是無(wú)限的;參與人之間的信 息是完全對(duì)稱(chēng)的。克瑞普斯、米爾格羅姆、羅伯茨和威爾遜(Kreps, Milgrom, Roberts &

Wilson,1982)通過(guò)將不完全信息引入重復(fù)博弈模型中,證明了合作行為在有限次博弈中會(huì) 出現(xiàn)( KMRW聲譽(yù)模型)。只要博弈重復(fù)的時(shí)間足夠長(zhǎng),那么,博弈雙方將會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí) 間內(nèi)保持愿意合作的“聲譽(yù)”。[6]二是“附帶報(bào)償或進(jìn)行質(zhì)押”來(lái)改變雙方合作收益取值的范圍,增大背叛合作的機(jī)會(huì)成本。 青木昌彥(2001)提供了一個(gè)模型來(lái)說(shuō)明,如果博弈中一方選擇欺騙,另一方?jīng)]有必要通過(guò) 永遠(yuǎn)終止博弈來(lái)施加懲罰,而只需要懲罰一個(gè)足夠長(zhǎng)的時(shí)期,使得欺騙方在這段時(shí)間內(nèi)受到 的損失大于欺騙得到的收益即可。經(jīng)過(guò)這個(gè)懲罰期以后,雙方再選擇互利的合作。[7 ]卡米克爾和麥克勞德(Carmichael & MacLeod,1997)在一個(gè)禮品交換的博弈模型中說(shuō) 明,在一定的 條件下,在一個(gè)隨機(jī)配對(duì)的市場(chǎng)上,兩個(gè)交易者相遇并互送禮物之后,將形成互相誠(chéng)實(shí)交易 的均衡策略。那么,相比于交易的收益,禮品的成本是很小的,這樣就能夠保證惠顧關(guān)系的 維持。[8]

多邊聲譽(yù)機(jī)制則是雙邊聲譽(yù)機(jī)制的擴(kuò)展。在雙邊聲譽(yù)機(jī)制中所闡述的重復(fù)博弈和禮品交換兩 種機(jī)制,可以擴(kuò)展出兩種多邊聲譽(yù)機(jī)制:社群規(guī)范下的多邊聲譽(yù)機(jī)制和俱樂(lè)部規(guī)范下的多邊 聲譽(yù)機(jī)制。社會(huì)群體內(nèi)多邊聲譽(yù)機(jī)制有效發(fā)揮作用,必須具備兩個(gè)重要的前提假設(shè):一是信 息交流,二是團(tuán)體成員共同認(rèn)可的規(guī)范。俱樂(lè)部條件下的多邊聲譽(yù)機(jī)制是基于禮品交換的惠 顧關(guān)系的擴(kuò)展。長(zhǎng)期保持俱樂(lè)部成員資格的交易者實(shí)際上也向外界傳遞著自己屬于誠(chéng)實(shí)商人 的信號(hào),交納會(huì)費(fèi)就可以進(jìn)入的特點(diǎn)有利于新的誠(chéng)實(shí)交易者帶著新的交易機(jī)會(huì)進(jìn)入到俱樂(lè)部 內(nèi)部。盡管這兩種多邊聲譽(yù)機(jī)制都是建立在信息網(wǎng)絡(luò)之上,然而,前一種機(jī)制所依賴(lài)的網(wǎng)絡(luò) 具有人際關(guān)系的特點(diǎn);而后一種機(jī)制更多地體現(xiàn)的是非人際的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)?？傮w而言,社群規(guī) 范具有自我封閉性、身份導(dǎo)向性和對(duì)信息的依賴(lài);而俱樂(lè)部規(guī)范則更加具有開(kāi)放性和能力導(dǎo) 向性。

多邊聲譽(yù)機(jī)制除了要求博弈各方合作者的信息的有效傳遞外,還要求對(duì)潛在博弈主體的共同 信仰和對(duì)不合作者的懲罰。這就是說(shuō),對(duì)不合作的排斥和懲罰的多邊懲罰機(jī)制也是構(gòu)成多邊 聲譽(yù)機(jī)制的必要條件。

從交易類(lèi)型的人格化程度特征來(lái)看,雙邊聲譽(yù)機(jī)制是一種典型的人格化交易,重復(fù)博弈過(guò)于 依賴(lài)過(guò)去雙方的人格信息,而禮品的惠顧關(guān)系則是在人格信息基礎(chǔ)上增加了違背合作的機(jī)會(huì) 成本,是一種“抵押”,但禮品的惠顧關(guān)系的機(jī)制減少了對(duì)人格化交易的依賴(lài);多邊聲譽(yù)機(jī) 制則可以區(qū)分為,較為依賴(lài)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)信息和規(guī)范的人格化交易特征較強(qiáng)的多邊聲譽(yù)機(jī)制 (社群規(guī)范),以及依賴(lài)于商業(yè)網(wǎng)絡(luò)由交納會(huì)費(fèi)而組成俱樂(lè)部成員的人格化交易特征較弱的 多邊聲譽(yù)機(jī)制(俱樂(lè)部規(guī)范)。

2.第三方的正式制度

聲譽(yù)機(jī)制的有效性有賴(lài)于交易的范圍、頻率和數(shù)量。自我執(zhí)行的聲譽(yù)機(jī)制降低了交易成本, 但是隨著交易范圍的擴(kuò)大,交易的機(jī)會(huì)早已不再僅僅局限于社群之內(nèi),甚至也不再局限于一 國(guó)之內(nèi)。上述帶有明顯人格化特征的交易必然使交易成本迅速增長(zhǎng),交易機(jī)會(huì)的擴(kuò)展在帶來(lái) 更大的潛在利潤(rùn)的同時(shí),機(jī)會(huì)主義、欺騙的收益同樣也會(huì)提高,所以,交易對(duì)象的廣泛分布 使大部分交易關(guān)系不能簡(jiǎn)單地通過(guò)聲譽(yù)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn),而必須要有一個(gè)具有強(qiáng)制力的非人格化 交易的第三方制度。第三方機(jī)制作為一種制度可以構(gòu)成對(duì)聲譽(yù)自我執(zhí)行機(jī)制的輔助和補(bǔ)充。 從 中世紀(jì)的私人法官到當(dāng)代的信用評(píng)估機(jī)構(gòu),第三方機(jī)制很好地彌補(bǔ)了聲譽(yù)機(jī)制的缺口,也成 為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)成功的一個(gè)關(guān)鍵檢驗(yàn)。

正式的第三方機(jī)制可以指法庭的第三方強(qiáng)制執(zhí)行,以及非正式的商會(huì)仲裁及黑社會(huì)等私人幫 會(huì)。第三方機(jī)制有效的條件是存在一個(gè)能夠充分獲得信息并且有能力強(qiáng)制執(zhí)行裁決的第三 方機(jī)構(gòu)。在多邊懲罰機(jī)制中,最為有效的正是非人格化交易的第三方機(jī)制?？傮w而言,上述 合同的機(jī)制在一個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中都是必須的。

合同執(zhí)行機(jī)制在國(guó)際能源合作領(lǐng)域的特征及中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)

在當(dāng)前的國(guó)際能源合作領(lǐng)域,第三方強(qiáng)制機(jī)制難以發(fā)揮作用,因?yàn)椴⒉淮嬖谝粋€(gè)強(qiáng)有力的 能夠?qū)?guó)家間能源利益沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)、裁決并強(qiáng)制執(zhí)行的第三方國(guó)際組織。盡管WTO具有一 定的針對(duì)國(guó)際貿(mào)易糾紛進(jìn)行裁決的功能,但是,俄羅斯和伊朗等石油供應(yīng)大國(guó)尚未進(jìn)入到這 一組織,而且,WTO內(nèi)部也沒(méi)有就能源問(wèn)題形成專(zhuān)門(mén)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和機(jī)制,這都導(dǎo)致WTO在國(guó)際 能源合作方面作用甚微。[9]

《能源憲章條約》是WTO在能源方面的一種深化。[10]作為第一個(gè)具有法律約束力 的、覆蓋投 資保護(hù)和貿(mào)易的多邊協(xié)定,《能源憲章條約》引起越來(lái)越多的國(guó)家的關(guān)注。2001年蒙古和日 本政府正式批準(zhǔn)該條約,成為能源憲章組織的準(zhǔn)成員國(guó)。韓國(guó)、中國(guó)等也先后成為該組織 的觀察國(guó) 成員。但是,由于俄羅斯、挪威、澳大利亞等有影響的能源生產(chǎn)國(guó)的議會(huì)尚未批準(zhǔn)該條約正 式 生效,憲章的發(fā)展前景不十分明確。俄羅斯是憲章最大的客戶(hù),沒(méi)有它的正式參加,憲章將 從本質(zhì)上背離設(shè)立的初衷,這其中還包括最大的能源消費(fèi)國(guó)美國(guó)。俄羅斯在簽署《能源憲章 條約》、《最后文件和議定書(shū)》時(shí),對(duì)付款方式、核原料貿(mào)易和其他一些問(wèn)題表示擔(dān)憂,俄 羅斯聯(lián)邦國(guó)家杜馬分別于1997年和2001年就該條約舉行聽(tīng)政會(huì),但最終未能批準(zhǔn)。

而在那些合作緊密的國(guó)際能源合作機(jī)制如歐佩克、“國(guó)際能源機(jī)構(gòu)”(IEA),其成員國(guó)已 經(jīng)建立了緊急石油共享機(jī)制,則具有相當(dāng)程度的排他性。多邊機(jī)制成員往往需要共同的認(rèn)可 的規(guī)范,如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位等。這種實(shí)質(zhì)上的俱樂(lè)部規(guī)范,很大程度上限制了其他非市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)成員國(guó)的參與。[11]目前日本是國(guó)際能源機(jī)構(gòu)成員,俄羅斯希望積極參與。俄 羅斯《能源憲章條約》批準(zhǔn)的推遲,減少了其參與國(guó)際能源機(jī)構(gòu)的可能性。但俄羅斯還是主 要由能源消費(fèi)國(guó)構(gòu)成的 “八國(guó)集團(tuán)”成員。

事實(shí)上,雙邊機(jī)制當(dāng)前是促成國(guó)家間能源合作的最重要的機(jī)制。這也同樣是國(guó)際能源合作領(lǐng) 域發(fā)生“囚徒困境”現(xiàn)象的重要原因。

中國(guó)通常的雙邊博弈做法是“進(jìn)行質(zhì)押”,即避開(kāi)市場(chǎng),直赴油田,通過(guò)雙邊談判收購(gòu)?fù)鈬?guó) 石 油公司的股份,簽訂長(zhǎng)期供油合同,獲得石油開(kāi)采權(quán)。這樣做可以保證石油供應(yīng)穩(wěn)定,不受 市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)影響。通過(guò)這種質(zhì)押股權(quán)的機(jī)制,中國(guó)在中東、非洲以及中亞等石油生產(chǎn)國(guó)家 取得實(shí)效,建立了長(zhǎng)期的合作關(guān)系。但是,雙邊博弈的質(zhì)押機(jī)制也在俄羅斯等重要的能源大 國(guó)遇到挫折。2002年中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司參與俄羅斯斯拉夫石油公司股份拍賣(mài)失敗說(shuō)明 了這個(gè)問(wèn)題[12]。俄羅斯也曾寄希望于中俄油氣管道建設(shè)與中國(guó)的天然氣合作進(jìn)行

“禮品互換 ”性質(zhì)的策略合作,但中國(guó)實(shí)施了“西氣東輸”項(xiàng)目后,推遲了參加三個(gè)俄中天然氣項(xiàng)目的 合作準(zhǔn)備。[13]

按理說(shuō)俄羅斯和中國(guó)在能源領(lǐng)域的合作具有互補(bǔ)性,雙方具備長(zhǎng)期重復(fù)博弈的必要條件。俄 中兩個(gè)領(lǐng)土相臨的能源大國(guó)作為兩個(gè)固定配對(duì)的交易者,一旦談判破裂,將面臨更大的交易 成本。正因?yàn)槿绱?俄中雙方在油氣管線貿(mào)易談判的發(fā)展過(guò)程中,每年舉行了最高級(jí)會(huì)晤, 還建立了兩國(guó)政府首腦定期會(huì)晤及其協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——總理定期會(huì)晤委員會(huì),下設(shè)能源合作 分委員會(huì)和核能合作分委員會(huì)。但是,俄羅斯近年來(lái)對(duì)內(nèi)外油氣資源合作政策日趨收緊,禁 止本國(guó)石油公司直接將原油銷(xiāo)售給中國(guó),限制中國(guó)擁有俄羅斯石油公司的股權(quán)份額。2003年 ,俄羅斯政府公布了“2020年俄羅斯能源戰(zhàn)略”,俄羅斯力爭(zhēng)將其出口到亞太地區(qū)的石油份 額從3%提高到30%,天然氣提高到15%。遠(yuǎn)東地區(qū)約90%的出口主要發(fā)往亞太國(guó)家,出口到日 本 、中國(guó)和韓國(guó)的份額要超過(guò)60%。俄羅斯能源政策目標(biāo)是在利益平衡基礎(chǔ)上建立統(tǒng)一能源空 間,提高俄羅斯在國(guó)際舞臺(tái)上與國(guó)際石油公司的競(jìng)爭(zhēng)能力。從俄羅斯地緣政治的角度看,俄 羅斯希望多個(gè)國(guó)家參與其東部地區(qū)的石油和天然氣田的開(kāi)發(fā),而不是讓某一個(gè)國(guó)家占居主導(dǎo) 地位。目前,俄羅斯正在謀求建立新OPEC,爭(zhēng)取伊朗、阿爾及利亞、委內(nèi)瑞拉、墨西哥等產(chǎn) 油國(guó)組成以盧布作為結(jié)算貨幣的石油聯(lián)盟。

從這個(gè)角度看,俄中能源合作的重復(fù)博弈機(jī)制具有不確定性和局限性。中國(guó)與俄羅斯的雙邊 重復(fù)博弈并未體現(xiàn)出多期博弈采取合作策略的收益。其中原因部分源于歷史上俄羅斯與中國(guó) 的雙邊貿(mào)易關(guān)系缺乏信任,俄羅斯國(guó)內(nèi)民眾對(duì)華的不信任必然反映到俄羅斯對(duì)中國(guó)的政策上 。俄羅斯一方面希望在中國(guó)市場(chǎng)出口石油,但同時(shí)懼怕中國(guó)壯大后威脅俄羅斯。俄羅斯與中 國(guó)雙邊合作關(guān)系中借重與防范兼?zhèn)涞男睦碓谀撤N程度上限制了它們選擇合作策略的概率。 總 體上中俄雙方民間的商務(wù)活動(dòng)不多。最近一段時(shí)間,油價(jià)不斷攀升,俄羅斯不斷地調(diào)整石 油出口關(guān)稅,中俄石油貿(mào)易量還在不斷下降。

從多邊機(jī)制的角度看,中國(guó)與全球和區(qū)域?qū)用娴膰?guó)際能源組織幾乎都有合作關(guān)系。在全球?qū)?面重要的國(guó)際能源組織中,中國(guó)作為成員國(guó)的有:獨(dú)立石油輸出國(guó)集團(tuán)、聯(lián)合國(guó)下屬的某些 機(jī)構(gòu)、世界能源理事會(huì)、世界石油大會(huì)等。在區(qū)域?qū)用娴膰?guó)際能源合作中,中國(guó)作為觀察員 或重要成員的有:能源憲章、歐盟、亞太經(jīng)合組織、經(jīng)合組織、海合會(huì)、東盟。盡管中國(guó)作 為成員國(guó)或觀察員參與了上述多邊機(jī)制,這些國(guó)際組織內(nèi)部也都設(shè)有關(guān)于能源合作的對(duì)話機(jī) 制或能源工作組,在協(xié)調(diào)性對(duì)話機(jī)制中充分發(fā)揮了信息交流與溝通功能;但是,中國(guó)參與上述這些機(jī)制主要僅限于一般性合作和對(duì)話性合作,實(shí)質(zhì)性合作不多。中國(guó) 未能參與那些合作緊密的國(guó)際能源組織,限制了中國(guó)在能源領(lǐng)域的作用和能力。實(shí)際上中國(guó) 在很多國(guó)際組織中的影響力是與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相稱(chēng)的。正是多邊機(jī)制的利用的缺乏,導(dǎo)致了 亞洲能源消費(fèi)國(guó)“囚徒困境”無(wú)法緩解:中日之間對(duì)俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)的油氣管線爭(zhēng)端曠日持 久,造成俄羅斯原油價(jià)格雙倍于從中東進(jìn)口的價(jià)格,中印也在海外石油資產(chǎn)上進(jìn)行著兩敗俱 傷的惡性競(jìng)爭(zhēng)。

政 策 含 義

除了利用上市、合資、并購(gòu)等資本聯(lián)結(jié)的相互質(zhì)押手段外,中國(guó)應(yīng)考慮如何完善雙邊長(zhǎng)期重 復(fù)博弈機(jī)制。

首先,應(yīng)加強(qiáng)能源對(duì)話機(jī)制,多進(jìn)行溝通與理解。除了政府之間應(yīng)建立更加牢固的能源戰(zhàn)略 對(duì)話機(jī)制外,也應(yīng)發(fā)揮民間能源合作機(jī)制的作用。多年來(lái),國(guó)內(nèi)石油市場(chǎng)一直缺乏與海外交 流的機(jī)制,除了兩大集團(tuán)等少數(shù)幾家單位有條件在海外謀求合作外,其他國(guó)內(nèi)油商很少走出 國(guó)門(mén)。在中國(guó)根據(jù)“入世”承諾宣布原油成品油批發(fā)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放后,可嘗試以石油協(xié)會(huì)為 中介 ,組織出國(guó)考察,交流信息,探索包括技術(shù)合作在內(nèi)的各種合作模式。其次,建立統(tǒng)一的能 源監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及對(duì)外談判主體,加強(qiáng)國(guó)內(nèi)能源貿(mào)易領(lǐng)域的立法,限制政府自身在能源合作領(lǐng) 域的相機(jī)抉擇余地。這樣既可以加強(qiáng)中國(guó)對(duì)外談判的主動(dòng)性,又有利于向外發(fā)布明確的可信 承諾信號(hào),促進(jìn)有效的雙邊重復(fù)博弈合作的形成。目前,中國(guó)缺乏統(tǒng)一的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào) 各能源部門(mén)的利益,同時(shí)在能源法規(guī)體系中存在基本法缺位的問(wèn)題。[14]

更關(guān)鍵的問(wèn)題是,中國(guó)要強(qiáng)調(diào)利用和強(qiáng)化多邊機(jī)制來(lái)保障國(guó)家間能源合作。

亞洲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及中、日、韓、印等亞洲國(guó)家的能源消費(fèi)狀況,使這些國(guó)家在能源領(lǐng) 域有著共同的弱點(diǎn)和難題:均易受到能源市場(chǎng)動(dòng)蕩的巨大沖擊,嚴(yán)重依賴(lài)中東石油,面臨不 斷增大的海上運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn),遭到能源“溢價(jià)”盤(pán)剝。因此,組建地區(qū)性的能源合作組織將會(huì)大 大降低上述風(fēng)險(xiǎn)給各國(guó)造成的損失。

首先應(yīng)建立起地區(qū)性的能源合作對(duì)話和論壇,開(kāi)展政府與政府、政府與民間、企業(yè)與企業(yè)間 的 對(duì)話,這將有效解決博弈各方信息的傳遞問(wèn)題。然后再逐步向成立亞洲區(qū)能源合作組織過(guò)渡 ,建立類(lèi)似于能源憲章的合作規(guī)定,形成能源需求國(guó)的集體行動(dòng)機(jī)制,降低對(duì)方因違反 協(xié)定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

作為一個(gè)石油進(jìn)口國(guó),中國(guó)必須和其他的石油進(jìn)口國(guó)加強(qiáng)合作。建立以俄羅斯為供應(yīng)國(guó)的能 源網(wǎng)絡(luò),對(duì)實(shí)現(xiàn)整個(gè)亞洲地區(qū)的能源安全意義特別重大。中國(guó)正在積極主導(dǎo)或參與建立新的 多 邊機(jī)制,比如,在“上海合作組織”框架內(nèi)建立能源俱樂(lè)部。中亞國(guó)家在上海合作組織的動(dòng) 力工業(yè)方面的合作發(fā)展計(jì)劃中占有特殊地位,中國(guó)加強(qiáng)與中亞里海等其他資源國(guó)的油氣 資源合作是有效利用多邊機(jī)制的題中之意。IEA是世界主要石油進(jìn)口國(guó)政府間的經(jīng)濟(jì)聯(lián) 合組織,其26個(gè)成員國(guó)均為經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的成員國(guó)。中國(guó)要與石油進(jìn)口國(guó)開(kāi) 展國(guó)際能源合作,就無(wú)法繞開(kāi)OECD和IEA。但另一方面,IEA成員的發(fā)達(dá)國(guó)家與非成員的發(fā)展 中國(guó)家缺乏合作的平臺(tái)和對(duì)話機(jī)制,能源進(jìn)口國(guó)之間的能源爭(zhēng)奪就加劇了兩者的矛盾和沖突 。因此,IEA有必要考慮與非成員國(guó)之間的合作或接納新的成員。

結(jié)束語(yǔ)及進(jìn)一步的研究的問(wèn)題

國(guó)際機(jī)制的效應(yīng)是明確能源國(guó)家各方的利益集中點(diǎn),確定收益分配的信息,減少?lài)?guó)家間為選 擇特定結(jié)果進(jìn)行復(fù)雜談判的成本,同時(shí)也可以限制違約者行為,有助于提高國(guó)際信譽(yù)。中國(guó) 政府如何采取各種現(xiàn)實(shí)的手段,形成國(guó)家間有效的雙邊或多邊合作機(jī)制,最大可能地維護(hù) 本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全,將是21世紀(jì)面臨的巨大挑戰(zhàn)。

值得說(shuō)明的是,中國(guó)同印度和歐盟在能源合作領(lǐng)域進(jìn)行了對(duì)話,并達(dá)成一系列協(xié)議,包括《 中印能源合作諒解備忘錄》。該備忘錄從根本上改變了中印在海外石油資產(chǎn)上進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng) 的局 面。此外,中國(guó)和巴基斯坦及中亞國(guó)家在能源問(wèn)題上也達(dá)成了協(xié)議,這表明中國(guó)深化了對(duì)通 過(guò)國(guó)際協(xié)作及市場(chǎng)機(jī)制解決石油供應(yīng)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。

本文將微觀的合同執(zhí)行理論應(yīng)用于國(guó)家之間的能源交易,是一種新的嘗試,并沒(méi)有考慮復(fù)雜 的國(guó)內(nèi)因素。在國(guó)際政治中,國(guó)與國(guó)雙邊博弈則更是一種雙層博弈,應(yīng)當(dāng)考慮復(fù)雜的國(guó)內(nèi)政 治現(xiàn)狀。政府在制定對(duì)外政策和進(jìn)行國(guó)際談判的時(shí)候既要考慮本國(guó)國(guó)內(nèi)政治的因素,又要考 慮外國(guó)政府的可能作出的反應(yīng),政府執(zhí)政者實(shí)際上面對(duì)著兩種博弈。[15]雙邊博弈 機(jī)制的有效 與信息溝通、認(rèn)知、心理、交易成本、集體行動(dòng)等問(wèn)題密切相關(guān),也與國(guó)內(nèi)政治因素相互關(guān) 聯(lián)——不同角色和社會(huì)各階層的利益方總是存在分歧和差異,所以他們對(duì)能源外交政策的偏 好 也不同,各方均會(huì)設(shè)法影響政策的形成以便使最終出臺(tái)的政策對(duì)自己最有利。因此,任何一 項(xiàng)最終出臺(tái)的能源對(duì)外政策必然反映出這些不同利益方之間的沖突與妥協(xié),政府的能源政策 是 在國(guó)內(nèi)的約束下權(quán)衡各方的利益最后選擇的結(jié)果,因而也更加充滿不確定性。上述這些問(wèn)題 都是進(jìn)一步研究所無(wú)法避免的。

注釋:

[1]從經(jīng)驗(yàn)研究的角度出發(fā),本文沒(méi)有將國(guó)際制度研究中的國(guó)際機(jī)制和國(guó)際制度、國(guó)際制 度與國(guó)際組織的概念進(jìn)行區(qū)分。詳細(xì)的區(qū)分見(jiàn):蘇長(zhǎng)和.重新定義國(guó)際制度.歐洲,19 99(6 ).國(guó)際制度的基本定義是國(guó)際社會(huì)生活中的準(zhǔn)則和規(guī)則,主要有國(guó)家之間的行為規(guī)范、國(guó) 家之間的契約或合同以及國(guó)際法等,國(guó)際組織則是國(guó)際制度的產(chǎn)物。因此,我們描述的能源 國(guó)際機(jī)制包括歐佩克、國(guó)際能源機(jī)構(gòu)、八國(guó)集團(tuán)、能源憲章、八國(guó)集團(tuán)、亞太經(jīng)合組織、上 海合作組織等這些正式組織。

[2]關(guān)于國(guó)際公共物品問(wèn)題,參見(jiàn)金德?tīng)柌竦恼撌觥indleberger C. Int ernational Public Goods without International Government. American Economic Re view, March 1986:1-13.能源領(lǐng)域的國(guó)際公共物品可以是各種國(guó)際能源制度的制訂與維護(hù) 以及實(shí)際能源貿(mào)易中的運(yùn)輸安全等,例如美國(guó)在馬六甲海峽的軍事存在有效防止海盜對(duì)中東 油輪的威脅。

[3]Grief. The Fundamental Problem of Exchange: A Research Agenda in Historical Institutional Analysis. European Review of Economic History, December 2000,4(3):251-284