寬嚴(yán)相濟(jì)　刑事司法政策視角下的反貪偵查工作

宋　楠

寬嚴(yán)相濟(jì)是我國(guó)構(gòu)建和諧社會(huì)背景下的重要刑事司法政策，是檢察機(jī)關(guān)正確執(zhí)行國(guó)家法律的重要指針。最高人民檢察院出臺(tái)的《關(guān)于在檢察工作中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見》）提出要將該政策落實(shí)到檢察工作各個(gè)環(huán)節(jié)。在反貪偵查工作中貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，既要嚴(yán)格依法辦案，又要體現(xiàn)該政策的指導(dǎo)作用。本文對(duì)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策視角下的初查工作、立案條件把握、強(qiáng)制措施適應(yīng)以及案件偵查終結(jié)處理等方面進(jìn)行梳理思考，旨在反貪偵查階段更好體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的指導(dǎo)作用，掌握“寬”與“嚴(yán)”的辨證關(guān)系，使打擊與預(yù)防職務(wù)犯罪、化解矛盾和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定有機(jī)統(tǒng)一起來，在和諧司法理念下做好反貪偵查工作。

一、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策在初查環(huán)節(jié)的體現(xiàn)及適用

初查是查辦職務(wù)犯罪案件的一個(gè)必經(jīng)程序，既是立案的前提，又是立案后偵查工作乃至整個(gè)刑事訴訟的基礎(chǔ)。初查工作質(zhì)量直接關(guān)系到案件立案后的偵查質(zhì)量、審查起訴質(zhì)量及審判質(zhì)量等。因此，初查在反貪偵查工作中具有十分重要的地位?，F(xiàn)行刑事法律對(duì)初查工作規(guī)定也體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本精神。

（一）初查程序中“寬”與“嚴(yán)”的規(guī)定

1、“寬”的體現(xiàn)。一是對(duì)初查工作期限沒有嚴(yán)格規(guī)定。由于貪污賄賂等職務(wù)犯罪具有隱秘性、智能性特點(diǎn)，與復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)往來相互交織，舉報(bào)線索很少能直接反映經(jīng)濟(jì)犯罪問題。在現(xiàn)實(shí)生活中舉報(bào)人的舉報(bào)動(dòng)機(jī)極為復(fù)雜，反映內(nèi)容多少不等、真?zhèn)尉愦?。被舉報(bào)對(duì)象一般是身居要職的國(guó)家工作人員，在確定犯罪事實(shí)是否存在，決定是否應(yīng)當(dāng)立案前必須投入大量時(shí)間進(jìn)行認(rèn)真、扎實(shí)、細(xì)致的調(diào)查工作。如果法律明確規(guī)定在限定期限內(nèi)完成初查工作任務(wù)，也是不符合職務(wù)犯罪的客觀情況。因此，法律對(duì)初查期限沒有嚴(yán)格限制，偵查人員具有一定自由裁量權(quán)，可根據(jù)案件情況靈活掌握初查工作進(jìn)度。二是依法保障被查對(duì)象的合法權(quán)益。初查是對(duì)案件線索摸排調(diào)查，不是一個(gè)獨(dú)立訴訟階段，嚴(yán)禁使用立案后一些偵查措施。

2、“嚴(yán)”的規(guī)定。一是初查程序法定化。對(duì)案件線索開展初查，必須履行嚴(yán)格審批程序，未經(jīng)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)批準(zhǔn)或決定，不得進(jìn)行初查。二是嚴(yán)格規(guī)定要案線索初查請(qǐng)示報(bào)告及備案制度。三是嚴(yán)格規(guī)定要案線索初查后處理期限。四是初查措施受法律嚴(yán)格限制。根據(jù)規(guī)定初查階段不得采取限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，從限制偵查權(quán)使用的角度體現(xiàn)刑事司法政策“嚴(yán)”的精神。

（二）寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策視角下的初查工作

初查工作肩負(fù)著有罪追究和無罪保護(hù)的雙重任務(wù)，與偵查階段相比初查工作具有很多不確定因素，在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策指導(dǎo)下做好初查工作應(yīng)把握以下幾個(gè)方面：

1、嚴(yán)格遵守法律規(guī)定。初查階段貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策要嚴(yán)格執(zhí)法，不能突破法律規(guī)定的底線。一是初查工作必須堅(jiān)持嚴(yán)格依法的原則，認(rèn)真履行法定審批手續(xù)，嚴(yán)防辦案人員不經(jīng)批準(zhǔn)，擅自初查，濫用初查權(quán)，辦“關(guān)系案”、“人情案”的情況。二是初查階段的初查手段和方法都具有一定特殊性，要嚴(yán)格依法使用，不得超越階段使用偵查措施侵犯被查對(duì)象的合法權(quán)益，給其工作生活造成不利影響。三是要嚴(yán)格遵守保密原則。由于職務(wù)犯罪主體的特殊性，關(guān)系網(wǎng)密，保護(hù)層厚，反偵查能力強(qiáng)，初查工作要取得良好偵查效果，必須嚴(yán)格控制知情范圍，防止暴露初查對(duì)象、初查意圖和初查內(nèi)容，給初查工作造成被動(dòng)。此外，初查階段，初查的線索能否立案、能否構(gòu)成犯罪具有一定或然性，嚴(yán)格保密有利于保護(hù)初查對(duì)象的合法權(quán)益，避免給其造成不良社會(huì)影響。

2、正確把握“寬嚴(yán)相濟(jì)”。法律對(duì)初查工作規(guī)定有“寬”也有“嚴(yán)”，但在實(shí)際工作中二者不是相互孤立、機(jī)械的，而是寬中有嚴(yán)、嚴(yán)中有寬、寬嚴(yán)相濟(jì)。初查工作中要領(lǐng)會(huì)立法的精神，做到該寬則寬，該嚴(yán)則嚴(yán)。

3、提高初查工作針對(duì)性。反貪工作是為我國(guó)改革開放、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、構(gòu)建和諧社會(huì)大局服務(wù)的。突出查辦大要案及重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的職務(wù)犯罪是長(zhǎng)期以來反貪工作的指導(dǎo)思想。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期職務(wù)犯罪表現(xiàn)領(lǐng)域不同，因此決定打擊重點(diǎn)也不同。為加大力度，突出重點(diǎn)，初查工作必須具有針對(duì)性，要從服務(wù)工作大局出發(fā)，結(jié)合職務(wù)犯罪形勢(shì)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)案件線索進(jìn)行篩選，為打擊職務(wù)犯罪提供方向性支持。對(duì)擔(dān)任實(shí)職的大要案線索要優(yōu)先查辦；對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)職務(wù)犯罪案件線索要重點(diǎn)查辦，使初查工作體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的要求。

二、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策在立案環(huán)節(jié)的體現(xiàn)及適用

我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定：人民檢察院認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的，不予立案。根據(jù)該規(guī)定，認(rèn)為有犯罪事實(shí)和認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任是立案必須同時(shí)具備的兩個(gè)條件。

（一）正確理解和把握立案條件

立案標(biāo)志著國(guó)家追訴職務(wù)犯罪活動(dòng)全面展開，嚴(yán)格立案條件體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)追訴犯罪的謹(jǐn)慎態(tài)度。但是，認(rèn)為有犯罪事實(shí)和認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任作為立案必須具備的條件，具有較強(qiáng)的主觀性，賦予偵查人員較大的自由裁量權(quán)。正確理解和適度把握職務(wù)犯罪的立案條件，應(yīng)以寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策為指導(dǎo)，做到該嚴(yán)則嚴(yán)，當(dāng)寬則寬，寬嚴(yán)有度，達(dá)到既不能放縱犯罪，也不能影響打擊犯罪力度目的。

1、正確理解和把握“認(rèn)為有犯罪事實(shí)”。“認(rèn)為有犯罪事實(shí)”是立案的犯罪事實(shí)條件，在偵查實(shí)踐中應(yīng)從以下幾個(gè)方面理解：一是該條件中“認(rèn)為”具有較強(qiáng)的主觀性，但是這種主觀性不是辦案人員的一種主觀臆斷和推測(cè)，而是以一定客觀犯罪事實(shí)存在為依據(jù)。二是該條件中的“犯罪事實(shí)”是刑法第八章規(guī)定涉嫌貪污、受賄、挪用公款等構(gòu)成犯罪的事實(shí)；是有一定證據(jù)證明的犯罪事實(shí)；是已達(dá)到《最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》對(duì)貪污賄賂等職務(wù)犯罪立案的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)和情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)的犯罪事實(shí)。

2、正確理解和把握“認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任”。 認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任是立案的刑事責(zé)任條件。立案是以追究刑事責(zé)任為目的，但并非所有的犯罪事實(shí)，都需要追究刑事責(zé)任。有犯罪事實(shí)條件，但法律規(guī)定不追究刑事責(zé)任，就應(yīng)果斷作出不立案決定。刑事訴訟法規(guī)定不追究刑事責(zé)任的有5種情形：（1）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的；（2）犯罪已過追訴時(shí)效期限的；（3）經(jīng)特赦令免除刑罰的；（4）犯罪嫌疑人死亡的；（5）其他法律規(guī)定免于追究刑事責(zé)任的。如果立案追究的，應(yīng)做撤銷案件處理。

（二）立案環(huán)節(jié)應(yīng)注意的問題

立案為追訴犯罪提供了合法依據(jù)。涉案人員被立案前后其身份、權(quán)利義務(wù)都發(fā)生很大變化。反貪偵查工作的對(duì)象是國(guó)家工作人員，有不少是領(lǐng)導(dǎo)干部或人大代表，肩負(fù)領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)地方或一個(gè)部門的工作，在社會(huì)上影響面很大，如稍有不慎就會(huì)造成不可估量的影響。因此，在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的指導(dǎo)下，慎重把握立案條件，避免過寬或過嚴(yán)的適用。

1、如果案件線索經(jīng)過初查，涉嫌貪污賄賂等職務(wù)犯罪案情簡(jiǎn)單，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，數(shù)額較小或剛達(dá)到立案數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，從這一事實(shí)中不可能挖出其他犯罪事實(shí)或帶出其他犯罪嫌疑人的，在立案前積極主動(dòng)退贓，尚未給國(guó)家造成重大損失的，要本著教育、感化、挽救、從寬處理的原則，可視情況做不予立案處理，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分。

2、如果案件線索經(jīng)過初查，發(fā)現(xiàn)涉案金額雖未達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有嚴(yán)重情節(jié)，造成嚴(yán)重后果，從現(xiàn)有涉嫌犯罪事實(shí)中可能挖出窩案、串案、大要案或帶出其他犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案?jìng)刹椤?/p>

3、要慎重對(duì)待新形勢(shì)下出現(xiàn)的新情況和新問題，對(duì)法律規(guī)定不明確、罪與非罪界限不清的案件，不要輕易立案。

三、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策在強(qiáng)制措施規(guī)定及適用中的體現(xiàn)

強(qiáng)制措施是案件立案后進(jìn)入偵查程序才能使用，其基本任務(wù)是為保障偵查活動(dòng)的順利進(jìn)行。法律對(duì)強(qiáng)制措施的種類、適用條件、偵查羈押期限、偵查結(jié)果處理等規(guī)定都體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本精神。

1、對(duì)強(qiáng)制措施規(guī)定體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策精神。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定，強(qiáng)制措施法定種類有拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留、逮捕五種。其中，拘傳是一種強(qiáng)度比較輕微的強(qiáng)制措施，目的是依法強(qiáng)制犯罪嫌疑人到案接受訊問，時(shí)間比較短暫，一次拘傳時(shí)間不得超過12小時(shí)，并不得以連續(xù)方式變相羈押被拘傳人。取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住雖然時(shí)間比較長(zhǎng)，但只是限制犯罪嫌疑人人身自由而非剝奪，應(yīng)屬于強(qiáng)度較輕的強(qiáng)制措施。拘留、逮捕是對(duì)犯罪嫌疑人予以羈押，由于逮捕羈押時(shí)間比拘留時(shí)間長(zhǎng)，無疑是強(qiáng)度最高一種強(qiáng)制措施。按照是否限制人身自由分為羈押性強(qiáng)制措施和非羈押性強(qiáng)制措施。羈押性強(qiáng)制措施包括拘留、逮捕，非羈押性強(qiáng)制措施包括拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住。由于強(qiáng)制措施的強(qiáng)度存在較大差異，在適用條件、適用程序方面也存在明顯不同。羈押性強(qiáng)制措施適用條件、適用程序較為嚴(yán)格，非羈押性強(qiáng)制措施適用條件和適用程序相對(duì)簡(jiǎn)單。不同強(qiáng)度的強(qiáng)制措施有著不同適用條件和適用程序，正是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策在強(qiáng)制措施立法上的體現(xiàn)。在偵查工作中要根據(jù)犯罪嫌疑人的不同情況采取不同強(qiáng)度強(qiáng)制措施從中體現(xiàn)立法上“寬”“嚴(yán)”的精神。

2、適用強(qiáng)制措施堅(jiān)持區(qū)別對(duì)待。寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的核心是區(qū)別對(duì)待。要正確適用強(qiáng)制措施，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，就必須堅(jiān)持必要性、相當(dāng)性和靈活性原則。必要性原則要求適用強(qiáng)制措施是以犯罪嫌疑人有妨礙偵查活動(dòng)順利進(jìn)行的可能為前提，而不是每案必用。相當(dāng)性原則是適用強(qiáng)制措施的種類應(yīng)與犯罪嫌疑人罪行的輕重以及妨礙偵查活動(dòng)順利進(jìn)行的可能性的大小相適應(yīng)。靈活性原則是根據(jù)偵查活動(dòng)進(jìn)行情況，案情變化及時(shí)變更強(qiáng)制措施。在強(qiáng)制措施的適用過程中要體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策應(yīng)準(zhǔn)確把握三大原則。二是強(qiáng)制措施適用強(qiáng)度上區(qū)別對(duì)待。第一、要考慮犯罪嫌疑人涉嫌罪行的輕重。第二、要考慮犯罪嫌疑人的個(gè)人情況。第三、要考慮特殊案件適用強(qiáng)制措施的策略性。即使罪行較輕，也應(yīng)采取較強(qiáng)的強(qiáng)制措施。在法律允許的范圍內(nèi)形成寬嚴(yán)的強(qiáng)烈反差，敦促犯罪分子認(rèn)罪伏法，確保偵查活動(dòng)順利進(jìn)行。三是適用羈押期限上的區(qū)別對(duì)待。法律對(duì)逮捕后的羈押期限長(zhǎng)短的不同規(guī)定也體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策區(qū)別對(duì)待精神。在偵查實(shí)踐中根據(jù)案件復(fù)雜、難易程度，犯罪嫌疑人涉嫌犯罪事實(shí)、主觀惡性及人身危險(xiǎn)性采取長(zhǎng)短不同的偵查羈押期限。

四、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策在案件偵查終結(jié)程序上體現(xiàn)及適用

偵查終結(jié)是指人民檢察院對(duì)于立案?jìng)刹榈穆殑?wù)犯罪案件，經(jīng)過一系列偵查活動(dòng)，根據(jù)已查明的事實(shí)和證據(jù)，足以認(rèn)定犯罪嫌疑人是否有罪和應(yīng)否對(duì)其追究刑事責(zé)任而不需要繼續(xù)偵查的，或不具備繼續(xù)偵查條件決定結(jié)束偵查時(shí)，對(duì)案件提出處理意見的一種訴訟活動(dòng)。偵查終結(jié)是偵查程序中最后一道工序，標(biāo)志著偵查活動(dòng)的結(jié)束。對(duì)于偵查終結(jié)案件處理有三種法定情況，每一種處理方式都有法定條件和嚴(yán)格程序，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的區(qū)別對(duì)待原則。一是移送審查起訴。對(duì)犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依法需要追究刑事責(zé)任，法律手續(xù)完備的案件，應(yīng)當(dāng)移送審查起訴。二是移送審查不起訴。對(duì)犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，但犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的案件，應(yīng)當(dāng)做出移送審查不起訴決定，可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。三是撤銷案件。在偵查過程中發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件。在案件偵查終結(jié)處理結(jié)果上，寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策也得到了很好體現(xiàn)，偵查工作中要嚴(yán)格遵守偵查終結(jié)程序要求，按照案件不同情況給予不同處理。