中小企業(yè)國(guó)際化制約因素研究述評(píng)

趙錦春

摘要：在前人研究的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)有的各個(gè)時(shí)期中外不同學(xué)者對(duì)于中小企業(yè)國(guó)際化制約因素研究的理論成果進(jìn)行總蛄、歸蚋，從制約中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的企業(yè)內(nèi)外部?jī)蓚€(gè)方面，分析了制約中國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的影響因素，得出了一些結(jié)論。最后提出了對(duì)于中小企業(yè)國(guó)際化制約因素研究的發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；企業(yè)國(guó)際化；制約因素

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)14-0011-02

面對(duì)當(dāng)前風(fēng)云變化的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境和日益嚴(yán)重的國(guó)內(nèi)就業(yè)問題。中國(guó)中小企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)不是“雞肋”，中小企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展是企業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，更是必然。企業(yè)國(guó)際化的發(fā)展存在著企業(yè)內(nèi)部的影響因素和外部影響因素兩個(gè)方面。托賓·佩德森(1998)指出，企業(yè)國(guó)際化的影響因素分為企業(yè)內(nèi)部的資源因素和外部資源因素兩個(gè)方面。站在企業(yè)的微觀視角。從企業(yè)的內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面對(duì)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的影響因素進(jìn)行闡釋是合理和準(zhǔn)確的。

1中小企業(yè)國(guó)際化的外部制約因素述評(píng)

1.1國(guó)際貿(mào)易環(huán)境因素

(1)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境。

吳三清(2005)認(rèn)為國(guó)外市場(chǎng)條件因素是影響中小企業(yè)國(guó)際化的重要影響因素。安索夫(Ansonff)和安德魯斯(Andrews)把企業(yè)環(huán)境的變化視為一種挑戰(zhàn)，戰(zhàn)略研究主要集中在環(huán)境對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響及其決定作用上，是一種由環(huán)境到戰(zhàn)略的單向線性思維模式。企業(yè)環(huán)境是決定企業(yè)戰(zhàn)略的主導(dǎo)力量，這種由環(huán)境到戰(zhàn)略的單向線性思維模式使得當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)略理論更多的強(qiáng)調(diào)企業(yè)怎樣配合環(huán)境的變化。Oviatt(1994)。McDougall(1995)在國(guó)際新企業(yè)理論中認(rèn)為，由于全球市場(chǎng)趨于同質(zhì)化、跨國(guó)溝通及運(yùn)輸更為方便、跨國(guó)籌資越來(lái)越容易。以及人力資源的可移動(dòng)性大幅提升等國(guó)際環(huán)境的變化。使得國(guó)際新企業(yè)在這種國(guó)際環(huán)境變遷的幫助下發(fā)展起來(lái)。

(2)國(guó)際金融體制。

美國(guó)教授法歇(Farmer，R.N，)和里奇曼(Richman，B·M.)提出，在企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系問題就構(gòu)成國(guó)際環(huán)境因素。其中有關(guān)經(jīng)濟(jì)要素的論述中就提到中央銀行體系、資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等有關(guān)金融體系對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響。要保證商品流通和投資流動(dòng)的無(wú)障礙或少障礙，在其他條件不變的情況下，必須保證債權(quán)、債務(wù)清償?shù)臒o(wú)障礙，即貨幣在各國(guó)兌換的無(wú)障礙。

1.2政府政策支持

譚力文，馬海燕(2007)認(rèn)為，我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)暫不具備明顯的國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)，其規(guī)模也是動(dòng)態(tài)發(fā)展的。民營(yíng)企業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展和家族經(jīng)營(yíng)等特點(diǎn)的企業(yè)與環(huán)境關(guān)系理論是探索民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化的新思路。孫利娟，馮德連(2006)指出。寬松的、積極的政府政策可以促進(jìn)民營(yíng)中小企業(yè)外向國(guó)際化發(fā)展，反之則有可能阻礙民營(yíng)中小企業(yè)外向國(guó)際化發(fā)展，政府可以通過對(duì)企業(yè)對(duì)外直接投資或出口的相關(guān)規(guī)定來(lái)直接影響民營(yíng)中小企業(yè)外向國(guó)際化發(fā)展，也可以通過對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的規(guī)定間接影響民營(yíng)中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，從而進(jìn)一步影響中小企業(yè)的國(guó)際化。

1.3中小企業(yè)融資環(huán)境

丹麥學(xué)者托賓·佩德森和本特·比特森(1998)指出，企業(yè)海外市場(chǎng)擴(kuò)張隨著其所掌握資源的擴(kuò)大而擴(kuò)大。在企業(yè)國(guó)際化四要素模型中，托賓和本特將影響企業(yè)國(guó)際化的因素分為四個(gè)方面，其中就包括生產(chǎn)要素?cái)?shù)量。在美國(guó)學(xué)者斯蒂芬·海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)理論中，跨國(guó)公司具有的壟斷優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司對(duì)外直接投資成功的根本原因。盡管海默的壟斷優(yōu)勢(shì)理論主要針對(duì)大中型企業(yè)，但是應(yīng)當(dāng)看到處在企業(yè)發(fā)展初期的中小企業(yè)同樣需要大量的資金進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和市場(chǎng)開拓、建立銷售渠道等活動(dòng)。

1.4中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化組織

Johanson，Mattsson(1985)的網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，任何企業(yè)都只有在一定的社會(huì)關(guān)系中才能生存，一個(gè)行業(yè)就是企業(yè)間的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。單個(gè)廠商的生存依賴于其他企業(yè)所控制的資源。李長(zhǎng)書、馮德連(8007)認(rèn)為，中小企業(yè)國(guó)際化過程中應(yīng)建立企業(yè)內(nèi)部一體化網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)的“雙網(wǎng)絡(luò)組織”。與傳統(tǒng)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論僅把企業(yè)當(dāng)作獨(dú)立的決策單位來(lái)分析不同。網(wǎng)絡(luò)理論強(qiáng)調(diào)任何企業(yè)都只有在一定的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)(business network)中才能生存，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)由眾多生產(chǎn)、銷售、服務(wù)企業(yè)組成，網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)彼此間有序分工，相互依賴。這種合作引起所有的利益外溢由企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中實(shí)現(xiàn)共享，網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的關(guān)聯(lián)已然超越了純粹的交易關(guān)系。

2中小企業(yè)國(guó)際化的內(nèi)部制約因素

2.1技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品研發(fā)

(1)生產(chǎn)技術(shù)水平。

Lousi T·Wells(1983)認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家擁有特殊的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其比較優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：擁有為小市場(chǎng)需求服務(wù)的小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)；當(dāng)?shù)夭少?gòu)和特殊產(chǎn)品；低價(jià)產(chǎn)品營(yíng)銷。這說明發(fā)展中國(guó)家雖然技術(shù)水平較發(fā)達(dá)國(guó)家落后，但它們通過自己的技術(shù)特性生產(chǎn)出的產(chǎn)品仍具備一定的競(jìng)爭(zhēng)力。Tamar Almor(2004)認(rèn)為，企業(yè)的戰(zhàn)略安排不僅是為了創(chuàng)造和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且也是為了平衡或彌補(bǔ)其它方面的不足或弱勢(shì)。技術(shù)研發(fā)方面，中小企業(yè)傾向于內(nèi)在化(internalization)。大企業(yè)傾向于外向國(guó)際化(internationali—zation)；生產(chǎn)方面，中小型企業(yè)傾向于外向國(guó)際化，大型企業(yè)傾向于內(nèi)在化。

(2)產(chǎn)品研發(fā)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

維農(nóng)(1966)提出的國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論提供了把貿(mào)易和對(duì)外直接投資看作是一個(gè)連貫的、有序的過程的理論基礎(chǔ)，從出口投資和成本收益來(lái)對(duì)企業(yè)國(guó)際化加以分析。我國(guó)中小企業(yè)的出口產(chǎn)品大多沒有自己的品牌和附加值，且科技含量低，因此在產(chǎn)品價(jià)格上，中小企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上取勝的方式主要依賴于以價(jià)取勝的低級(jí)方式，許多中小企業(yè)甚至在同一市場(chǎng)上低價(jià)傾銷，從而使企業(yè)間陷入不良競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)中，最終導(dǎo)致了市場(chǎng)所在國(guó)、地區(qū)的客戶及政府反傾銷行為；在產(chǎn)品開發(fā)上，我國(guó)中小企業(yè)的出口產(chǎn)品仍以來(lái)料、來(lái)樣加工或加工裝配為主，而忽視產(chǎn)品的市場(chǎng)研發(fā)與生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)。

(3)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。

海墨認(rèn)為，企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢(shì)是進(jìn)行對(duì)外直接投資的決定性因素，這些優(yōu)勢(shì)是指產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的市場(chǎng)不完全性，包括：對(duì)物品市場(chǎng)上完全競(jìng)爭(zhēng)的偏離，對(duì)要素市場(chǎng)上完全競(jìng)爭(zhēng)的偏離，內(nèi)部和外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及政府對(duì)退出或進(jìn)入的限制。將規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)的一種壟斷優(yōu)勢(shì)是指：企業(yè)通過自身的發(fā)展壯大，逐步在企業(yè)內(nèi)部形成一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而更好的促進(jìn)企業(yè)自身的發(fā)展。盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)多出現(xiàn)于大中型企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)看到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)對(duì)于規(guī)模較小的中小企業(yè)來(lái)說，同樣具有重大的作用。

2.2對(duì)外經(jīng)營(yíng)管理人才

中國(guó)中小企業(yè)在人力資源上一般都不具備從事高層次國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的條件。中小企業(yè)的技術(shù)人員匱乏，管理人員尤其是上層管理人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)偏低。企業(yè)普遍缺乏精通國(guó)際金融、貿(mào)易、投資、法律以及經(jīng)營(yíng)管理的復(fù)合型人才，人員素質(zhì)還不能適應(yīng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的需要，缺乏許多基本的國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際營(yíng)銷方面的專門知識(shí)。一項(xiàng)對(duì)基于北京、江蘇、廣東、浙江、湖北、等七省的有效問卷分析表明；中小企業(yè)中大專及大學(xué)以上學(xué)歷人數(shù)比重不到10％，研發(fā)人員中研究生以上學(xué)歷人員比重不到0.5％，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的情況更是令，人堪優(yōu)。

2.3企業(yè)家精神

熊彼得(1932)認(rèn)為，企業(yè)家精神是一種“經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神”，他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點(diǎn)：企業(yè)家的首創(chuàng)精神和敢冒風(fēng)險(xiǎn)的大無(wú)畏精神，企業(yè)家的成功欲。企業(yè)家敢冒風(fēng)險(xiǎn)、以苦為樂的大無(wú)畏精神，企業(yè)家的精明和敏銳以及企業(yè)家的事業(yè)心。McDougall和Oviatt(1994)認(rèn)為，國(guó)際創(chuàng)業(yè)家就是可以通過結(jié)合跨國(guó)市場(chǎng)資源以獲利的人，而這種人之所以能察覺到他人所不能察覺到的信息是因?yàn)閲?guó)際創(chuàng)業(yè)家在他們?cè)缙趨⑴c的活動(dòng)過程中所培養(yǎng)出來(lái)的能力所致。創(chuàng)立者的經(jīng)歷、國(guó)際視野與動(dòng)機(jī)對(duì)國(guó)際新企業(yè)的特定發(fā)展形態(tài)影響很大。創(chuàng)業(yè)者的教育經(jīng)歷、海外生活經(jīng)驗(yàn)、從其他國(guó)際性工作中獲得的經(jīng)驗(yàn)等則影響國(guó)際新企業(yè)的發(fā)展路徑。

3中小企業(yè)國(guó)際化制約因素研究進(jìn)一步的發(fā)展趨勢(shì)

綜觀企業(yè)國(guó)際化研究的發(fā)展不難看出國(guó)外學(xué)者的研究水平及研究領(lǐng)域要比國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究精深和廣泛的多；此外，由于關(guān)于中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的數(shù)據(jù)比較缺乏，統(tǒng)計(jì)部門沒有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等原因，關(guān)于中國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的實(shí)證研究還不夠充分。因此，今后一段時(shí)期對(duì)中國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化制約因素的研究發(fā)展主要有以下幾個(gè)方面：結(jié)合中國(guó)實(shí)際的中國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化研究；具體行業(yè)中小企業(yè)國(guó)際化的深入研究；中小企業(yè)國(guó)際化制約因素的實(shí)證研究。