也論無權(quán)處分

宰海平

摘要：改革開放以來，無權(quán)處分依然是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象，其涉及多方法律關(guān)系，是個較復(fù)雜的理論和實(shí)踐問題。學(xué)者爭論的“無效說”、“有效說”、“效力待定說”以及無權(quán)處分行為與物權(quán)行為、善意取得制度等法律關(guān)系，盡管眾說紛紜，但主要目的是保護(hù)交易的流轉(zhuǎn)與安全，維護(hù)穩(wěn)定交易秩序。

關(guān)鍵詞：無權(quán)處分；合同效力；物權(quán)行為；善意取得

中圖分類號：DF41文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673－291X(2009)05－0166－03

我國《合同法》第51條規(guī)定：“無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效?！币苑磳忉?，在權(quán)利人不予追認(rèn)或無處分權(quán)人訂立合同后未取得處分權(quán)的，該合同無效；以體系解釋，在權(quán)利人追認(rèn)前或無處分權(quán)人取得處分權(quán)以前，該合同處于效力待定狀態(tài)；以《物權(quán)法》善意取得制度理解，該合同應(yīng)有效。針對上述解釋，法學(xué)界爭議很大。許多法律工作者還認(rèn)為，善意取得制度只適用于動產(chǎn)。

1無權(quán)處分的概念

無權(quán)處分是指無處分權(quán)人處分他人財(cái)產(chǎn)，并與相對人訂立轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的合同。顯然，在無權(quán)處分中，行為人是在沒有處分權(quán)的情況下，以自己的名義實(shí)施的處分行為。無權(quán)處分涉及到三方當(dāng)事人，即權(quán)利人、無權(quán)處分人和相對人(第三人)。

無權(quán)處分中的處分，就文意解釋，在民法上有最廣義、廣義和狹義之分。最廣義的處分，包括事實(shí)上的處分與法律上的處分。前者指就原物體加以物質(zhì)的變形、改造或毀損的行為，后者除負(fù)擔(dān)行為外，尚包括處分行為，例如，所有權(quán)之移轉(zhuǎn)、抵押權(quán)之設(shè)定、所有權(quán)之拋棄、債權(quán)讓與及債務(wù)免除。廣義的處分，僅指法律上的處分而言。狹義的處分，系指處分行為而言。即直接引起物權(quán)變動的行為。

2無權(quán)處分的效力

無權(quán)處分的效力目前在我國學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界有三種說法：即無效說、有效說和效力待定說。下面分別予以評述。

2．1無效說

無效說在我國學(xué)術(shù)界雖然只是少數(shù)說，但在司法實(shí)踐中卻經(jīng)常被采用。通常將無權(quán)處分合同一概確認(rèn)為無效合同。理由是行為人主體不成立，因?yàn)樵斐蓪φ嬲龣?quán)利人的侵害只是一種可能性，不一定必然造成權(quán)利人的損害。王利明教授認(rèn)為：“出賣人為了能夠及時(shí)將其從前買受人買到的貨物銷售出去，而在沒有取得標(biāo)的物所有權(quán)情況下，便聯(lián)系下家并與買受人簽訂合同。此種無權(quán)處分行為也并非對權(quán)利人有害。相反既有利于處分人融通資金減少市場風(fēng)險(xiǎn)，也可能對權(quán)利人是有利的”。就是說，無權(quán)處分行為也可能符合權(quán)利人的意志和利益。例如，筆者曾遇到這一事例，權(quán)利人甲出差時(shí)將摩托車借予乙，也曾向乙流露出想換臺摩托，乙以2200元的價(jià)格出售摩托，甲回來后認(rèn)為乙?guī)土舜竺?。顯然，權(quán)利人甲認(rèn)為此處分符合自己的意志和利益，從而追認(rèn)了該無權(quán)處分行為。由此可證，在權(quán)利人、無權(quán)處分人和相對人都自愿接受合同約束情況下，一概認(rèn)為無權(quán)處分合同無效，就完全忽視了當(dāng)事人的意愿，不利于交易流轉(zhuǎn)。

2．2有效說

有效說是建立在物權(quán)行為模式下的。有的學(xué)者認(rèn)為，出賣他人之物的買賣合同屬于債權(quán)行為，僅發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)行為不以出賣人有處分權(quán)為必要，出賣人對標(biāo)的物雖無處分權(quán)，買賣合同仍然有效。這就沒有區(qū)分買受人是善意還是惡意，而一概認(rèn)為合同有效，這對真正權(quán)利人的保障是不利的。因?yàn)闊o權(quán)處分行為極有可能造成對權(quán)利人利益的損害，尤其在相對人惡意情況下，認(rèn)為無權(quán)處分行為一概有效，這不僅對權(quán)利人的意志和利益是一種漠視，對正常交易秩序也會產(chǎn)生很大影響。在無權(quán)處分情況下，既要強(qiáng)調(diào)對相對人利益保護(hù)，也要視其是否善意而定。如果相對人是善意的，則應(yīng)根據(jù)有效的債權(quán)行為加以保護(hù)；如果相對人是惡意的，則應(yīng)把保護(hù)重心移至權(quán)利人利益上。只有這樣，才能真正保護(hù)權(quán)利人利益，促使交易正常流轉(zhuǎn)。

2．3效力待定說

我國《合同法》第51條規(guī)定就屬于效力待定說?？梢钥闯觯瑹o處分權(quán)人訂立的合同，其效力在于權(quán)利人，只有當(dāng)權(quán)利人予以追認(rèn)或無處分權(quán)人事后取得處分權(quán)的，合同才有效；否則，合同無效。

具體說：一是無處分權(quán)人在經(jīng)過權(quán)利人追認(rèn)后發(fā)生效力。原因在于：無處分權(quán)人本質(zhì)上是在沒有獲得權(quán)利人授權(quán)情況下對無權(quán)處分財(cái)產(chǎn)實(shí)施了處分，因此，構(gòu)成對權(quán)利人利益的直接侵害，從而法律允許權(quán)利人予以追認(rèn)，這充分尊重了權(quán)利人的意志和利益。二是無權(quán)處分人事后取得處分權(quán)，亦可使得無權(quán)處分行為有效。原因在于：無權(quán)處分人在實(shí)施處分行為時(shí)雖未取得處分權(quán)，但在完成處分行為后就取得了處分權(quán)，尤其是處分不動產(chǎn)行為，尤為明顯。從法律上看，無權(quán)處分行為本質(zhì)特征在于處分人無權(quán)處分他人財(cái)產(chǎn)，從而侵害權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。一旦處分人事后取得財(cái)產(chǎn)權(quán)利，便可消除無權(quán)處分狀態(tài)。但無權(quán)處分人在多長時(shí)間內(nèi)取得處分權(quán)，這是值得界定的問題。筆者認(rèn)為，無權(quán)處分人取得處分權(quán)的時(shí)間不應(yīng)超過3個月，應(yīng)當(dāng)在法律上予以明確，從而更有利于維護(hù)交易的流轉(zhuǎn)與安全。

3無權(quán)處分與物權(quán)行為

3．1物權(quán)行為的概念

物權(quán)行為是與債權(quán)行為相對應(yīng)的，是指以物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更和廢止為目的，以動產(chǎn)交付或不動產(chǎn)登記為要件的法律行為。是直接處分其民事權(quán)利的行為。也就是說，物權(quán)行為必須具備讓與人對讓與標(biāo)的物有處分權(quán)的條件，無處分權(quán)人實(shí)施處分行為，必須征得權(quán)利人事先同意或事后追認(rèn)，或無處分權(quán)人于事后取得處分權(quán)，否則處分行為無效。而債權(quán)行為只是以允諾負(fù)擔(dān)債務(wù)為內(nèi)容的法律行為，并不直接處分其民事權(quán)利，故又稱負(fù)擔(dān)行為。有些國家民法中規(guī)定，任何物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更等行為，均包含物權(quán)行為和債權(quán)行為。以買賣合同為例，買賣關(guān)系的成立，產(chǎn)生債權(quán)法上的請求權(quán)，并沒有產(chǎn)生物權(quán)變動的結(jié)果。因?yàn)檫€要有一個排他性的意思表示，在于用交付行為來證明這一意思表示之存在。根據(jù)這一意思表示，產(chǎn)生物權(quán)變動的效果。特別是買賣不動產(chǎn)，盡管當(dāng)事人有變動不動產(chǎn)物權(quán)的意思表示，但如果不履行登記的形式，同樣其意思表示也不發(fā)生物權(quán)變動的法律效果?！暗聡臀覈_灣地區(qū)將當(dāng)事人變動不動產(chǎn)物權(quán)的合意與登記形式之結(jié)合作為引起不動產(chǎn)物權(quán)變動的物權(quán)行為”。這種將不動產(chǎn)物權(quán)變動與公示形式緊密結(jié)合起來的立法，有利于維護(hù)不動產(chǎn)交易市場的秩序和安全。

3．2物權(quán)行為的交易

3．2．1物權(quán)合意

物權(quán)合意是物權(quán)變動行為下的合意的簡稱，在買賣不動產(chǎn)合同中表現(xiàn)十分明顯。如一些學(xué)者提到，出賣人甲與買受人乙達(dá)成關(guān)于房屋買賣協(xié)議后，到房地產(chǎn)交易所簽訂正式合同，再由雙方當(dāng)事人共同填寫《房屋買賣審批表》，交易所對合同內(nèi)容及房屋情況進(jìn)行內(nèi)審?fù)獠?，?jīng)審查符合法律要求便依法批準(zhǔn)，當(dāng)事人在繳納各種稅費(fèi)后，由買受人乙申請產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記。登記機(jī)關(guān)依法登記后，房屋買賣即告完成。由此可見，當(dāng)事人之間的買賣合同屬于債權(quán)行為，但甲乙共同申請對房屋買賣審批的行為則屬于物權(quán)行為。因?yàn)楫?dāng)事人在申請

審批表內(nèi)所表達(dá)的已經(jīng)不是僅僅負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移房屋產(chǎn)權(quán)義務(wù)的債權(quán)合意，而是實(shí)際轉(zhuǎn)移房屋產(chǎn)權(quán)的物權(quán)合意。審批機(jī)關(guān)所審批的，也正是這個物權(quán)合意。這是買賣不動產(chǎn)合同中最常見的。

3．2物權(quán)交付與登記

根據(jù)物權(quán)行為的公示要件主義原則，物權(quán)行為的完成需要以動產(chǎn)交付或不動產(chǎn)登記為要件。若沒有交付或登記，物權(quán)行為在僅有物權(quán)合意的情況下是不發(fā)生效力的。無權(quán)處分行為的構(gòu)成也只有在無權(quán)處分人與第三人完成動產(chǎn)交付或不動產(chǎn)登記的手續(xù)后才能成立。也就是說，無權(quán)處分行為只有在擅自出賣者將標(biāo)的物交付給買受人或與買受人完成物權(quán)變動的登記手續(xù)之后才構(gòu)成效力。

我國《合同法》第51條的規(guī)定是以債權(quán)變動為模式，無權(quán)處分人與相對人之間的買賣契約，不需要以獨(dú)立的公示行為作構(gòu)成要件，只要無權(quán)處分人與相對人就移轉(zhuǎn)他人之物達(dá)成合意便成立，不管該標(biāo)的物是否已經(jīng)交付。在擅自出賣他人之物的買賣合同中，擅自出賣人與買受人就標(biāo)的物的移轉(zhuǎn)達(dá)成合意的時(shí)間也就是無權(quán)處分成立的時(shí)間。權(quán)利人的追認(rèn)只是補(bǔ)正無權(quán)買賣契約的瑕疵，使它自始就發(fā)生效力；或者“一旦處分人事后取得了財(cái)產(chǎn)權(quán)利，便可以消除無權(quán)處分的狀態(tài)和導(dǎo)致合同無效的原因”。這也有利于交易的流轉(zhuǎn)。

4無權(quán)處分與善意取得

4．1善意取得的概念與條件

“善意取得，指受讓人以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移為目的，善意、對價(jià)受讓且占有該財(cái)產(chǎn)，即使出讓人無轉(zhuǎn)移所有權(quán)的權(quán)利，受讓人仍取得其所有權(quán)。善意取得既適用于動產(chǎn)，又適用于不動產(chǎn)”。這就說明，善意取得中的受讓人必須是善意的，不知出讓人是無權(quán)處分人，否則就不構(gòu)成善意取得。在無權(quán)處分情況下，處分人在履行期限屆滿前并未取得標(biāo)的物的處分權(quán)，權(quán)利人也未追認(rèn)，這時(shí)合同無效。但該無效合同不得對抗善意第三人(受讓人)，因而在第三人為善意時(shí)，可以適用善意取得制度，該第三人照樣取得標(biāo)的物的所有權(quán)，權(quán)利人不得以買賣合同無效為由阻止善意第三人取得該所有權(quán)。

善意取得必須具備三個條件：第一，受讓人必須出于善意，且并不知道出讓人是無權(quán)處分人；第二，受讓人已經(jīng)支付了合理的價(jià)款；第三，無權(quán)處分人出讓的動產(chǎn)已經(jīng)交付，或不動產(chǎn)已經(jīng)登記。上述三項(xiàng)條件必須同時(shí)具備，否則不構(gòu)成善意取得。

如果無權(quán)處分人未向買受人交付標(biāo)的物，則權(quán)利人完全可以行使物權(quán)請求權(quán)，請求無權(quán)處分人返還財(cái)產(chǎn)，而買受人也可以依照合同請求無權(quán)處分人交付標(biāo)的物。在此，標(biāo)的物所有權(quán)處于不確定狀態(tài)。筆者認(rèn)為，如果權(quán)利人率先獲得對標(biāo)的物的占有，則其所有權(quán)回復(fù)圓滿狀態(tài)，買受人可以要求無權(quán)處分人承擔(dān)違約責(zé)任；如果買受人率先占有該標(biāo)的物，且動產(chǎn)已交付不動產(chǎn)已登記，則買受人可基于善意取得制度取得該標(biāo)的物所有權(quán)，權(quán)利人只能請求無權(quán)處分人賠償損失。

4．2不動產(chǎn)善意取得

不動產(chǎn)善意取得主要是指不動產(chǎn)物權(quán)通過登記被第三人善意取得，且為終局取得物權(quán)，從而剝奪了真正權(quán)利人的物權(quán)。一般情況下，登記能夠反映真實(shí)物權(quán)，即使登記錯誤，其出錯率也是微乎其微，“完全可以忽略不計(jì)，正是登記表征真實(shí)物權(quán)的高度蓋然性，使得不動產(chǎn)物權(quán)善意取得具有充足的生命力”。相反，如果登記簿不能真實(shí)反映不動產(chǎn)物權(quán)狀況，那么，必將會損害真正權(quán)利人利益。從理論上講，是指登記的推定力和公信力，正是這一要素，構(gòu)成了不動產(chǎn)物權(quán)善意取得的制度基礎(chǔ)。

4．2．1不動產(chǎn)登記的推定力與公信力

推定力是指經(jīng)依法登記的不動產(chǎn)物權(quán)人在法律上被推定為真正的權(quán)利人，哪怕其事實(shí)上存在瑕疵或不是真正權(quán)利人。這就表明，“記載于登記簿上的權(quán)利人就登記內(nèi)容和范圍，在法律上被推定為對不動產(chǎn)享有獨(dú)占性的支配權(quán)，從而使登記權(quán)利人不證自明地成為不動產(chǎn)物權(quán)人?！?/p>

常鵬翱博士認(rèn)為：“物權(quán)公示的公信力，就是物權(quán)的外觀形式值得社會公眾普遍信任，法律保護(hù)基于這種信任所產(chǎn)生的物權(quán)變動的后果?！崩罡怀刹┦恳舱J(rèn)為：“物權(quán)公示的公信力表明，通過法定外觀形式表現(xiàn)出來的物權(quán)足以讓普通的社會公眾信賴，只要在這種信賴的基礎(chǔ)上與這種外觀所顯示的物權(quán)人進(jìn)行交易，一般都能達(dá)到交易目的；即使外觀形式與物上的真實(shí)權(quán)利狀態(tài)不一致，也不能一概導(dǎo)致已經(jīng)發(fā)生的物權(quán)變動失效。”常博士還指出：“當(dāng)權(quán)利外觀與真實(shí)的物權(quán)狀態(tài)不一致的時(shí)候，第三人信賴該外觀，就能享有公信力的保護(hù)。在這種情況下，公信力規(guī)則采取了一種‘將錯就錯的策略，將第三人取得的、本屬于錯誤的物權(quán)擬制為正確，而將原本正確的原物權(quán)擬制為不受物權(quán)法保護(hù)的錯誤，第一人取得的物權(quán)因此具有終局確定性，不受原權(quán)利人的追奪?！边@進(jìn)一步表明，登記公信力的規(guī)定著重保護(hù)第三人利益，使得登記成為國家確定不動產(chǎn)物權(quán)權(quán)屬的重要手段，具有在無權(quán)處分情況下，解決到底保護(hù)真實(shí)權(quán)利人還是保護(hù)第三人這個重大利益沖突的功能。由此可證，公信力目的在于保護(hù)交易安全，維護(hù)正當(dāng)利益。

4．2．2不動產(chǎn)善意取得的要件

不動產(chǎn)物權(quán)善意取得考慮的對象是登記錯誤發(fā)生時(shí)讓與人與第三人之間的法律關(guān)系，其基本要件包括：登記錯誤、讓與人為具有合法權(quán)利外觀的無權(quán)處分人、第三人通過交易行為取得不動產(chǎn)物權(quán)、第三人為善意。

登記錯誤是指登記簿冊顯示出的不動產(chǎn)及其權(quán)利狀態(tài)與真實(shí)物權(quán)狀態(tài)不一致的情況。因?yàn)闆]有登記錯誤，不動產(chǎn)善意取得就不可能發(fā)生。這是要件其一。要件其二是權(quán)利外觀，要求讓與人，即無權(quán)處分人必須具有“權(quán)利人的法律外觀”，即登記簿顯示的是無權(quán)處分人，除法律有特別規(guī)定外(如我國《婚姻法》規(guī)定屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)，即房屋，盡管有“權(quán)利人的法律外觀”，也不在此列)。要件其三是交易行為，要求第三人必須通過交易行為取得不動產(chǎn)物權(quán)，即第三人作為新物權(quán)人被記載在登記簿中，使外界直接明確不動產(chǎn)交易現(xiàn)狀_。要件其四是第三人必須為善意，不知讓與人是無權(quán)處分人，完全依賴登記簿所具有的公信力，實(shí)施了受讓登記行為。具備了上述四大要件，不動產(chǎn)善意取得才得到法律的保護(hù)。

4．2．3不動產(chǎn)善意取得的后果

在不動產(chǎn)善意取得的要件全部具備時(shí)，第三人便取得其追求的利益，同時(shí)，真正權(quán)利人也因此喪失了物權(quán)人的法律地位。簡單說，這就是不動產(chǎn)善意取得的法律后果。當(dāng)然，真正權(quán)利人也可以根據(jù)自己受損害的事由，通過實(shí)施相應(yīng)措施得到救濟(jì)，只不過這種救濟(jì)在性質(zhì)上屬于債權(quán)法的救濟(jì)。因此，不動產(chǎn)善意取得在第三人與物權(quán)出讓人，即無權(quán)處分人之間產(chǎn)生物權(quán)法律關(guān)系。第三人可不受物權(quán)出讓人的任何約束，享有不動產(chǎn)所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)等實(shí)體性物權(quán)。在真正權(quán)利人與物權(quán)出讓人之間產(chǎn)生債權(quán)法律關(guān)系，即真正權(quán)利人只能要求物權(quán)出讓人承擔(dān)賠償責(zé)任。

具體說，第三人取得物權(quán)人的法律地位表現(xiàn)在：一是第三人有權(quán)對標(biāo)的物進(jìn)行占有、使用、收益和處分，并能行使物權(quán)請求權(quán)，排斥包括來自原真正權(quán)利人在內(nèi)的任何人對自己不動產(chǎn)物權(quán)的干涉。二是第三人可依據(jù)自由意思，在法定范圍內(nèi)處分該物權(quán)，即使對方知道物權(quán)出讓人與第三人之間的交易屬于無權(quán)處分行為，照樣能從第三人處取得該物權(quán)。三是第三人取代原真正權(quán)利人的地位，有權(quán)接受他人所為的利益，如給付租金、返還標(biāo)的物等。因此說，第三人取得真正物權(quán)人法律地位。

結(jié)論

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，對于無權(quán)處分，關(guān)鍵要保護(hù)交易信賴，穩(wěn)定交易秩序，維護(hù)交易安全。至于不動產(chǎn)善意取得，關(guān)鍵在于建立統(tǒng)一完善的不動產(chǎn)登記制度予以規(guī)范，在因登記機(jī)關(guān)的原因而導(dǎo)致原權(quán)利人損害時(shí)，應(yīng)給予迅速、有效之救濟(jì)。善意取得制度本身所具有的價(jià)值魅力在當(dāng)前法律實(shí)踐中應(yīng)該得到擴(kuò)張與張揚(yáng)，以使其能在人民群眾的法律生活中發(fā)揮更大的作用。

責(zé)任編輯姜野