中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系的合作博弈路徑

張慶偉

摘要：通過(guò)模型分析引出了合作博弈路徑概念，將合作博弈路徑界定為非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)變的路徑。進(jìn)而分析指出，在當(dāng)前勞資雙方經(jīng)濟(jì)權(quán)力結(jié)構(gòu)失衡的格局下，資本不會(huì)主動(dòng)去改變非合作博弈的現(xiàn)狀，勞動(dòng)力無(wú)力開(kāi)啟合作博弈路徑，也即自發(fā)性合作博弈路徑是行不通的，我們必須借助政府強(qiáng)制推動(dòng)合作博弈路徑。強(qiáng)制性合作博弈路徑的可行性和有效性則決定于政府發(fā)揮作用的方式，也即只有基于法治的有限政府的推動(dòng)，強(qiáng)制性合作博弈路徑才是可行和有效的。

關(guān)鍵詞：勞資關(guān)系；合作博弈路徑；有限政府；私營(yíng)企業(yè)

中圖分類號(hào)：F276.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291x(2009)12-0166-03

一、模型分析：囚徒困境的消解與合作博弈路徑

謝識(shí)予在《經(jīng)濟(jì)博弈論》中“給博弈下了一個(gè)直白的、非技術(shù)性的定義”。他總結(jié)道：“博弈即一些個(gè)人、隊(duì)組或其他組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為和策略中進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，各自取得相應(yīng)結(jié)果的過(guò)程?！备鶕?jù)博弈方行為邏輯的差別，可以將博弈分為合作博弈和非合作博弈。非合作博弈是基于個(gè)體效用最大化的博弈，在非合作博弈中具有策略依存性的各參與者只是考慮自己的利益改進(jìn)，而不管是否損害到其他人和集體的利益，也即，他們?cè)诓┺闹锌偸沁x擇自己的最優(yōu)策略。在由L(勞動(dòng)力)和c(資方)二人組成的博弈中，假定二人實(shí)力均等，原始收益為(2，2)。二人各有兩個(gè)策略：合作與背叛，合作與背叛并不只是指合約的簽訂與解除。還包含勞資雙方對(duì)合約的遵守與違約行為以及基于此的合作積極性與機(jī)會(huì)主義行為、勞資對(duì)抗等。各策略支付矩陣為。

這個(gè)矩陣說(shuō)明，如果都采取合作策略，每個(gè)人不僅保持了自己的利益，還將獲得因合作而產(chǎn)生的收益，總收益為8，為博弈的帕累托最優(yōu)解。如果c選擇背叛、L選擇合作，則c不僅保持了自己的利益而且占有了L的部分利益；相反，則L不僅保持了自己的利益而且占有了c的部分利益。在一方利益受損的基礎(chǔ)上，二人的總收益為6，大于雙方原始總收益4，但小于帕累托最優(yōu)解8，為帕累托次優(yōu)解。如果每個(gè)人都采取背叛策略，要么是合作不能發(fā)生，合作收益不能形成，每個(gè)人均保持原始收益(2，2)，要么是每個(gè)人或要花時(shí)間和精力來(lái)保護(hù)自己的利益不被對(duì)方侵害，或因利益對(duì)抗而造成博弈雙方總收益的下降。可以看出，無(wú)論對(duì)方做何選擇，背叛都為每個(gè)人的占優(yōu)策略。雖然(合作，合作)能形成總收益最大的帕累托最優(yōu)解，但在沒(méi)有“有約束力的協(xié)議”情況下，雙方均有通過(guò)調(diào)整策略，獲得更大支付的可能和沖動(dòng)，直至(背叛，背叛)時(shí)，該矩陣才會(huì)形成穩(wěn)定的納什均衡解。

下面我們?cè)诘诙A段博弈中再加入合作收益：當(dāng)?shù)谝浑A段采取“合作”策略時(shí)，會(huì)獲得額外收益2，如果采取“背叛”策略時(shí)則沒(méi)有額外收益。因合作產(chǎn)生的額外收益是指勞資雙方的合作收益，合作收益是合作與背叛的函數(shù)。其額外支付矩陣為。

假設(shè)在第一階段段博弈雙方知道這兩個(gè)階段博弈的各種策略下博弈的結(jié)果，所以這個(gè)博弈的支付矩陣就變?yōu)榱恕?/p>

這樣，由上述兩階段構(gòu)成的博弈中(合作，合作)是納什均衡解?？梢?jiàn)，解決合作難題的關(guān)鍵在于如何改變博弈的支付結(jié)構(gòu)。而博弈支付結(jié)構(gòu)的改變?cè)谟谫p罰矩陣的建立，即通過(guò)“給對(duì)策者加以外部約束或內(nèi)在化價(jià)值以改變收益方陣的相互關(guān)系”。

二、中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系合作博弈路徑的選擇

(一)當(dāng)前社會(huì)歷史條件下，資本不會(huì)主動(dòng)去改變非合作博弈的現(xiàn)狀

在經(jīng)濟(jì)權(quán)力結(jié)構(gòu)失衡的社會(huì)條件下，私營(yíng)企業(yè)特別是規(guī)模小、還處于成長(zhǎng)階段的私營(yíng)企業(yè)，往往更注重資本積累的加速度，而對(duì)社會(huì)責(zé)任和勞動(dòng)者合法權(quán)益一般會(huì)采取漠視的態(tài)度。所以，他們不是主要靠企業(yè)效率的提高而是采取低工資、低勞動(dòng)條件、高勞動(dòng)強(qiáng)度等非合作博弈策略去獲取利潤(rùn)的高速增長(zhǎng)。比如，在工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)普遍下降的2005年，工業(yè)類的私營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)達(dá)到47.3％，2006年上半年達(dá)到了52.9％。這些利潤(rùn)中包含了勞動(dòng)者合法權(quán)益損失的部分。這種狀況往往會(huì)在強(qiáng)勢(shì)既得利益集團(tuán)的影響下自我強(qiáng)化發(fā)展，走上“鎖閉(loek in)”的路徑。

(二)缺乏經(jīng)濟(jì)談判力和組織程度低的勞動(dòng)力無(wú)力開(kāi)啟合作博弈路徑

在勞動(dòng)力接近無(wú)限供給的條件下，相對(duì)于強(qiáng)大的私營(yíng)企業(yè)，勞動(dòng)者是弱勢(shì)群體，處于弱勢(shì)地位。另外，中國(guó)的私營(yíng)企業(yè)面臨著工會(huì)組建率和員工人會(huì)率的“雙低現(xiàn)象”，并且在許多私營(yíng)企業(yè)中，工會(huì)的維權(quán)力度不夠，存在著某種程度的“制度性弱勢(shì)”。這使得工會(huì)在平衡勞資力量失衡，維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益方面的作用得不到正常發(fā)揮。從而，單個(gè)勞動(dòng)者在勞動(dòng)力市場(chǎng)上因經(jīng)濟(jì)談判力不強(qiáng)而不能維護(hù)自身合法權(quán)利的現(xiàn)狀得不到緩解，逐步形成的傾向于資方不利于勞方的既得利益結(jié)構(gòu)難以自發(fā)突破。

(三)中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系強(qiáng)制性合作博弈路徑的可行性和有效性分析

中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系強(qiáng)制性合作博弈路徑是通過(guò)政府提供制度供給促使和維持基于合作博弈的勞資雙方利益最大化的。由于在使用強(qiáng)制力時(shí)有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，政府可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供所需的制度服務(wù)。所以。政府就成了可以提供強(qiáng)力推動(dòng)的第三方的合適人選。由于政府提供制度供給“會(huì)同時(shí)引起國(guó)家的費(fèi)用和效益”，所以也存在著“國(guó)家是否具有采取適當(dāng)行動(dòng)的激勵(lì)”的問(wèn)題。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，政府作為人民利益的代表行使著市場(chǎng)監(jiān)管和調(diào)節(jié)的職能。然而，政府并不是一個(gè)抽象的組織，而是由作為代理者的地方政府和政府公務(wù)人員組成，在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，他們同樣都是“經(jīng)濟(jì)人”。在由中央政府和地方政府構(gòu)成的委托代理關(guān)系中，他們具有并非完全一致的利益傾向和政策目標(biāo)。中央政府作為全國(guó)人民利益的總代表，具有維護(hù)全體人民利益的政策目標(biāo)，而作為代理人的地方政府除了具有自覺(jué)維護(hù)中央政策目標(biāo)的政治義務(wù)之外，還具有維護(hù)本地區(qū)本部門(mén)利益的政策傾向。

三、中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系合作博弈路徑中的政府作為

(一)轉(zhuǎn)變發(fā)展理念

在勞資關(guān)系問(wèn)題上，各級(jí)地方政府要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)和貫徹黨中央提出的科學(xué)發(fā)展觀，切實(shí)改變過(guò)去重“企業(yè)”輕“職工”的發(fā)展理念，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展同社會(huì)發(fā)展統(tǒng)一起來(lái)，切實(shí)維護(hù)好廣大勞動(dòng)者的合法權(quán)益。各級(jí)政府既要看到資本為社會(huì)經(jīng)濟(jì)作出的貢獻(xiàn)，充分發(fā)揮“資本的偉大歷史方面”，支持包括私營(yíng)企業(yè)在內(nèi)的各種所有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，同時(shí)也要改變僅熱衷于“招商引資”和GDP的增長(zhǎng)而忽視勞動(dòng)者權(quán)益維護(hù)的錯(cuò)誤理念與做法，通過(guò)對(duì)資本權(quán)力的邊界作H；合理的規(guī)定，規(guī)避自發(fā)膨脹的資本權(quán)力對(duì)合法勞動(dòng)權(quán)益與公共權(quán)益的侵犯，以適應(yīng)社會(huì)和諧與科學(xué)發(fā)展的要求。

(二)改革政績(jī)考評(píng)體系，進(jìn)一步完善行政管理體制

科學(xué)發(fā)展觀將發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵進(jìn)一步深化，認(rèn)為發(fā)展不僅包括經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)還包括社會(huì)的發(fā)展與穩(wěn)定、環(huán)境的可持續(xù)、

人民生活質(zhì)量的提高等內(nèi)容，所以堅(jiān)持和貫徹科學(xué)發(fā)展觀就要求對(duì)各級(jí)地方政府政績(jī)的評(píng)價(jià)政府不能僅僅以其所轄區(qū)域的稅收、GDP增長(zhǎng)情況為標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上還應(yīng)該將社會(huì)發(fā)展指標(biāo)、生態(tài)建設(shè)指標(biāo)等內(nèi)容納入對(duì)地方政府的考核評(píng)價(jià)體系當(dāng)中去。以改善單一指標(biāo)激勵(lì)下的政府職能錯(cuò)位和缺位情況。只有這樣，地方政府才能真正轉(zhuǎn)變“重經(jīng)濟(jì)輕社會(huì)”的片面發(fā)展理念，發(fā)揮好平衡勞資關(guān)系的積極作用，從而實(shí)現(xiàn)“政府—資本—工會(huì)”的三方均衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

另外，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，地方政府應(yīng)進(jìn)一步完善與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的行政管理體制，使政府在法治的限制下行使職權(quán)、增進(jìn)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)功能。在協(xié)調(diào)勞資關(guān)系中既要克服單純注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)忽視勞動(dòng)者合法權(quán)益的片面發(fā)展觀又要避免因職能越位、行政管理方式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求不相適應(yīng)而影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)功能的有效發(fā)揮。從而在統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、協(xié)調(diào)勞資利益關(guān)系中努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定的統(tǒng)一。

(三)完善勞動(dòng)法律體系，健全相關(guān)勞動(dòng)制度

1國(guó)家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快完善勞動(dòng)法律體系。國(guó)家立法機(jī)構(gòu)要結(jié)合當(dāng)前的新形勢(shì)，立足國(guó)情，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，完善勞動(dòng)立法，盡快出臺(tái)與《勞動(dòng)法》相配套的《勞動(dòng)合同法》、《就業(yè)促進(jìn)法》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《勞動(dòng)爭(zhēng)議法》、《工資法》等法律法規(guī)，以使勞動(dòng)關(guān)系的種種矛盾都能依法規(guī)范，確?！秳趧?dòng)法》得到切實(shí)有效地執(zhí)行。更為重要的是，這些法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)一步明確規(guī)定企業(yè)對(duì)勞動(dòng)合同、勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、社會(huì)保障負(fù)有主體責(zé)任，在法律中對(duì)各種企業(yè)違法行為盡可能詳細(xì)地規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時(shí)通過(guò)制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使其更具有可操作性。

2推動(dòng)相關(guān)勞動(dòng)制度的進(jìn)一步完善。第一，全面推行勞動(dòng)合同制度。當(dāng)前推進(jìn)勞動(dòng)合同制度，一方面，需要加大《勞動(dòng)合同法》的宣傳，提高勞動(dòng)者自覺(jué)運(yùn)用勞動(dòng)合同法維權(quán)的法律意識(shí)；另一方面，更重要的是，需要?jiǎng)趧?dòng)行政部門(mén)與相關(guān)監(jiān)察部門(mén)加強(qiáng)勞動(dòng)監(jiān)察和執(zhí)法力度，督促企業(yè)用工必須嚴(yán)格按《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的程序與員工簽訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同內(nèi)容不僅要明確勞資雙方的權(quán)益、勞資雙方的責(zé)任更要具體明確勞動(dòng)工時(shí)、勞動(dòng)條件、勞動(dòng)工資標(biāo)準(zhǔn)等事關(guān)員工重大權(quán)益的條款。第二，進(jìn)一步完善三方協(xié)商與集體合同制度。要切實(shí)加強(qiáng)不同層次、不同形式三方協(xié)調(diào)機(jī)制的組織制度建設(shè)。在《工資集體協(xié)商辦法》、《集體合同規(guī)定》基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度和操作程序，保證三方協(xié)調(diào)機(jī)制規(guī)范、有序、順暢、高效地運(yùn)作。在中國(guó)，集體談判的主體是各級(jí)政府、工會(huì)和雇主組織。雖然政府在具體談判時(shí)不能介入，但各級(jí)政府勞動(dòng)行政部門(mén)應(yīng)通過(guò)強(qiáng)有力的執(zhí)法監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)控手段，確保三方協(xié)商達(dá)成的各項(xiàng)決議能夠?yàn)閯谫Y關(guān)系雙方自覺(jué)遵守，以維護(hù)國(guó)家法律、法規(guī)及政策的嚴(yán)肅性和有效性。一方面，最主要的是。把加強(qiáng)私營(yíng)企業(yè)工會(huì)組織建設(shè)作為推動(dòng)勞資平等協(xié)商、合作博弈的重要舉措。應(yīng)按照《工會(huì)法》和《工會(huì)章程》的規(guī)定和要求，堅(jiān)持哪里有職工哪里就要建立工會(huì)組織的原則，督促私營(yíng)企業(yè)建立和健全工會(huì)組織。要加快新建私營(yíng)企業(yè)工會(huì)組建步伐。要把是否建立工會(huì)作為私營(yíng)企業(yè)信用等級(jí)認(rèn)定的依據(jù)之一，可通過(guò)工商年審、稅務(wù)登記，隨時(shí)掌握私營(yíng)企業(yè)工會(huì)建設(shè)情況?？紤]到私營(yíng)企業(yè)工會(huì)維權(quán)難度，可以由市、縣、區(qū)總工會(huì)出面，與企業(yè)訂立有關(guān)工會(huì)干部特殊權(quán)益保護(hù)的協(xié)議，使工會(huì)能夠獨(dú)立于企業(yè)，真正成為維護(hù)職工合法權(quán)益的組織。另一方面，企業(yè)聯(lián)合會(huì)、企業(yè)家協(xié)會(huì)等雇主組織要進(jìn)一步加強(qiáng)組織建設(shè)，明確參與、協(xié)調(diào)、反映、培訓(xùn)五項(xiàng)職責(zé)，做到“到位”不“虛位”。第三，改進(jìn)勞動(dòng)爭(zhēng)議解決機(jī)制。在勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁和司法程序上，應(yīng)針對(duì)勞動(dòng)者設(shè)立更簡(jiǎn)易、快捷、低成本的程序，盡快及時(shí)地解決他們的勞動(dòng)爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)一些專家學(xué)者提出應(yīng)建立“或裁或?qū)?、裁審分軌”的?zhēng)議處理機(jī)制。在這種機(jī)制下，用人單位和勞動(dòng)者可選擇由仲裁或訴訟解決爭(zhēng)議。如選擇仲裁，裁決后不能向人民法院起訴，一裁終局。如選擇訴訟，按普通民事案件程序處理，兩審終審。這種機(jī)制可以解決現(xiàn)有勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制耗時(shí)耗力、不利于勞動(dòng)者維權(quán)的問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真研究。第四，進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)保障制度建設(shè)。把私營(yíng)企業(yè)納入社會(huì)保障體系，是發(fā)展和完善社會(huì)保障體系的重要任務(wù)，也是保障私營(yíng)企業(yè)員工權(quán)益的必由之路。針對(duì)目前私營(yíng)企業(yè)參保面窄的現(xiàn)狀，必須加大社會(huì)保險(xiǎn)的力度?？梢园凑铡跋裙筢t(yī)療，再養(yǎng)老”的保險(xiǎn)順序，探索更加符合實(shí)際的社會(huì)保障措施。要建立多層次的社會(huì)保障制度，比如要建立基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等各種形式互補(bǔ)共存的養(yǎng)老保險(xiǎn)體系。由于私營(yíng)企業(yè)員工流動(dòng)性較強(qiáng)，目前單一的個(gè)人賬戶養(yǎng)老方式不適應(yīng)實(shí)際需要。可考慮兩種方式并行，穩(wěn)定性強(qiáng)、素質(zhì)高的職工繼續(xù)采用現(xiàn)行方式；流動(dòng)性強(qiáng)的員工可采用退職金的養(yǎng)老方式，按照其在企業(yè)工作時(shí)間長(zhǎng)短、比照養(yǎng)老保障標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放退職金，用于個(gè)人儲(chǔ)蓄養(yǎng)老。

(四)培育新型勞動(dòng)關(guān)系文化

政府應(yīng)該通過(guò)教育機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、新聞媒體加強(qiáng)全社會(huì)的倫理道德建設(shè)，宣傳誠(chéng)信、合作、雙贏的理念，提高雇主的思想道德素質(zhì)、社會(huì)責(zé)任意識(shí)和守法意識(shí)，提高勞動(dòng)者思想文化素質(zhì)和依法維權(quán)意識(shí)，促進(jìn)全社會(huì)道德、文明、理性行為的出現(xiàn)，避免非理性暴力行為的發(fā)生。在全社會(huì)范圍內(nèi)培育“勞資合作、共同發(fā)展”的新型勞動(dòng)關(guān)系文化，維護(hù)和諧的勞動(dòng)關(guān)系。

(五)提高教育供給水平和效率

根據(jù)當(dāng)前國(guó)情，政府在增加教育供給時(shí)應(yīng)著重把握以下三條原則：一是，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷提高教育投資水平，確保在不超越國(guó)力基礎(chǔ)上的教育優(yōu)先發(fā)展；二是，教育投資要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平而體現(xiàn)出重點(diǎn)性和層次性。通過(guò)政府買單逐漸普及私人收益遠(yuǎn)小于社會(huì)收益的初等教育和中等教育；在發(fā)展高等教育的同時(shí)要加大對(duì)職業(yè)技術(shù)教育的投資規(guī)模，在提高勞動(dòng)者基本素質(zhì)的同時(shí)不斷優(yōu)化勞動(dòng)者人力資本結(jié)構(gòu)；三是要改變教育的內(nèi)容和教學(xué)模式，提高教育投資效率，使教育與生產(chǎn)相適應(yīng)，促進(jìn)勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效統(tǒng)一。

四、結(jié)束語(yǔ)

但我們還必須加以說(shuō)明的是，即便中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系合作博弈路徑在引入政府以后得以開(kāi)啟，這也只是第一步。從規(guī)范意義上說(shuō)，中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系強(qiáng)制性合作博弈路徑只是基于當(dāng)前社會(huì)歷史條件的具有可行性的次優(yōu)選擇。因?yàn)椋M管任何市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行都離不開(kāi)法治的約束，但是，畢竟勞資雙方在力量失衡的情況下的合作博弈與雙方力量相對(duì)平衡的合作博弈相比要付出相對(duì)較大的法治成本。

責(zé)任編輯陳丹丹