構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)的意義及其實(shí)現(xiàn)策略

孫緒靜

◆ 中圖分類號：C930 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的決策，是我國關(guān)系到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略選擇。本文針對當(dāng)前自主創(chuàng)新的熱點(diǎn)問題，從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建與一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大關(guān)系入手，結(jié)合我國創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)狀，在分析我國創(chuàng)新系統(tǒng)存在問題的基礎(chǔ)上，提出構(gòu)建我國創(chuàng)新系統(tǒng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：國家創(chuàng)新系統(tǒng) 自主創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)全球化

國家創(chuàng)新系統(tǒng)是20世紀(jì)80年代末在西方技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中興起的一種理論，并且成為分析國家創(chuàng)新能力和績效，制定創(chuàng)新政策的一種重要方法。我國2006年初頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中對創(chuàng)新體系做出了具體解釋：國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由技術(shù)創(chuàng)新體系、知識創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系和中介服務(wù)體系組成。

構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)意義

（一）構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)有利于培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新能力

對于大多數(shù)發(fā)展中國家而言，更多的企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新的時候都必須更多的在國家的范圍內(nèi)活動，而且只有當(dāng)企業(yè)具備了一定的知識和技術(shù)積累，才能夠有效地利用全世界的知識與智力資源，而這些企業(yè)又構(gòu)成國家競爭力的主體。因此，國內(nèi)的科學(xué)技術(shù)水平，政府的產(chǎn)業(yè)政策，國家為企業(yè)創(chuàng)新所提供的制度環(huán)境，以及國內(nèi)特定的市場環(huán)境等對培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新能力至關(guān)重要。盡管現(xiàn)代醫(yī)療設(shè)備的發(fā)源地是歐洲，但是由于歐洲醫(yī)療設(shè)備市場有著嚴(yán)密的計劃管理和控制，缺乏合理的競爭，因此導(dǎo)致歐洲醫(yī)療設(shè)備的市場狹小，即使是技術(shù)上最領(lǐng)先的創(chuàng)新也無法打開歐洲的市場，而由于美國的醫(yī)院處于一個競爭型的環(huán)境之中，并不依賴于計劃和嚴(yán)密的管理體制，最后使歐洲的新產(chǎn)品在美國得到了迅速的擴(kuò)散，這種擴(kuò)散反之又增強(qiáng)了美國本土企業(yè)的創(chuàng)新能力，使其獲得相對于歐洲企業(yè)發(fā)展上的優(yōu)勢。

（二）構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)有利于促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)增長

埃立克?S?賴納特曾經(jīng)指出：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象似乎是大量的系統(tǒng)效應(yīng)的產(chǎn)物，只對系統(tǒng)中單個行為者進(jìn)行研究的原子論就不能把握這些效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)、范圍經(jīng)濟(jì)或系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)中正反饋機(jī)制—良性循環(huán)的起點(diǎn)，并且僅僅當(dāng)系統(tǒng)作為研究對象時，它們才能被考察”。因此，要把國家創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個整體來考察，它有利于提高國家的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要性就在于將新知識和創(chuàng)新的元素置于國家整體發(fā)展的系統(tǒng)之內(nèi)，這些系統(tǒng)政策包括對新技術(shù)的投資和研究上的補(bǔ)貼，采用有利于國內(nèi)生產(chǎn)者采用新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)政策等。國家創(chuàng)新系統(tǒng)將科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府等要素聯(lián)結(jié)成為一個密切合作的整體，從而發(fā)揮系統(tǒng)效應(yīng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（三）構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)有利于融入全球化經(jīng)濟(jì)體系

任何一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都離不開全球化經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，這已是不爭的事實(shí)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，一國創(chuàng)新系統(tǒng)的建立顯得尤為重要。全球性的交互學(xué)習(xí)需要當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者、用戶、供應(yīng)商和最終消費(fèi)者之間的密切交互作用；國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張需要當(dāng)?shù)氐南冗M(jìn)知識和技能才能發(fā)展起來；國際知識聯(lián)系的持續(xù)更新需要以國內(nèi)知識聯(lián)系的發(fā)展為基礎(chǔ)。正是作為創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成的國內(nèi)信息市場造就了硅谷的“奇跡”，也正是關(guān)稅同盟創(chuàng)新系統(tǒng)的確立才使德國有了良好的成長環(huán)境以追趕美國。

我國自主創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)狀與存在的問題

（一）政府宏觀管理體制、機(jī)制尚不健全

在科技的宏觀管理上，沒有建立起有效的管理體系，部門、行業(yè)和地區(qū)條塊分割問題一直沒有解決。有關(guān)部門、各地方之間在創(chuàng)新組織活動中彼此分割、相互脫節(jié)，重復(fù)浪費(fèi)現(xiàn)象相當(dāng)突出。由此造成的科技事業(yè)資源重復(fù)配置、閑置浪費(fèi)，使有限的科技投入難以有效發(fā)揮作用?？萍己暧^管理體制的低效還體現(xiàn)在政府對社會技術(shù)創(chuàng)新活動缺乏正確的前瞻性的引導(dǎo)。例如，在改革開放的初期，由于政策取向是發(fā)揮我國勞動力密集的比較優(yōu)勢，大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)、“市場換技術(shù)”。因此，在對待技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的導(dǎo)向上，表現(xiàn)在政府出臺的政策措施主要放在技術(shù)創(chuàng)新活動的中下游，而對技術(shù)創(chuàng)新的上游，即自主開發(fā)與創(chuàng)新上力度明顯不足。

（二）國家科技投入長期不足

高水平的R&D投入強(qiáng)度是一個國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。2001年，我國研究開發(fā)投入總額為125.6億美元，不及韓國的一半，是美國1/25。20世紀(jì)90年代，我國研究開發(fā)投入占GDP的比重長期徘徊在0.6%左右，到2000年才跨上1%的臺階，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家2%左右或以上的水平。盡管我國R&D投入增長速度快且總體規(guī)模在發(fā)展中國家居于首位，但我國與其他發(fā)達(dá)國家比較，還有較大差距。絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度都在2%以上，以色列甚至超過4%（見圖1）。

（三）教育改革仍需進(jìn)一步深化

改革開放以來，我國教育改革做了很多探索，但總體上還屬于滯后狀態(tài)，還不能滿足經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展改革的需要。我國研發(fā)人員及研發(fā)科學(xué)家工程師總量位居世界前列，但是按照創(chuàng)新型國家的重要指標(biāo)—全部勞動力中的研發(fā)人員比重（科技人力投入強(qiáng)度）衡量，我國在國際上處于落后位置。2005年我國每萬名勞動力中R&D人員僅為17.5人/年，約為俄羅斯、挪威、澳大利亞、奧地利、比利時和法國的1/7、韓國和英國的1/5。我國每萬名勞動力中從事R&D活動的科學(xué)家工程師為14.4人/年，而美國、日本、俄羅斯和韓國的這一指標(biāo)值分別是我國的6倍、7倍、4倍和5倍以上。我國每萬名勞動力中R&D人員和R&D科學(xué)家工程師的比例在OECD《主要科學(xué)工程指標(biāo)》所列的 37個國家中僅排第34位，處于相對落后的位置（見表1）。

構(gòu)建我國創(chuàng)新系統(tǒng)的政策建議

（一） 重視基礎(chǔ)科研的開發(fā)與應(yīng)用

科技部部長萬剛（2008）指出，“基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新之源”。據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)代技創(chuàng)新成果約有90%來自于基礎(chǔ)研究的開拓；美國學(xué)者布什博士指出：“基礎(chǔ)研究將導(dǎo)致新的知識。它提供科學(xué)上的資本，它創(chuàng)造了這樣一種儲備，而知識的實(shí)際應(yīng)用必須從中提取”。

從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，其無一例外的為基礎(chǔ)研究提供穩(wěn)定的持續(xù)的支持，基礎(chǔ)研究的進(jìn)展同樣是我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的知識基礎(chǔ)和創(chuàng)新來源。如我國科學(xué)家在973計劃支持下，在分子生物學(xué)和基因理論方面開展了一系列重要研究，在水稻研究方面，開展了雜交水稻理論和克隆水稻中與株型相關(guān)的單分蘗突變體分子生物理論研究，通過控制分蘗形成數(shù)量，提高了水稻等禾本科作物產(chǎn)量。

（二）將企業(yè)作為創(chuàng)新的主體并重視產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合

美國在上個世紀(jì)50年代起，就積極支持大學(xué)與工業(yè)企業(yè)之間開展合作研究，政府甚至直接出面組織大學(xué)與工業(yè)企業(yè)的合作研究中心，并為大學(xué)與企業(yè)之間的合作項(xiàng)目提供資金。在1980年和1986年，美國又分別通過《史蒂文森?威爾德法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，以鼓勵產(chǎn)學(xué)研的合作。這些科技政策取得了巨大的成功。而日本則依靠“技術(shù)立國”這樣的發(fā)展戰(zhàn)略來注重官產(chǎn)學(xué)研的合作。他采取的方式是在堅持自主性和自立性的基礎(chǔ)上創(chuàng)造性地引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，通過大學(xué)與企業(yè)界的合作來實(shí)現(xiàn)所謂的“產(chǎn)學(xué)官合作”，促使日本的工業(yè)、經(jīng)濟(jì)和科技在二戰(zhàn)之后快速發(fā)展。

鑒于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，我國培育企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合的做法如下：堅持把企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，避免以大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)作為主體；鼓勵企業(yè)內(nèi)部建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，與大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)建立聯(lián)盟；鼓勵企業(yè)委培大學(xué)和科研院所承擔(dān)研發(fā)任務(wù)。

（三）明確政府在構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的責(zé)任和作用

《中共中央、國務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》中指出：“要充分發(fā)揮政府在科技進(jìn)步與創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，充分發(fā)揮科研院所和高等院校在知識創(chuàng)新中的骨干與引領(lǐng)作用，在實(shí)踐中走出中國特色的自主創(chuàng)新道路”。政府在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主導(dǎo)作用體現(xiàn)在：

政府要確定國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略，為我國的技術(shù)進(jìn)步確定目標(biāo)和路徑。我國作為一個經(jīng)濟(jì)、技術(shù)落后的發(fā)展中國家，面臨的是如何追趕發(fā)達(dá)國家的問題。從其他后進(jìn)趕超的國家的經(jīng)驗(yàn)中可以看到，政府為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展制定了方向和戰(zhàn)略選擇，這直接影響到資源的配置、技術(shù)進(jìn)步方式的選擇。因此，我國需要一個切實(shí)可行的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，以確定我國未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，技術(shù)進(jìn)步模式和路徑選擇，以引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新行為，合理配置創(chuàng)新資源。

加強(qiáng)政府對科技發(fā)展的宏觀管理，統(tǒng)籌推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技體制改革。首先，為了確保我國企業(yè)在國際競爭中能夠通過自主創(chuàng)新來提高競爭優(yōu)勢，政府有必要采取配套的優(yōu)惠政策，加強(qiáng)對企業(yè)技術(shù)服務(wù)，形成支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系和支持平臺。其次，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)社會各方面資源，包括經(jīng)濟(jì)、科技、教育、國防等領(lǐng)域，沖破行業(yè)部門界限，打破行政規(guī)劃上的條塊分割，在重大創(chuàng)新項(xiàng)目上統(tǒng)一調(diào)配資源。第三，加大研發(fā)投入力度，支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，支持中小企業(yè)發(fā)展，發(fā)揮中介組織作用。第四，組織和實(shí)施國家重大科技工程，充分調(diào)動有限的科技資源，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，追趕先進(jìn)。

營造有利于自主創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的制度環(huán)境。創(chuàng)造公平公正的環(huán)境，對企業(yè)創(chuàng)新活動給以實(shí)際鼓勵，改革對內(nèi)資企業(yè)的稅收歧視等政策是推進(jìn)企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力、遏止人才流失的當(dāng)務(wù)之急。要對現(xiàn)行的成果政策、職稱政策、社會保障政策和人事分配政策進(jìn)行改革，如改革過去以成果為唯一鑒定項(xiàng)目好壞的標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵科研人員利用自己的成果開辦企業(yè)；改革專業(yè)技術(shù)職務(wù)的評定方式；給予科研院所和大學(xué)自主用人權(quán)等，在全社會行動中創(chuàng)造尊重知識、尊重人才、鼓勵創(chuàng)新的良好氛圍。

參考文獻(xiàn)：

1.埃里克?S?賴納特.國家在經(jīng)濟(jì)增長中的作用.霍奇遜主編.制度與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代文選.高等教育出版社，2005

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