全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋:金融侵略自由與失衡

周亞鋒 徐世長

摘要:立足于新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架與邏輯思維,論證了新自由主義理論與全球經(jīng)濟(jì)失衡的制度缺陷與內(nèi)在矛盾,揭示出美國金融危機(jī)的傳導(dǎo)機(jī)制和全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因、特征以及資本主義制度體系的“病理”特征;提出“金融侵略”的概念,并論證了世界經(jīng)濟(jì)的“中心·外圍”框架,形成了不合理的國際經(jīng)濟(jì)金融格局,權(quán)利與義務(wù)的嚴(yán)重失衡,成為廣大新興市場要求更多話語權(quán)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

關(guān)鍵詞:新自由主義;制度缺陷;新政治經(jīng)濟(jì)學(xué);金融侵略

中圖分類號:F830.99文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2009)29-0001-02

一、引言

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的金融資本主義,成為20世紀(jì)90年代以來西方發(fā)達(dá)資本主義國家發(fā)展和全球擴(kuò)張的新型資本形態(tài),其產(chǎn)生的基礎(chǔ)是新自由主義理論與全球經(jīng)濟(jì)失衡的制度缺陷與內(nèi)在矛盾,最大的特點(diǎn)在于進(jìn)行全球市場的金融突擊和掠奪。國際金融資本以美元為中心的高度集中,并以金融力量而不是產(chǎn)業(yè)力量試圖建立全球性資本新帝國的運(yùn)動,成為當(dāng)代資本主義的最新潮流。

此次全球性金融危機(jī)的爆發(fā),暴露了金融資本興風(fēng)作浪的巨大能量,帶走的不僅是財(cái)富,更是資本主義的全球說教。信用、資本、特權(quán)都向美國無限靠近,以美元為核心的國際貨幣體系為美元的“自動”回流提供了方便,構(gòu)造了“斯蒂格利茨資本循環(huán)陷阱。”

二、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融危機(jī)成因解析

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以制度分析為主線,注重經(jīng)濟(jì)社會的“關(guān)系”層面,透過資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的表象,揭示隱藏在背后的原理和規(guī)律。本文立足于新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架與邏輯思維,論證了新自由主義理論與全球經(jīng)濟(jì)失衡的制度缺陷與內(nèi)在矛盾,揭示出美國金融危機(jī)的傳導(dǎo)機(jī)制和全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因、特征以及資本主義制度體系的“病理”特征,運(yùn)用馬克思所建立的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的關(guān)系范式,主要論證以下幾個(gè)命題:

命題一:新自由主義加速了資本的全球擴(kuò)張,將世界各國納入到共同的價(jià)值鏈上。

20世紀(jì)80年代,新自由主義理論取代后凱恩斯主義,成為美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)思想。其所奉行的積極財(cái)政貨幣政策、弱化金融監(jiān)管、減少政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張,將美國推向了債臺高筑的深淵;同時(shí),全球貿(mào)易和金融結(jié)構(gòu)失衡,美國利用美元的金融霸權(quán)地位,全球征收鑄幣稅。以勞動密集型和資源密集型為主的新興市場經(jīng)濟(jì)體,用投資和出口戰(zhàn)略輸送了大量的“商品美元”、“石油美元”,同時(shí)作繭自縛,又要通過購買美國金融資產(chǎn),促成美元回流來維持美國貨幣的競爭力。

命題二:金融資本跨時(shí)間、跨空間的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作,形成當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的特有模式。

金融資本也稱國際游資,以追逐風(fēng)險(xiǎn)利潤為目的、投機(jī)性極強(qiáng)的短期流動資本。其通過證券市場、衍生金融工具市場和短期信貸市場,從事金融投機(jī)活動。馬克思早在《資本論》第二卷中對金融資本的形態(tài)與作用進(jìn)行了說明:“資本主義生產(chǎn)的動機(jī)就是賺錢,生產(chǎn)過程只是為了賺錢而不可缺少的中間環(huán)節(jié),一切資本主義生產(chǎn)方式的國家,都企圖不用生產(chǎn)過程作媒介而賺到錢?！瘪R克思論證的這種模式,其實(shí)質(zhì)是對資本逐利而動的本性的考察,也為金融資本的全球登臺打好了理論基礎(chǔ)。

20世紀(jì)70年代末以來,金融資本家把貨幣資本化作為目的而建立特殊機(jī)構(gòu),包括大銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu),企圖繞開進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一環(huán)節(jié),這些機(jī)構(gòu)也包括著名的次級貸及其衍生市場。金融資本家此時(shí)作為一類特殊的資本家,貨幣資本最終獨(dú)立出來。馬克思在《資本論》第三卷還進(jìn)—步論證了“貨幣與價(jià)值”的關(guān)系:“金融資本形成以后,貨幣在產(chǎn)生貨幣的同時(shí),也生產(chǎn)價(jià)值”。在這里,資本拜物教取代商品拜物教,當(dāng)金融資本逐漸對國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向和節(jié)奏實(shí)現(xiàn)控制,當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的實(shí)質(zhì)就演化為金融資本主義。

命題三:“中心·外圍”框架的制度缺陷與全球金融貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡。

布雷頓森林體系確立了以美元為中心的國際貨幣經(jīng)濟(jì)格局,進(jìn)而形成了全球宏觀經(jīng)濟(jì)的“南—北”特征,促使美國確立了以美元回流為前提的債務(wù)經(jīng)濟(jì)模式,生產(chǎn)與消費(fèi)脫節(jié),權(quán)利與義務(wù)失衡?！顿Y本論》第三卷中論述了“經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義各種矛盾充分激化后的表現(xiàn),金融危機(jī)只是一個(gè)表象,它所反映的本質(zhì)矛盾是生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾,是資產(chǎn)階級和工人階級之間的貧富分化的階級矛盾”,顯然,馬克思將經(jīng)濟(jì)危機(jī)歸化于資本主義制度的固有缺陷上,他并不贊同按照簡單形式的“儲蓄—投資”兩分法來考量經(jīng)濟(jì)失衡,甚至經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

“中心·外圍”框架的制度缺陷與全球貿(mào)易金融結(jié)構(gòu)的失衡,讓美國在贏得商品資產(chǎn)的同時(shí),付出的代價(jià)僅是一紙風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的虛擬債權(quán),權(quán)利與義務(wù)嚴(yán)重失衡。

三、重新審視貨幣與價(jià)值、權(quán)利與義務(wù)

馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》中研究了商品、貨幣和資本問題,從資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背后看到了更深刻的資本主義生產(chǎn)方式的危機(jī)——生產(chǎn)過剩的客觀規(guī)律,支配著資本主義經(jīng)濟(jì)的反復(fù)調(diào)整,資本主義制度的固有缺陷,伴隨著社會化生產(chǎn)程度的高級化,便會不斷暴露。社會哲學(xué)的實(shí)質(zhì)是人的哲學(xué),社會經(jīng)濟(jì)利益博弈與分配的背后,是人與人,國家與國家利益格局的調(diào)整。

1.關(guān)于貨幣與價(jià)值的關(guān)系問題

經(jīng)濟(jì)危機(jī)的本質(zhì)是流通中的貨幣危機(jī),表現(xiàn)為幣值的異常波動,市場流動性緊縮。馬克思在《資本論》中強(qiáng)調(diào)了“價(jià)格是價(jià)值的貨幣表現(xiàn)”,當(dāng)然,在貴金屬充當(dāng)?shù)葍r(jià)物的經(jīng)濟(jì)條件下,物價(jià)的波動還受到金屬自身價(jià)值的影響。當(dāng)代金融危機(jī)考察的重點(diǎn)是基于衍生工具市場價(jià)值的資產(chǎn)價(jià)格,錢津(2009)認(rèn)為,此次國際金融危機(jī)的發(fā)生不僅僅是金融制度或金融創(chuàng)新出了問題,更直接的原因是資產(chǎn)市場價(jià)格的跌落,市場經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格剛性原則被忽視。

筆者認(rèn)為,越是發(fā)達(dá)的金融市場,越需要剛性的市場價(jià)格來支撐,維護(hù)價(jià)格剛性,避免資產(chǎn)價(jià)格的大起大落是現(xiàn)時(shí)代的社會理性,應(yīng)注重不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下,價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動的真實(shí)內(nèi)涵——在虛擬資產(chǎn)膨脹的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下,價(jià)格卻是圍繞真實(shí)的貨幣價(jià)值而波動的,當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是資本生產(chǎn)的相對過剩。

2.關(guān)于金融自由化與加強(qiáng)監(jiān)管的問題

新自由主義的經(jīng)濟(jì)增長模式給美國帶來了巨大的市場紅利。此次金融危機(jī)爆發(fā)的直接原因是房地產(chǎn)價(jià)格回落,導(dǎo)致泡沫破滅,深層原因在于美國所提倡的過度消費(fèi)和監(jiān)管軟約束,居民行為的自由化,建立在依靠借貸、依靠消費(fèi)拉動方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的持續(xù),荒謬的邏輯起點(diǎn)是收入的不斷增長和房地產(chǎn)價(jià)格的不斷上漲;政府行為的自由化表現(xiàn)在大規(guī)模軍事、社會保障的支出,已造成國家的巨額負(fù)債,美國身兼最發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與最大債務(wù)國的尷尬身份。

發(fā)達(dá)金融市場的信息強(qiáng)勢,讓金融衍生工具成為風(fēng)險(xiǎn)聚集的場所,道德迷失與監(jiān)管缺位,助推了危機(jī)的蔓延,廣大發(fā)展中國家得益于資本賬戶尚未完全放開,但經(jīng)濟(jì)危機(jī)從金融領(lǐng)域波及到實(shí)體經(jīng)濟(jì)已是不爭的事實(shí),在不合理的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序中,權(quán)利與義務(wù)的嚴(yán)重錯(cuò)位將廣大外圍國家置于被動弱勢的地位。

3.關(guān)于儲蓄與消費(fèi)的失衡問題

宏觀經(jīng)濟(jì)的數(shù)量模型給出了消費(fèi)和投資與總產(chǎn)出的關(guān)系,而經(jīng)濟(jì)社會中考察的重點(diǎn)卻是儲蓄與消費(fèi)的關(guān)系問題,尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平非對稱條件下,發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家不同的增長模式帶來了兩種現(xiàn)象:(1)國內(nèi)失衡:發(fā)展中國家處于工業(yè)化的初期,依靠勞動和資源參與國際經(jīng)濟(jì)合作與競爭,積累了大量的儲蓄和外匯儲備,加之消費(fèi)不足,資產(chǎn)渠道單一,造成被動高儲蓄,發(fā)達(dá)國家依靠消費(fèi)增長,廣泛透支,信用市場發(fā)達(dá);(2)國際失衡:由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)政治秩序,形成了“中心·外圍”的利益格局,美國依靠美元的國際貨幣地位,形成了特有的全球債務(wù)經(jīng)濟(jì)模式。美國財(cái)長保爾森指責(zé)此次金融危機(jī)的深層原因在于亞洲國家的高儲蓄,其實(shí)質(zhì)是為美國道德缺失辯護(hù),自以為是的推卸責(zé)任。

總結(jié)

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)面對的是日益復(fù)雜的資本主義世界,金融危機(jī)的爆發(fā)讓人們重新審視自由與道德,責(zé)任與價(jià)值的社會內(nèi)涵,在一個(gè)由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際經(jīng)濟(jì)政治格局中,世界經(jīng)濟(jì)增長帶來全球紅利分配的同時(shí),也將風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的觸角伸向了外圍弱勢經(jīng)濟(jì)體,改革國際金融體系,增強(qiáng)宏觀調(diào)控的國際協(xié)調(diào),加大新興市場經(jīng)濟(jì)體的國際話語權(quán),已成當(dāng)務(wù)之急。

全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢與程度日益高級化,跨國家、跨區(qū)域的監(jiān)管舉措,是未來各經(jīng)濟(jì)體必須重視的現(xiàn)實(shí),發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)了利益分配,也應(yīng)盡到相應(yīng)的責(zé)任,呼吁國際社會共同維護(hù)金融穩(wěn)定,促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展,推動秩序重建,是新時(shí)期的普世價(jià)值與倫理。