域外反商業(yè)賄賂法律制度評(píng)述

吳 盛 卞 青

商業(yè)賄賂是指經(jīng)營(yíng)者在商事領(lǐng)域中通過(guò)賄賂手段獲得商業(yè)利益或是獲取交易機(jī)會(huì)的行為。在我國(guó),隨著商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,商業(yè)賄賂作為一種不良社會(huì)現(xiàn)象,在一些行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展蔓延,并逐漸滲透到各行各業(yè),成為行規(guī)和“潛規(guī)則”,治理商業(yè)賄賂已十分迫切。從世界范圍看,商業(yè)賄賂行為同樣普遍存在,許多國(guó)家和地區(qū)均采取多種舉措打擊和治理商業(yè)賄賂。

一、美國(guó)

主要是依靠嚴(yán)密的反腐敗立法和嚴(yán)格的執(zhí)法作為打擊商業(yè)賄賂最主要的手段,在不同時(shí)期、不同情況下,美國(guó)是通過(guò)不斷制定和修訂相關(guān)法律來(lái)打擊商業(yè)腐敗的。其法律制度是以分散制為框架,以判例法為主體,反商業(yè)賄賂的執(zhí)法機(jī)構(gòu)也比較分散,寬泛的講,美國(guó)的國(guó)會(huì)、法院和行政機(jī)關(guān)都有一定的反商業(yè)賄賂的職能。相關(guān)法律法規(guī)有,《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》第二條第四款“合眾國(guó)總統(tǒng)、副總統(tǒng)及其他所有文官因叛國(guó)、賄賂或其他重罪或輕罪而被彈劾并判有罪者,均應(yīng)免職”、《虛假索取法》、《反回扣法》、《不正當(dāng)斂財(cái)及不正犯罪組織法》等,此外,《文官制度法》、《政府道德法》、《刑事法卷》等,都有相關(guān)反商業(yè)賄賂的規(guī)定及處罰。豍美國(guó)的《反海外腐敗法》,是1977年制定的一部聯(lián)邦法律,也是有關(guān)海外賄賂行為的國(guó)際立法中最著名的法律,其立法目的之一就是限制美國(guó)公司和個(gè)人賄賂國(guó)外政府官員。這部法律適用的行為主體、禁止的賄賂方式和內(nèi)容極為廣泛,賄賂是指金錢(qián)或者其他有價(jià)物品,特別是該法不要求引誘的腐敗行為已經(jīng)實(shí)現(xiàn),提出或許諾進(jìn)行腐敗支付,就視為違法。1998年修正案將《反海外腐敗法》的管轄范圍進(jìn)一步擴(kuò)大,將外國(guó)企業(yè)或自然人在美國(guó)境內(nèi)實(shí)施的違反《反海外腐敗法》的行為也納入該法的管轄范圍。

美國(guó)沒(méi)有對(duì)賄賂罪名進(jìn)行細(xì)分,懲處聯(lián)邦公務(wù)員受賄的案件主要依據(jù)《聯(lián)邦賄賂法》,行賄者和受賄者都是該法管轄的犯罪主體。聯(lián)邦公務(wù)員賄賂犯罪以是否有枉法意圖分為重型賄賂罪和輕型賄賂罪。豏美國(guó)《刑事法卷》第201至209條規(guī)定了與政府官員貪污賄賂有關(guān)的各種罪名和處罰,在《美國(guó)模范刑法典中》,構(gòu)成商業(yè)賄賂的主體范圍也十分寬泛,沒(méi)有作出限制,主體界定為一般主體。在刑事處罰方面,有監(jiān)禁、罰金、或半罰、沒(méi)收,如《反海外腐敗法》對(duì)違法行為懲罰嚴(yán)厲,對(duì)違法犯罪的公司、企業(yè)處200萬(wàn)美元以下罰監(jiān)禁,而且明確因行賄行為受到損失的經(jīng)營(yíng)者,對(duì)行賄行為可以提出民事訴訟,要求3倍賠償?shù)鹊取?/p>

二、德國(guó)

是一個(gè)比較廉潔的國(guó)家,但商業(yè)賄賂仍然存在。治理商業(yè)賄賂的法律主要有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《德國(guó)刑法典》和1997年8月份修訂的《反腐敗法》,屬于復(fù)合型立法模式。一方面在刑法典中規(guī)定商業(yè)賄賂犯罪的罪狀和法定刑,德國(guó)刑法典第299、300條明文規(guī)定商業(yè)活動(dòng)中的索賄和行賄,并且還規(guī)定了這兩種情形的加重情節(jié),同時(shí),在301、302條中明文規(guī)定了商業(yè)賄賂的量刑處罰,刑罰一般是自由刑或罰金。豑另一方面在經(jīng)濟(jì)法律中附帶規(guī)定商業(yè)賄賂的罪狀或行為表現(xiàn),同時(shí)規(guī)定其法定刑。復(fù)合模式的這種多部法律、法規(guī)齊頭并進(jìn)、相互銜接配套的特點(diǎn),形成共同打擊治罪的多元立法結(jié)構(gòu)和全方位的多領(lǐng)域的預(yù)防懲治體系。豒德國(guó)不僅建立起了比較完善的反商業(yè)賄賂法律制度,而且德國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境已經(jīng)相當(dāng)成熟,輿論監(jiān)督也很?chē)?yán)格。在德國(guó),社會(huì)監(jiān)督機(jī)制很健全,黨派的制約,無(wú)孔不入的新聞?dòng)浾咭约按蟊姷难劬?構(gòu)成了一張嚴(yán)密的“社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)”,有效將各種腐敗行為遏制在萌芽狀態(tài)。豓可見(jiàn),在德國(guó)如果一家公司做出了違法行為,它不但會(huì)受到法律制裁,而且還會(huì)遭受輿論批評(píng)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的排擠,公司形象將大大受損,甚至?xí)飘a(chǎn)。在這樣的背景下,德國(guó)公司,尤其是大公司的犯罪動(dòng)機(jī)就會(huì)很小,而且有利于偵查機(jī)關(guān)及時(shí)查處各類(lèi)商業(yè)賄賂行為。

三、日本

商業(yè)賄賂是日本各種賄賂中最主要的形式之一,目前,日本已經(jīng)構(gòu)筑起一整套比較有效的制約機(jī)制,在很大程度上減少了商業(yè)賄賂問(wèn)題的發(fā)生。日本屬于分散立法模式,懲處本國(guó)公務(wù)員的賄賂行為,主要規(guī)定于《日本刑法典》,設(shè)置了專章對(duì)貪污賄賂犯罪詳加規(guī)定,其中,根據(jù)行為方式、危害輕重分成8種具體的賄賂犯罪,并分別規(guī)定不同的刑罰。對(duì)于私營(yíng)部門(mén)的商業(yè)賄賂行為,日本的《商法》和《商事特例法》等其他部門(mén)法中設(shè)置了懲治賄賂犯罪的條款,此外,對(duì)于涉及國(guó)有企業(yè)人員的商業(yè)賄賂行為,還有一些專門(mén)針對(duì)國(guó)有公司的單獨(dú)立法。豔可以說(shuō),日本構(gòu)結(jié)了一張使商業(yè)賄賂犯罪者很難規(guī)避的嚴(yán)密法網(wǎng),連微小的商業(yè)賄賂事件也決不放過(guò)。日本將商業(yè)賄賂統(tǒng)一為行賄罪和受賄罪,無(wú)論在商業(yè)方面還是其他方面,具有行賄或者受賄行為必須承擔(dān)相同的法律責(zé)任。并且,日本界定的賄賂范圍相當(dāng)廣,凡是能夠滿足人的需要或者欲望的一切利益都可以算作賄賂,包括提供性服務(wù)以及高規(guī)格的宴請(qǐng)和接待等。刑法典中規(guī)定的刑罰主要是懲役和罰金,在主體方面是沒(méi)有限制的。另外,特別值得一提的是,日本防治商業(yè)賄賂犯罪的根本在于刑事法前、刑事法外的其他法律法規(guī)之中,尤其是完備的會(huì)計(jì)法規(guī)、銀行法規(guī)、稅務(wù)法規(guī)及公務(wù)員行為規(guī)制法規(guī)等,均起到了“治本”的重要作用。豖

四、我國(guó)香港

我國(guó)香港屬于集中立法模式,刑法中懲治商業(yè)賄賂犯罪的法例主要是《防止賄賂條例》,目的是禁止和懲治秘密給付與接受財(cái)物的行為,第3條至第10條分別規(guī)定了8種貪賄罪名,內(nèi)容比較全面。豗其中第5條是關(guān)于合同方面的行賄行為、(下轉(zhuǎn)第135頁(yè))(上接第132頁(yè))第6條是關(guān)于投標(biāo)中的賄賂、第7條是關(guān)于拍買(mǎi)的、第8條是關(guān)于所有的商業(yè)、私營(yíng)機(jī)關(guān),如果與政府部門(mén)存在事務(wù)往來(lái),比如有合同,對(duì)這些部門(mén)任何公務(wù)員受賄行賄,就是商業(yè)賄賂,不管是不是謀取不正當(dāng)利益。香港對(duì)于何謂賄賂,不用財(cái)物,而是用利益這個(gè)更為寬泛的概念,既包括財(cái)物,也包括禮物、財(cái)產(chǎn)性利益和非財(cái)產(chǎn)性利益?；旧仙婕吧虡I(yè)賄賂的條例都沒(méi)有要求謀取不正當(dāng)利益,只要未經(jīng)批準(zhǔn),沒(méi)有合法的權(quán)限而收取好處,就是犯罪?！斗乐官V賂條例》第十二條規(guī)定了罪行的法責(zé),主要是罰金和監(jiān)禁兩種。在所有的賄賂犯罪中,官方雇員擁有來(lái)歷不明財(cái)產(chǎn)罪的處罰最重,最高可以被判處100萬(wàn)港元罰金,并處10年監(jiān)禁。香港懲治腐敗的機(jī)構(gòu)最為著名的就是廉政公署,它是香港地區(qū)專門(mén)進(jìn)行反貪污、反行賄受賄的,直接隸屬于行政長(zhǎng)官的獨(dú)立政府機(jī)構(gòu)。廉政公署擁有比警方等執(zhí)法機(jī)構(gòu)更廣泛、更靈活的權(quán)力,為保障其能夠有效開(kāi)展工作,香港的法例還規(guī)定,任何人士,如果抗拒或者妨礙廉政公署人員執(zhí)行其職責(zé)的,即屬違法。可以說(shuō),在香港反商業(yè)賄賂的治理進(jìn)程中,廉政公署發(fā)揮了不可忽視的巨大作用。

五、評(píng)述與借鑒

由于各國(guó)自身具體狀況不同,有關(guān)商業(yè)賄賂的法律法規(guī)在立法、執(zhí)法等方面有較大差別,但都各具特色,也取得了一定效果。通過(guò)了解域外一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)情況,我們可以看出他們一般都制定了內(nèi)容全面、針對(duì)性較強(qiáng)的法律法規(guī),立法比較完善,許多國(guó)家一般是在刑法典中作出相關(guān)規(guī)定,同時(shí)在行政和民事法律法規(guī)有配套措施。商業(yè)賄賂犯罪主體的規(guī)定趨向于非特殊主體化,一些國(guó)家沒(méi)有主體限制,主體范圍比較廣,如美國(guó)明確主體還括總統(tǒng)、副總統(tǒng)等。現(xiàn)在國(guó)際司法體系中一般的做法都是同時(shí)對(duì)職務(wù)犯罪和私營(yíng)企業(yè)犯罪加以規(guī)定。對(duì)賄賂內(nèi)容的界定也十分寬泛,賄賂不拘限于“財(cái)物”,而是把各種有價(jià)值的、能作為交換的等各種利益都認(rèn)為是賄賂。對(duì)犯罪認(rèn)定相對(duì)比較寬,許多國(guó)家規(guī)定只要是約定或是許諾給與好處就認(rèn)為是犯罪,司法機(jī)關(guān)無(wú)須查證受賄人是否向行賄人提供了服務(wù)和方便,僅有犯罪意圖也要受到懲罰。處罰趨向于輕刑化,輕刑必罰,以避免因?yàn)樾塘P太重而削弱刑罰的預(yù)防效果;行賄和受賄都實(shí)行相同的刑罰,同時(shí)進(jìn)行刑事與民事處罰,以自由刑為主刑、罰金為附加刑,并多附加取消退休金等措施,加大了腐敗成本。許多國(guó)家設(shè)立專門(mén)的反腐敗機(jī)構(gòu),有很強(qiáng)的權(quán)威性和獨(dú)立性,如新加坡有專門(mén)的賄賂調(diào)查局。豙社會(huì)輿論透明度較高,社會(huì)民眾監(jiān)督力度大,治理與預(yù)防多管齊下,一些國(guó)家是“零容忍”標(biāo)準(zhǔn),就是沒(méi)有數(shù)額限制,對(duì)象無(wú)論貢獻(xiàn)多大、才能多強(qiáng)、級(jí)別多高,一律一視同仁嚴(yán)厲查處,一些國(guó)家還專門(mén)制定了獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)舉報(bào)人的法律,鼓勵(lì)人民積極參與到反腐斗爭(zhēng)中。

總之,商業(yè)賄賂行為在各國(guó)都是打擊對(duì)象,縱觀各國(guó)經(jīng)驗(yàn)與成效,筆者認(rèn)為,嚴(yán)格的立法與執(zhí)法,成熟的市場(chǎng)機(jī)制,完善的預(yù)防措施,全面打擊的氛圍,是使商業(yè)賄賂危害降低到最小的必要條件。