國家利益：概念的界定及其解讀

[內(nèi)容提要]國家利益是國際關(guān)系學(xué)中的一個(gè)核心概念,本文旨在提出一種系統(tǒng)而又辯證的 國家利益界定模式。本文認(rèn)為,界定國家利益要遵循以下三個(gè)步驟:首先,作出核心假定, 國家利益具有民族性、排他性、穩(wěn)定性;其次,確定判定因素,厘清分析常量與變量之間的 關(guān)系;最后,引入辯證觀點(diǎn),從整體角度認(rèn)知國家利益內(nèi)涵與外延之間的關(guān)系。

[關(guān)鍵詞] 國家利益 基本假定 判定因素 內(nèi)涵 外延

中圖分類號:D80 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1007-1369(2009)6-0080-06

國家利益是國際關(guān)系學(xué)中的一個(gè)核心概念,但是這一概念在學(xué)術(shù)界始終沒有得到統(tǒng)一而清晰 的界定。只有準(zhǔn)確、完整地理解國家利益的豐富內(nèi)涵及其拓展性外延,才能更好地認(rèn)識國家 利益在國家對外政策和國家間關(guān)系中的地位和作用,從而更好地維護(hù)與實(shí)現(xiàn)國家利益。

界定國家利益的基本假定

不同國家對國家利益的認(rèn)識是不同的,即使在同一國家內(nèi)部,不同社會(huì)群體的國家利益觀也 是有所區(qū)別的。迄今為止,學(xué)術(shù)界尚未就國家利益的基本內(nèi)涵達(dá)成權(quán)威共識。[1]

想對國家利益作出有效界定,首先應(yīng)該對一系列爭議性問題達(dá)成普遍認(rèn)可的理論假定。斯蒂芬 ?克拉斯納認(rèn)為,國家利益的界定必須符合兩個(gè)重要條件:第一,國家利益應(yīng)該是社會(huì)的整 體利益,而不是社會(huì)中一部分人或利益集團(tuán)的利益;第二,國家利益在一段較長的時(shí)期內(nèi)應(yīng) 保持相對穩(wěn)定。概括地說,國家利益要成為一個(gè)有意義的分析變量,就必須具備整體性和穩(wěn) 定性。[2]如果在界定國家利益時(shí)不能作出有關(guān)的共識性假定,那么關(guān)于國家利益 的任何定 義都只能是暫時(shí)性的,并始終充滿爭議。本文認(rèn)為,在對國家利益進(jìn)行界定時(shí),需要遵循以 下三個(gè)基本假定:

1.利益載體的民族性

學(xué)術(shù)界之所以會(huì)在國家利益的界定問題上產(chǎn)生不同觀點(diǎn),根本原因在于其并未對國家利益的 “載體”——國家——的含義達(dá)成共識?！皣摇?state)這個(gè)詞出現(xiàn)于16世紀(jì)后期,源 于拉丁語“status”(原意是指統(tǒng)治者的職務(wù)或者地位)。中世紀(jì)晚期,隨著文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng) 的興起,意大利和地中海沿岸的各個(gè)城邦國家相繼崛起。經(jīng)過“三十年戰(zhàn)爭”后若干年的演 變,“國家中心論”逐漸成為歐洲大陸上最有影響力的主導(dǎo)性意識形態(tài)。然而,在國際政治 學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科出現(xiàn)以前,國家的概念常常在政治統(tǒng)治的范疇內(nèi)被運(yùn)用。一戰(zhàn)爆發(fā)前, 歐美各國追求的是如何在自由貿(mào)易和殖民掠奪中爭得本國統(tǒng)治集團(tuán)利益的最大化。世界大戰(zhàn) 的爆發(fā)徹底改變了這種局面,避免世界戰(zhàn)爭、實(shí)現(xiàn)人類的永久和平,是任何一個(gè)國家憑借單 獨(dú)力量都難以達(dá)到的。恰在此時(shí),國際政治學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。這門學(xué)科更加強(qiáng)調(diào)應(yīng)該在國際政治 的層面上使用國家的概念,而不應(yīng)該僅僅局囿于在國內(nèi)層面上使用國家的概念。隨著世界形 勢的發(fā)展變化,人們開始認(rèn)識到,一味地關(guān)注本國的內(nèi)部局勢無助于實(shí)現(xiàn)國家“福利”的最 大化。

目前,關(guān)于國家概念的使用范疇,學(xué)術(shù)界存在兩種不同的觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)國家機(jī)器的運(yùn) 作方式(政權(quán)),即英文中state的含義;另一種觀點(diǎn)則注重國家的整體性(民族性),即 英文中nation的含義。關(guān)于國家的民族性和階級性的關(guān)系,傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,國家具有雙重屬 性,國家的民族性服從于階級性。如果以國內(nèi)政治意義上的國家作為國家利益的載體,由統(tǒng) 治集團(tuán)來確認(rèn)利益的內(nèi)涵,那么國家利益就會(huì)成為一個(gè)主觀性色彩濃厚的概念,并且伴隨著 政權(quán)的更替,國家利益的內(nèi)容會(huì)發(fā)生根本性的變化,這是學(xué)術(shù)界之所以會(huì)對國家利益概念產(chǎn) 生歧義的認(rèn)識根源。西方國際政治學(xué)界的流行觀點(diǎn)是,國家利益的唯一載體是國際層面上的 民族國家,而抽象掉了國家之間在政權(quán)運(yùn)作方式上的差別。例如,聯(lián)合國中的國家概念就使 用了民族國家的含義,而不是政治國家。特別是將國家利益置于國際社會(huì)的背景下進(jìn)行研究 時(shí),從國家的國際層面(民族國家)來界定國家利益就更加符合客觀實(shí)際。進(jìn)一步說,我們 應(yīng)該假定,民族國家是國際領(lǐng)域中唯一合法的政治組織形式,而不應(yīng)關(guān)注民族國家內(nèi)部或外 部的一些特定集團(tuán)。事實(shí)上,國家利益的載體只能是民族國家,次國家行為體和超國家行為 體不應(yīng)該成為國家利益的承擔(dān)者。例如,盡管跨國公司所進(jìn)行的國際貿(mào)易在世界貿(mào)易總額中 和各國對外貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比例,但是推動(dòng)自由貿(mào)易發(fā)展的主要力量仍是民族國家。跨 國公司的利益實(shí)際上只是其母國國家利益的一部分,而不是其母國國家利益的全部。如果僅 以跨國公司的利益作為制訂國家貿(mào)易政策的主要參照,將不利于整體國家利益的有效維護(hù)。 [3]

2.國家利益的排他性

民族國家的含義意味著國家之間既存在共同利益,也存在一些各自獨(dú)立、彼此排斥的利益。 國家通常高度重視生存(國家安全),這是世界各國普遍關(guān)注的利益。當(dāng)外部攻擊突然出現(xiàn) 的時(shí)候,國家利益的界定標(biāo)準(zhǔn)是國家對軍事攻擊的威懾能力和軍事防御能力。但是,不同國 家對于自身安全利益的界定及其維護(hù)方式的認(rèn)知是存在明顯差異的。例如,在反對和打擊恐 怖主義等非傳統(tǒng)安全威脅的斗爭中,雖然國際社會(huì)成員的根本利益是一致的,但是如何才能 更好地捍衛(wèi)各自的國家安全利益,國際社會(huì)成員之間的利益需求又存在明顯差異。某些西方 國家在國際反恐合作中大搞“雙重標(biāo)準(zhǔn)”,人為地將國際社會(huì)的共同利益分割成了不同的部 分。

但是,無論國際形勢怎樣變化,只要民族國家仍然是基本的國際政治行為體,那么國際社會(huì) 成員之間的共同利益就不可能消除國家對自身核心利益的特殊界定。這樣一來,國家利益就 預(yù)設(shè)了一個(gè)充滿排斥色彩的連接過程,即假定世界分為局內(nèi)者與局外者:前者(國家)的利 益必須保護(hù),后者(外國,其他國家)的利益可以忽視。[4]盡管對于世界主義和 普世主義 國際政治研究而言,這一假定也許是一個(gè)嚴(yán)重阻礙,但是它對于國家利益的界定而言則是必 需的。如果國家利益的載體充滿模糊性,那么國家利益就不可能得到清晰的說明。

3.國家利益的穩(wěn)定性

在國家對外政策和國家間關(guān)系的運(yùn)作中,國家利益的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有一定的可持續(xù)性,應(yīng) 當(dāng)能夠經(jīng)得住國內(nèi)外形勢變化的考驗(yàn)。而且,民族國家本身也意味著一定形式的國家利益必 然是永恒的,不會(huì)隨著政府的更替而改變。例如,維護(hù)國家的生存和安全,永遠(yuǎn)是任何國家 根本的、首要的國家利益。在民族國家看來,特定的國家資產(chǎn),無論是具有戰(zhàn)略意義的資產(chǎn) (如海上航道、港口入口),還是經(jīng)濟(jì)意義上的資產(chǎn)(如資源),總會(huì)受到外部國家的窺視 和覬覦。因此,國家在為“局內(nèi)者”保衛(wèi)這些資產(chǎn)的安全方面的利益是永恒的。又如,考慮 到國家安全容易受到傳統(tǒng)侵略路線的威脅,國家需要將這種因素融入其戰(zhàn)略規(guī)劃以及防衛(wèi)力 量結(jié)構(gòu)之中。因此,國家的安全利益并不會(huì)隨著政府的更替而有所改變。從這個(gè)意義上說, 國家利益的維護(hù)需要國內(nèi)不同黨派在政治上的協(xié)調(diào)與合作。世界上沒有一個(gè)政府或者政治家 希望自己成為國家利益的某種威脅,或者與其發(fā)生矛盾。國家利益應(yīng)該完全超越黨派政治的 范疇。

國家利益的判定因素

影響國家利益判定的因素是很復(fù)雜的,其中既有經(jīng)濟(jì)的、政治的因素,也有人文的、社會(huì)的 因素。受行為主義方法論的啟示,我們可以將影響國家利益判定的諸多因素分為兩大類:一 類是先天既定的因素(常量),即在一定歷史時(shí)期內(nèi)保持相對穩(wěn)定的因素;另一類是難以確 定的因素(變量),即隨時(shí)間的推移而不斷發(fā)生變化的因素。正如摩根索指出的那樣:“國 家利益的概念包含兩重因素。一個(gè)是邏輯上所要求的,即在邏輯意義上是必不可少的,另一 個(gè)是由環(huán)境決定的,是可變的?！盵5]因此,我們可以將國家利益視為這些復(fù)雜因 素(自變量)的復(fù)合函數(shù)(因變量),以此建立一個(gè)可具操作性的判定模式。

1.常量因素

常量因素包括國家的地理環(huán)境、人口狀況、國家實(shí)力等。這些因素是人們能夠加以確認(rèn)和體 察的,因而具有較強(qiáng)的說服力。

在地理環(huán)境中,地緣關(guān)系是至關(guān)重要的。多數(shù)地緣政治學(xué)者認(rèn)為,國家利益的界定與某些基 本上不易改變的地理因素(如地理位置、國土面積、氣候條件、資源狀況等)密切相關(guān)。作 為一種有形而廣泛的物質(zhì)存在,地理因素會(huì)對國家利益的構(gòu)成產(chǎn)生直接的甚至是重要的影響 。例如,如果一個(gè)國家擁有廣袤國土和豐富資源,那么其利益的獨(dú)立性和完整性常常是非常 明顯的,其追求利益的手段和選擇范圍也將是靈活的。在諸多地理因素中,地理位置對國家 利益的影響最為突出。一個(gè)國家的地理位置往往能夠影響該國國家利益的范圍及其行為能力 。由于地理位置的戰(zhàn)略意義不同,某些國家會(huì)比另外一些國家更容易遭受外國的入侵;一個(gè) 國家是否擁有進(jìn)入重要水道的通道,其邊境的地形構(gòu)造是否能夠保護(hù)其免遭敵對鄰國之害, 這些地理位置方面的考慮都會(huì)對決策者的最終選擇產(chǎn)生作用。[6]因此,國家間的 疆界關(guān)系是所有國家在界定自身利益時(shí)都需要加以特別關(guān)注的內(nèi)容。

在人口因素中,人口數(shù)量和人口結(jié)構(gòu)的變遷會(huì)對國家利益產(chǎn)生直接而深刻的影響。其中,人 口結(jié)構(gòu)的成分及其變遷的作用尤為重要。在全球化進(jìn)程中,隨著國際人口遷徙范圍的不斷擴(kuò) 大和人口流動(dòng)速度的加快,一國原有的人口構(gòu)成可能會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。一國人口結(jié)構(gòu)的變 遷往往能夠直接作用于國家利益的表現(xiàn)形式,影響國民對于國家利益的判斷。例如,在當(dāng)今 美國,移民數(shù)量的增加引發(fā)了其原有社會(huì)結(jié)構(gòu)的重大變化,進(jìn)而影響到美國政府和民眾對于 國家利益的認(rèn)知和判斷。當(dāng)前,美國的移民數(shù)量已達(dá)3400萬(其中,非法移民超過 1200萬) ,超過美國總?cè)丝诘?1%。移民問題已成為困擾美國社會(huì)的一大難題。美國學(xué)者塞繆爾?亨 廷頓把美國利益的混亂局面歸咎于外國移民,并且指出“從20世紀(jì)60年代以后,亞民族的、 雙重國籍的和跨國的身份/特性開始抬頭,嚴(yán)重?fù)p害了(美利堅(jiān)民族的)國際身份/國家特性 的重要性”[7]。

實(shí)力是判定國家利益的基本尺度。國家實(shí)力(中國學(xué)者稱之為“綜合國力”)是一種界定和 捍衛(wèi)本國利益、實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)和影響別國的能力,是衡量一個(gè)國家國際行為能力的重要尺度 ,是主權(quán)國家賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。關(guān)于國家實(shí)力的構(gòu)成要素,可以進(jìn)行不同的分類 。摩根索將其劃分為地理、自然資源、工業(yè)能力、戰(zhàn)備狀況、人口等八種因素;克萊因在《 世界權(quán)力的評估》一書中,提出了一個(gè)對國家實(shí)力進(jìn)行綜合衡量的公式:Pp=(C+E+M)×( S+W)(其中,Pp代表國家實(shí)力,C代表人口和領(lǐng)土,E代表經(jīng)濟(jì)實(shí)力,M代表軍事實(shí)力,S代 表戰(zhàn)略意圖,W代表實(shí)施戰(zhàn)略的意志;C+E+M代表國家的物質(zhì)力量,S+W代表國家的精神因素 );約瑟夫?奈在《注定領(lǐng)導(dǎo):美國力量變化了的特性》一書中,提出了硬權(quán)力(Hard pow er)和軟權(quán)力(Soft power)的概念。一般而言,國家實(shí)力對國家利益的判定具有多方面的 影響:國家實(shí)力的綜合性要求國家利益的概念應(yīng)具有整體性特征,國家實(shí)力的強(qiáng)弱影響國家 利益的空間范圍,國家實(shí)力的內(nèi)部構(gòu)成(硬實(shí)力與軟實(shí)力的比例)影響國家利益的基本構(gòu)成 。在國際社會(huì)中,國家間的實(shí)力對比往往能夠左右國家間利益關(guān)系的基本情況及其發(fā)展趨勢 。例如,在一定時(shí)期內(nèi),小國對于大國的利益需求多是單向的(或依附性的)和被動(dòng)的,均 勢國家之間的利益需求多是互動(dòng)的和選擇性的。

2.變量因素

變量因素包括內(nèi)生變量和外生變量兩類,前者指生產(chǎn)方式和國家政權(quán)的運(yùn)作方式,后者指國 家所處的國際社會(huì)。

關(guān)于內(nèi)生變量。一方面,生產(chǎn)方式的變化對國家利益的影響最為直接。廣義的生產(chǎn)方式既包 括生產(chǎn)力的增長等“硬指標(biāo)”,也包括經(jīng)濟(jì)增長方式、人們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系等“軟指標(biāo)”。 選擇合適的經(jīng)濟(jì)增長方式不僅對于國家實(shí)力的增長至關(guān)重要,而且還會(huì)影響國家利益的判斷 標(biāo)準(zhǔn)。例如,堅(jiān)持開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的國家,其對自身利益空間的判斷就要比保守經(jīng)濟(jì)型 國家廣泛一些。另一方面,國家政權(quán)運(yùn)作方式的變化對國家利益也有一定影響。例如,自20 世紀(jì)70年代起,伴隨著國家政治管理職能的逐漸下降,經(jīng)濟(jì)利益在國家利益中的地位和作用 明顯上升。冷戰(zhàn)結(jié)束后,自由貿(mào)易的飛速發(fā)展使各國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密。通過外交 政策和外交活動(dòng)維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)利益,已經(jīng)成為各國對外交往的重要內(nèi)容。[8]而從 一個(gè)國家 內(nèi)部觀察,國家利益的判定事實(shí)上表現(xiàn)為一種“平行四邊形的合力”,即社會(huì)生產(chǎn)方式和國 家政體形態(tài)所包含的各種因素相互依賴、相互制約的結(jié)果。不僅如此,歷史地看,國家利益 的界定和認(rèn)證,并非一蹴而就的短暫過程,而是一個(gè)不斷充實(shí)完善和自我更新的動(dòng)態(tài)過程, 其內(nèi)在原因恰恰在于上述內(nèi)生變量的存在。[9]因此,人們不應(yīng)該強(qiáng)求對國家利益 作出具有 絕對權(quán)威和普世意義的定義。事實(shí)上,國家利益的任何一種定義都存在一定程度的局限性, 最多只是反映了人們對國家利益在特定時(shí)間和特定空間內(nèi)的一種靜態(tài)觀察而已。

關(guān)于外生變量。羅伯特?吉爾平認(rèn)為,自20世紀(jì)70年代起,世界進(jìn)入了一個(gè)充滿不確定性的 政治變革的時(shí)代。國際社會(huì)最主要的一個(gè)變化是,全球化加速發(fā)展的趨勢越來越明顯。在這 種形勢下,全球化的命題已經(jīng)使國家對于自身利益的認(rèn)知變得日益復(fù)雜起來。與此同時(shí),國 內(nèi)領(lǐng)域與國際領(lǐng)域之間的界限日益模糊化,出現(xiàn)了“國內(nèi)問題國際化”、“國際問題國內(nèi)化 ”的趨勢。世界市場的拓展、國際分工的加強(qiáng)以及全球性問題的凸顯,使得國家在議事日程 和規(guī)則的制定方面不得不考慮普遍利益,從而使得國家利益具有了更大的廣泛性。正如約瑟 夫?奈所指出的那樣:“國家利益的重新定義實(shí)際上是由國際通用的規(guī)范和價(jià)值決定的。這 些規(guī)范和價(jià)值構(gòu)成國際生活并賦予其意義。簡言之,國際體系的制度化和普遍化給國家?guī)?了新的利益層面。”[10]在一個(gè)國家間聯(lián)系越來越密切的國際社會(huì)中,國家利益的 定義和 范圍大大超出了傳統(tǒng)的認(rèn)知框架,國際環(huán)境能夠改變國家對自我身份的定位,從而引起國家 利益內(nèi)涵的變化。應(yīng)當(dāng)指出,國際社會(huì)的力量表面上看隨著全球化的加速而有所增強(qiáng),但是 國家仍然是最重要的國際政治行為體。主權(quán)國家之間不存在法理上的隸屬關(guān)系,而不同國家 對國際社會(huì)的理解也并不一致。由此可見,在全球化與本土化兩種發(fā)展趨勢并存的情況下, 國際社會(huì)影響國家利益界定的方式也日趨復(fù)雜。

總之,在堅(jiān)持常量因素分析的基礎(chǔ)上,如何將影響國家利益的外生變量與內(nèi)生變量聯(lián)系起來 ,是每一個(gè)國家在界定自身利益時(shí)都需要認(rèn)真對待的問題。為此,我們應(yīng)該加強(qiáng)對影響國家 利益界定的因素的綜合研究,以期透過多維的視角對國家利益作出盡可能科學(xué)的界定。

國家利益的內(nèi)涵和外延

國家利益是一個(gè)有著特定內(nèi)涵和豐富外延的綜合概念。準(zhǔn)確、完整地理解國家利益的定義, 要堅(jiān)持辯證思維。內(nèi)涵是國家利益概念的根本,有著自身獨(dú)特的共識性和穩(wěn)定性;外延是其 內(nèi)涵的一種自然延伸(包含不同的構(gòu)成因素),隨國內(nèi)外形勢的發(fā)展具有一定的變化性。

1.國家利益的內(nèi)涵

關(guān)于國家利益的內(nèi)涵,國際政治學(xué)界主要有三種不同的觀點(diǎn)[11]:其一,把國家利 益簡單地 等同于那些政府對其后果負(fù)責(zé)的政策,即國家利益是政府的最高決策者所指定的內(nèi)容。其二 ,與現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派相聯(lián)系,根據(jù)國際關(guān)系的性質(zhì)和國家動(dòng)機(jī)的有關(guān)基本假定來認(rèn)識國家利益 ,即認(rèn)為國際無政府狀態(tài)決定了安全成為國家最主要的對外政策目標(biāo)。其三,國家利益的認(rèn) 證規(guī)則是由政治過程的原則提供的,即政治過程具有獨(dú)立的規(guī)范倫理,并具有民主程序。換 句話說,國家利益最確切的含義在于它是國家偏好的真實(shí)表達(dá)。

需要指出的是,雖然現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于“權(quán)力界定利益”的研究路徑具有一定的代表性,但是它 對國家利益內(nèi)涵的界定明顯存在將復(fù)雜辯論過分簡單化的傾向,這其中至少存在兩個(gè)問題: 第一,這種方法經(jīng)常陷入同義反復(fù)(tautology)的泥潭,因?yàn)閲依娼?jīng)常根據(jù)權(quán)力來界 定,同時(shí)權(quán)力也根據(jù)利益來界定。如果說國家必須追求權(quán)力是因?yàn)樗非髾?quán)力,那么這種說 法毫無意義。第二,現(xiàn)實(shí)主義方法的自由意志與決定論之間存在重大分歧。因?yàn)槿绻麌依?益的確是由追求權(quán)力所決定的,那么領(lǐng)導(dǎo)者就不必遵循現(xiàn)實(shí)主義所界定的國家利益了。如果 領(lǐng)導(dǎo)者必須這樣去做,那么無政府狀態(tài)所謂的制約因素就不能夠成為界定國家利益的基礎(chǔ)了 。

也有學(xué)者認(rèn)為,在界定國家利益的內(nèi)涵時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持兩個(gè)原則[12]:其一,用“各種 客觀對象 的總和”作為“利益”的上位概念。首先,“利益”具有客觀性,是獨(dú)立存在于人們的主觀 意志之外的東西。或者說,“利益”并不是人們的一種主觀需求,而是被人們主觀需求認(rèn)定 的客觀對象。國家利益與國家需求之間有著必然聯(lián)系,但是二者之間不能劃等號。其次,“ 利益”包羅萬象,既有物質(zhì)的,也有精神的;既有國內(nèi)的,也有國外的;既有經(jīng)濟(jì)的,也有 政治的和軍事的;既有現(xiàn)實(shí)的,也有長遠(yuǎn)的或者潛在的?？傊?國家需求所認(rèn)定的一切東西 ,都包括在國家利益的范疇之內(nèi)。由此可見,國家利益是一個(gè)覆蓋范圍極為寬泛的抽象概念 ,它的上位概念也必然用一個(gè)涵蓋范圍更為寬泛的抽象概念才能說明。其二,遵循“精簡” 的原則。國家利益是一個(gè)十分復(fù)雜而抽象的概念,它的外延范圍很廣,包括的內(nèi)容很多,因 而它的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)“小”而準(zhǔn)確,它的定義應(yīng)當(dāng)盡可能地簡明扼要(我國辭書普遍將“利益” 解釋為“好處”,盡管不太規(guī)范,但是簡明易懂,一言中的)。因此,我們在把握國家利益 基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上解釋其概念時(shí),使用的限定詞越少越好。

綜上所述,國家利益的內(nèi)涵可以界定為:一個(gè)民族國家相對于其他民族國家而言所規(guī)定的客 觀因素的綜合。這一定義包含四層含義:第一,國家利益的載體只能是國家,而不是政府、 階級、集團(tuán);第二,國家是在國際政治意義上使用的民族國家,而不是政治國家以及非國家 行為體(如國際組織、跨國公司等);第三,國家“輕視”絕對利益,注重相對利益,即保 持自己相對于其他國家的權(quán)力地位或權(quán)力差距;第四,國家利益是有物質(zhì)內(nèi)容的,是某種特 定客觀實(shí)在的綜合。

2.國家利益的外延

正如本杰明?弗蘭克爾所指出的那樣,關(guān)于國家利益的構(gòu)成的爭論,如同民族國家一樣古老 。[13]人們認(rèn)識國家利益的基本構(gòu)成及其表現(xiàn)形式的角度是多樣的,不同的認(rèn)識與 判斷標(biāo)準(zhǔn) 會(huì)產(chǎn)生不同類型的國家利益構(gòu)成層面。根據(jù)國家利益的時(shí)效性,可將其分為永恒利益和可塑 利益;根據(jù)國家利益的強(qiáng)度,可將其分為生存利益、重大利益、主要利益、次要利益等等 。

目前,國際政治學(xué)界較多根據(jù)層次分析法將國家利益的外延分為三個(gè)層面:安全利益、經(jīng)濟(jì) 利益、文化利益。第一,安全利益是一個(gè)國家生存和發(fā)展的基本條件,是核心利益,它包括 生存安全、領(lǐng)土完整、主權(quán)不被侵犯和戰(zhàn)略安全(國際環(huán)境)。第二,經(jīng)濟(jì)利益是經(jīng)常性利 益,是一國利益的基本內(nèi)容,包括對內(nèi)維護(hù)自主發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主權(quán)和對外維護(hù)經(jīng)濟(jì)交往穩(wěn)定、 發(fā)展的權(quán)利。第三,文化利益是國家在精神(意識形態(tài))領(lǐng)域的追求和需要,是最具彈性的 利益層面,主要包括維護(hù)本國意識形態(tài)、保持本國文化傳統(tǒng)、維系本民族認(rèn)同感和凝聚力等 內(nèi)容。

3.國家利益內(nèi)涵與外延的關(guān)系

在一定時(shí)期內(nèi),國家利益具有質(zhì)的規(guī)定性和相對穩(wěn)定性,變化的只是其構(gòu)成要素或者實(shí)現(xiàn)形 式。摩根索在《政治學(xué)的困境》一書中寫到:“變化過時(shí)了的是利益與已逝歷史現(xiàn)象之間的 歷史的、有條件的聯(lián)系,沒有也不可能過時(shí)的是利益與對外政策之間的邏輯的、必然的聯(lián)系 ……關(guān)于利益的思想實(shí)際上是政治學(xué)的精髓,就此而言,它不受時(shí)間和空間的影響。” [14] 摩根索所強(qiáng)調(diào)指出的,正是歷史條件的變化只會(huì)改變國家利益的表現(xiàn)或者實(shí)現(xiàn)形式,而不會(huì) 改變國家永久地追求其核心利益這一事實(shí)。正是由于國家利益在內(nèi)在規(guī)定性方面保持著一定 的連續(xù)性,人們才有可能以此對國家的外交政策作出理性說明,否則國家利益就失去了作為 一個(gè)國際政治核心概念的意義了。

各種國家利益的排列次序并非固定不變,而是隨著環(huán)境的變化會(huì)發(fā)生不同程度的調(diào)整。當(dāng)一 個(gè)國家面臨外敵入侵時(shí),國家安全就成為重中之重的利益;當(dāng)一個(gè)國家的安全有所保障時(shí), 經(jīng)濟(jì)利益的維護(hù)就會(huì)被提上日程;對一些大國而言,其國際地位受到尊重尤為重要,文化上 的認(rèn)同會(huì)服務(wù)于該國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國家的安全和政治的穩(wěn)定。當(dāng)一國國家利益的外延層面發(fā) 生變動(dòng)時(shí),該國對外政策的選擇也將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。在全球化時(shí)代,隨著國家間相互依賴 關(guān)系的加強(qiáng)以及各種全球性問題的凸現(xiàn),“國家中心主義利益觀”開始受到“人類共同利益 觀”挑戰(zhàn)的事實(shí),為國家利益層次的經(jīng)常性變動(dòng)提供了時(shí)代背景。

綜上所述,正確認(rèn)識國家利益定義的一條邏輯主線,是遵循“變”與“不變”的內(nèi)在平衡原 則。國家利益在內(nèi)涵方面具有一定的穩(wěn)定性(其中,生存與安全是國家利益的“內(nèi)核”), 其外延層面則依國內(nèi)、國外環(huán)境的變化而改變——內(nèi)涵使國家利益成為國際關(guān)系分析的一個(gè) 核心概念,外延則說明了國家利益是一個(gè)充滿活力和適應(yīng)性的分析工具。

注釋:

[1]關(guān)于對國家利益難以做出準(zhǔn)確界定的原因.參見:朱炳元主編.全球化與中國國 家利益.人民出版社,2004:132-133

[2]閻學(xué)通.中國國家利益分析.天津人民出版社,1997:131

[3]高偉凱.自由貿(mào)易理論的國家利益觀評析.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇,2008(02):6

[4]Burchill S. The National Interest in International Relations Theo ry.New York: Palgrave Macmillan,2005:27

[5]Hastedt G P. American Foreign Policy: Past Present and Future.N ew Jersey:Prentice Hall,1991:66-69

[6]王逸舟.西方國際政治學(xué):歷史和理論.第二版.上海人民出版社,2006:110

[7][美]塞繆爾?亨廷頓.我們是誰?:美國國家特性面臨的挑戰(zhàn).程克雄譯.新 華出版社,2005:1

[8]王逸舟.國家利益再思考.中國社會(huì)科學(xué),2002(2):161-162

[9]高偉凱,畢素華.冷戰(zhàn)后的國家利益理論探討.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇,2006(06) :93

[10]Nye J S, Jr. Redefining the National Interest.Foreign Affairs,1999 ,78(4):2

[11]Griffiths M, O'callaghan T. International Relations: The

Key Concepts.London and New York: Routledge,2002:204

[12]洪兵.國家利益論.軍事科學(xué)出版社,1999:11-12

[13]Exuberance S. Pursuing the National Interest in the 1990s// Frankel B, ed. In the National Interest: A National Interest Reader.Washingto n: The national Interest, 1990:xi

[14]陳漢文.在國際舞臺上.四川人民出版社,1985:44

(責(zé)任編輯:任晶晶)