從新制度經(jīng)濟學視角看中國古代土地制度變遷

常潤華

提要中國古代土地制度從夏商周至清朝中期經(jīng)歷了井田制到均田制的變遷。由于制度效率存在遞減現(xiàn)象，這就意味著當制度效率降低到一定程度時，制度的變遷是必要的。對中國古代土地制度變遷的動因、過程、方式及其影響的研究，有助于更加深刻地理解中國土地制度的變遷，并對現(xiàn)行土地制度改革有所啟示。

關鍵詞：古代土地制度；制度變遷；新制度經(jīng)濟學

中圖分類號：F301文獻標識碼：A

新制度經(jīng)濟學的出現(xiàn)和發(fā)展是20世紀六十年代以來經(jīng)濟學最為引人注目的發(fā)展之一。美國著名經(jīng)濟學家、諾貝爾獎獲得者斯蒂格利茨認為，新制度經(jīng)濟學從新的視角來解釋制度并檢查它的結果，對引導經(jīng)濟事務的具體制度安排提出自己的真知灼見，并為改變這些安排以增強經(jīng)濟效率提供理論基礎。制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學的一個重要組成部分，主要代表是諾斯。諾斯將交易費用和產(chǎn)權理論應用于經(jīng)濟史的研究，并在此基礎上對整個西方世界的經(jīng)濟重新作出了解釋，其基本觀點是：經(jīng)濟增長的關鍵是制度因素，一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟增長的決定因素。這就是諾斯著名的“制度決定論”。按照諾斯與托馬斯的觀點，只有當經(jīng)濟組織是有效時才會發(fā)生增長。為保持經(jīng)濟組織效率，需要在制度上作出安排，其中最重要和最基本的就是確立產(chǎn)權。諾斯運用產(chǎn)權理論進行經(jīng)濟史的研究，最終形成了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論。

“需求-供給”分析是新古典經(jīng)濟學分析經(jīng)濟問題的基本方法。作為新古典經(jīng)濟學“修正”者的新制度經(jīng)濟學自然也離不開這一分析方法。其中，制度變遷的供求分析的一個直接應用。1968年舒爾茨明確地提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入到制度變遷的分析中。對制度變遷需求和供給及其影響因素的分析，實際上就是對制度變遷原因的分析。

制度既然有變遷需求與供給，就一定存在制度的均衡與非均衡。制度均衡是指在給定的一般條件下，現(xiàn)存的制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟中任何個人或任何個人的團體帶來額外的收入。而制度供給不足與制度供給過剩是制度非均衡的兩種基本形式。在制度的形成和發(fā)展過程中，制度非均衡是一種常態(tài)，制度均衡很少出現(xiàn)，即使偶爾出現(xiàn)也不持久。制度變遷實際上是對制度非均衡的一種反映。制度變遷只可能在非均衡狀態(tài)下發(fā)生，而非均衡卻不一定導致、更不等于制度變遷。

布羅姆利把制度變遷基于目標實現(xiàn)途徑不同分為四種類型：提高生產(chǎn)效率的制度變遷、重新分配收入的制度變遷、重新分配經(jīng)濟機會的制度變遷和重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷。制度變遷的方式按照不同的標準可以有不同的分類。根據(jù)制度變遷的規(guī)模，可以分為局部與整體制度變遷；根據(jù)制度變遷的速度，可以分為漸進式和突進式制度變遷；根據(jù)制度變遷的主體，可以分為誘致性與強制性制度變遷。在現(xiàn)實的制度變遷中，這些制度變遷方式可以搭配使用。

土地是我國古代人民賴以生存的主要生產(chǎn)資料。中國古代土地制度隨社會發(fā)展而不斷變化。商周時期的井田制是一種以國有為名的貴族土地所有制。從春秋戰(zhàn)國起土地私有制逐漸取而代之，成為中國古代土地制度的基本形態(tài)。大土地所有者通過多種途徑、特別是土地兼并獲得土地。經(jīng)濟發(fā)展和人民的反抗斗爭，導致農(nóng)民對地主的依附關系逐漸減弱，租佃關系日益普遍化。

井田制按照《孟子·滕文公上》的說法是：“方里而井，井九百畝，其中為公田，八家皆私百畝，同養(yǎng)公田。”意即把900畝土地化成“井”字形的九個方塊，每塊100畝，中間一塊為公田，其余八塊為私田，分由八戶耕種，公田則有八戶共耕。公田、私田的分布不一定像孟子說的那么理想化，但井田制的核心問題是：不管是共同耕作的“公田”還是各個家庭耕種的“私田”，都只有使用權，而沒有所有權。井田制是奴隸社會的土地國有制，它始于商朝，完備推廣于西周，它是土地私有制不發(fā)達的表現(xiàn)。春秋戰(zhàn)國時期由于西周晚期出現(xiàn)的冶鐵技術的發(fā)展，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具發(fā)生了巨大變革，以鐵犁為代表的鐵制工具日益普遍使用，耕作方式逐漸過渡到犁耕。這一技術改進所產(chǎn)生的潛在利潤在井田制下難以為統(tǒng)治者獲取。作為對技術水平發(fā)展帶來的經(jīng)濟增長的滯后調(diào)整，各諸侯國先后進行了土地和賦稅制度改革。隨著春秋末年私田數(shù)量的增多，井田制逐步走向瓦解。從齊國管仲的“相地而衰征”到秦國的商鞅變法，最終確立了個體小農(nóng)為基礎的田產(chǎn)私有的經(jīng)濟制度。

封建土地所有制大體分為三種類型：國有土地所有制、地主土地所有制、農(nóng)民土地所有制。其中，地主土地所有制占主要地位，是封建生產(chǎn)關系的基礎。農(nóng)民土地所有制雖不占支配地位，但卻廣泛而分散，是專制主義中央集權制度建立和長期存在的基礎。

關于封建土地國有制的形式：曾出現(xiàn)過王田制、屯田制、均田制等具體形式。王莽實行的王田制，表面上似乎是奴隸制階段井田制的恢復，實際上仍屬封建性質(zhì)土地制度，僅是托古改制而已。屯田制在西漢、曹魏、金朝、元朝、明清初年都曾實行過。均田制始于北魏，流行隋唐。這兩種形式，往往是在經(jīng)歷了一場戰(zhàn)亂和社會動蕩之后，國家控制了大量無主土地的情況下實行。授田時，既不觸動地主的土地，又能使農(nóng)民得到一定土地，因此，都有利于緩和階級矛盾和促進經(jīng)濟的發(fā)展。

從中國古代土地制度的變遷進程我們可以看到，中國古代土地制度變遷基本上都是由國家推動的，也就是說古代土地制度變遷是屬于強制性制度變遷， “初級行動團體”一直是封建社會的統(tǒng)治階級即地主階級，也就是說古代土地制度變遷是屬于強制性制度變遷。由于國家擁有暴力，因此國家在提供制度時可以解決“搭便車”問題。也可以帶來規(guī)模經(jīng)濟效益。諾斯認為：“政府能夠確定和實行所有權，費用低于自愿團體的費用；隨著市場的擴大，這些收益會更為顯著。因此，便有一種刺激（除白搭車問題外）促使自愿團體用歲入來交換政府對所有權的嚴格規(guī)定和實施”。

中國古代一種土地制度向另一種土地制度的變遷基本上都發(fā)生在封建社會朝代的更迭時期。這說明土地制度效率已經(jīng)降低到一定程度，制度的需求與供給之間產(chǎn)生了極大的矛盾，制度將更加偏離均衡狀態(tài)。土地制度作為當時社會最重要的制度之一，當它出現(xiàn)了嚴重的問題后，如果矛盾得不到解決很可能會引起社會其他制度的變遷，制度的需求者會通過其他制度的變遷來滿足對土地制度的需求。而通過其他制度的變遷產(chǎn)生了新的土地制度的供給，這樣土地制度的效率得以恢復和提高，制度的需求和供給之間的矛盾得以緩和。

制度效率存在遞減現(xiàn)象，這就意味著當制度效率降低到一定程度時，制度的變遷是必要的。在諾斯等新制度經(jīng)濟學家看來，制度創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的決定因素。因此，進行土地制度創(chuàng)新，提高土地制度的效率，對于有著7億多鄉(xiāng)村人口的中國的社會公平和經(jīng)濟增長有著深刻的意義。

（作者單位：西北師范大學經(jīng)濟管理學院）

主要參考文獻：

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