國家本質(zhì)及其體現(xiàn)形式

劉 怡

摘要本文從《政府論》中人的自然狀態(tài)談起,闡釋人們?yōu)楸Ｗo自由及財產(chǎn)等而通過社會契約形成國家,使人們的授權(quán)組成執(zhí)政政府,進而淺析議會主權(quán)和理性自然法的法治思想及權(quán)力制衡機制是最能體現(xiàn)國家本質(zhì)的形式。

關(guān)鍵詞自然狀態(tài)契約權(quán)力制衡

中圖分類號:D031文獻標(biāo)識碼:A

2009年4月,美國中東問題特使喬治·米切爾表示,巴勒斯坦建國符合美國的國家利益,兩國方案是解決巴以問題的“唯一”辦法。他指出,巴以沖突過于漫長,這一地區(qū)的民眾不應(yīng)該再為公正的和平而被迫等待,美國致力于建立一個擁有主權(quán)、獨立的巴勒斯坦國,從而實現(xiàn)巴勒斯坦人掌握他們自己命運的愿望。一直以來,巴勒斯坦建國問題都是解決該地區(qū)沖突的關(guān)鍵,建立一個國家的本質(zhì)是什么?怎樣的政府形式才能最大限度地滿足人民的利益要求?帶著這些問題,筆者對洛克的《政府論》進行了初步探究。

約翰·洛克是十七世紀英國著名的哲學(xué)家,古典自然法學(xué)派的主要代表,他對人類最重大的貢獻是他在政治法律學(xué)方面的著作《政府論》?！墩摗贩稚舷聝善?上篇主要駁斥英國?；逝纱砣宋锪_伯特·菲爾麥鼓吹的君權(quán)神授、王位世襲的理論,下篇則從國家政府的真正起源、范圍、目的等系統(tǒng)提出了資產(chǎn)階級革命的理論基礎(chǔ),而下篇較上篇更具有理論分析價值。

1 國家起源及其本質(zhì)

社會的核心是什么?在《政府論》中首先闡述的即是這個核心——人,洛克認為人最初處于一種自然狀態(tài)之中。自然狀態(tài)是一種完備無缺的自由狀態(tài),他們在自然法的范圍內(nèi),按照他們認為合適的辦法,決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身,而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。同時,這也是一種平等的狀態(tài),在這種狀態(tài)中一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的,沒有一個人享有多于別人的權(quán)力。所有人都是上帝的創(chuàng)造物,都同為這唯一的最高的主宰的仆人,都運用相同的身心能力,即人生而平等。

這種完美的自然狀態(tài)是建立在人性本善的基礎(chǔ)上的,只有這樣才有可能出現(xiàn)人生即平等的狀態(tài)。但這種自然狀態(tài)也是存在缺陷和問題的,它缺少一種確定的、規(guī)定了的、眾所周知的判斷是非的標(biāo)準和裁判一切糾紛的尺度。在這樣的社會中,人們裁判有關(guān)自己的案件難免不公正,因為缺少一個有權(quán)依照既定的法律來裁判一切爭執(zhí)的知名而公正的裁判者,也即今天的法官。即使裁判公正也沒有專門機關(guān)保證其執(zhí)行,即缺少權(quán)力來支持正確的判決,使判決得到應(yīng)有的執(zhí)行。由此,人們的自然權(quán)利就可能沒有可靠保證,經(jīng)常處于不安全、恐懼和危險狀態(tài),為擺脫這種狀態(tài),人們開始互相協(xié)議,訂立契約,組成政治社會而建立國家,推舉一些人組成政府,授予他們裁決爭執(zhí)的權(quán)力,而放棄自己在自然狀態(tài)下所擁有的一些權(quán)力,包括處罰他人違法自然法罪行的權(quán)力,但仍保留生命、自由和財產(chǎn)不可讓渡的權(quán)利。

事實上,這些人中的大多數(shù)人希望有一個共同的規(guī)則、共同的裁判、共同的權(quán)威來維護人這個群體的存在與繁衍,他們希望有一個有安全有保障的生存環(huán)境,于是,一種“共同體”組織便隨著大家的自愿加入而成立了,這個共同體開始被稱為國家。國家是因目的而建立的,目的即保障人的自然權(quán)利。根據(jù)洛克的契約理念,他強調(diào)社會契約的目的是保障人的各種自然權(quán)利:自由、財產(chǎn)和人人平等,因此,通過社會契約而建立的國家也受到這些權(quán)利的約束。根據(jù)社會契約,執(zhí)政者只不過是為了保護原始的人權(quán),是公民的受托管理人:管理自由、平等和財產(chǎn)。人們通過契約這一媒介來實現(xiàn)了政治社會、公民社會的確立,每個個人都和他人一樣一起同意按照契約把執(zhí)行理性法則的自然權(quán)利交給共同體,以便保障生命、自由和財產(chǎn)。

上帝既把人造成這樣一種動物,根據(jù)上帝的判斷他不宜于單獨生活,就迫使他加入社會,并使他具有理智和語言以便繼續(xù)社會生活并享受社會生活。于是有了各種各樣的社會,國家便是其中的一種。國家公民把權(quán)力交給國家,讓國家去調(diào)和各種利益沖突和矛盾,而國家處理大小事務(wù)的根據(jù)就是公民組成國家時所訂立的契約。由于每一群人的要求都不同,因此每個國家所遵從的契約都有所不同,這就造成了各國法律之間的差別。當(dāng)人們把自由交給政府以后,一旦個人利益受到侵犯,便不能按照自然法予以報復(fù)或者爭取賠償,而要把事件交給政府處理。此時人們?nèi)粢獱幦≠r償,則不但要指出事件對他們所造成的傷害,并且要證明事件同時對社會的多數(shù)人造成不良的影響,而判處被告罪名成立,將會對社會總體的幸福有幫助。如此,既可以防止人們以不當(dāng)?shù)男问竭M行報復(fù),造成循環(huán)報復(fù)的嚴重后果,也可以較為客觀地評估受害人的利益受損程度,以準確判定賠償數(shù)額。然而,由于社會有其歷史、文化、風(fēng)俗等諸因素,客觀的評價標(biāo)準實際上難以確定。另外,在少數(shù)服從多數(shù)的原則下,人們可以根據(jù)多數(shù)人的心理而變更口供,從而獲得更高的賠償。

綜觀洛克的社會契約理論,它有其自己的思想特色。如前所述,這種社會契約首先是建立在自然學(xué)說的基礎(chǔ)上的,由于自然狀態(tài)的缺陷,人們需要通過契約進入政治社會,更好的保障人們的自由平等權(quán)利。其次,它只強調(diào)人民需要把自己的部分自然權(quán)利讓渡給國家,而并不需將其所有權(quán)利轉(zhuǎn)讓給整個集體,從而將自己完全置于公眾意志之下。

2 最佳的國家政府形式

通過國家政府的起源發(fā)展歷程,我們清楚地認識到,政府的目的是保護私有財產(chǎn),針對這樣的國家政府本質(zhì),洛克在《政府論》中繼而探究了怎樣的政府形式才是最符合這個目的的,在駁斥君權(quán)神授的同時,他指出議會具有最高主權(quán)的立憲君主制是最佳的政府形式,且提出了權(quán)力的分權(quán)制衡理論。

2.1 議會主權(quán)及理性自然法的法治思想

在政體形式上,洛克以掌握立法權(quán)人數(shù)的多少為標(biāo)準,把政體分為三種:立法權(quán)由大多數(shù)人直接行使,通過委派官吏來執(zhí)行法律的是民主政體;由少數(shù)精選的人來行使是寡頭政體,交給一個人行使則是君主政體。而君主專制政體是違反人們建立國家的根本目的的,國王既有立法權(quán)又有執(zhí)行權(quán),容易侵犯人們的自然權(quán)利,因此洛克主張建立由民選的議會掌握立法權(quán)這一最高權(quán)力的君主立憲政體。君主立憲制和君主專制的主要區(qū)別在于,前者實行法治和適當(dāng)?shù)姆謾?quán),后者實行人治和集權(quán)統(tǒng)治。

充分體現(xiàn)議會主權(quán)和人民民主基本精神的是根據(jù)社會契約理論發(fā)展起來的法治國家思想,它是建立在承認人權(quán)、公民權(quán)的基礎(chǔ)之上的?；谄跫s的目的而引申達到這一目的的工具和手段就是那個社會所制定的法律。人類不論處于何種狀態(tài)都不能離開法律,在自然狀態(tài)下需要有自然法,在政治社會需要有成文法。法律一停止,暴政就開始了。立法權(quán)是最高權(quán)力,而且一旦共同體把它移交在某些人手里就是神圣并不可改變的,但這種授予必須是全體人的一致同意,并且這種社會給予他們的委托以及上帝和自然法對各種政體的國家機關(guān)的權(quán)力都有具體的界限:第一,它們應(yīng)當(dāng)以正式公布的固定法律進行統(tǒng)治,這些法律不論貧富、不論宮廷權(quán)貴和鄉(xiāng)村農(nóng)夫都一視同仁,不因特殊情況而有所改變。第二,這些法律知識是為了人民的福利這一最終目的,此外不應(yīng)再有其他目的。第三,未經(jīng)人民自己或其代表同意,決不能對人民的財產(chǎn)課稅。第四,立法機關(guān)既不應(yīng)該也不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他任何人,也不能把它置于并非人民安排的其他任何地方。

在《政府論》中,國家法律的基礎(chǔ)被認為是以人類理性為內(nèi)核的自然法,人類理性在自然界和社會生活中的重要決定作用被不斷提升。因為人們有理性,法律只需要最低限度即可,這樣的法律是社會契約的產(chǎn)物,對維護私有財產(chǎn)、保持社會穩(wěn)定具有重要作用。由此,我們清楚地認識到,個人之所以放棄自然權(quán)利,彼此聯(lián)合建立國家、置身于政府之下服從法律,其主要目的是為了更好地保全自己和保護他們的財產(chǎn)。國家及其法律的出現(xiàn)克服了自然法在保護個人自由方面的缺陷,使自然狀態(tài)下的自然自由轉(zhuǎn)為在確定有效的法律統(tǒng)治下的社會自由。

2.2 權(quán)力制衡機制

如上文所述,政府的目的是為人民謀利益,君主必須遵守他與人民所訂立的契約,而不可超越法律所授予他的權(quán)力范圍。要達到組成政治社會的目的,可行的辦法是分權(quán),絕對專斷的權(quán)力是與社會和政府的目的不相符的。由此,洛克將國家權(quán)力分為三類:立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)。立法權(quán)決定了國家的形式,是制定和公布法律的權(quán)力,它必須由民選的立法機關(guān)來掌握,立法權(quán)是不得轉(zhuǎn)讓的。執(zhí)行權(quán)是對內(nèi)執(zhí)行法律的權(quán)力,對外權(quán)是決定戰(zhàn)爭與和平,聯(lián)合與結(jié)盟以及進行外事活動的權(quán)力。執(zhí)行權(quán)與對外權(quán)聯(lián)系緊密,都應(yīng)交給國王或行政機關(guān)掌握。這三種權(quán)力不是平行關(guān)系,立法權(quán)居于最高的地位,執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)從屬于立法權(quán)。

立法機關(guān)雖然由民主投票產(chǎn)生而具有最高的權(quán)力,但這也只是一種受委托的權(quán)力,最高的權(quán)力仍屬于人民。盡管個人交給社會的權(quán)力不能重歸于個人而始終留在社會中,但是倘若掌權(quán)者濫用權(quán)力,或立法權(quán)與人民的委托相抵觸,人民就有權(quán)力行使最高權(quán)力,或建立一個新的政府形式,或在舊的政治形式下把立法權(quán)交給他們認為適當(dāng)?shù)男氯?。在上文對政府的限制中已?jīng)強調(diào)了對立法權(quán)的約束,為了使得法律的制定較為公正,立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、對外權(quán)這三種權(quán)力應(yīng)該分離。因為一旦這三個職權(quán)同時掌握在一個人的手里,他就可以不受監(jiān)督而任意妄為,而誰都不能保證這個人在處理政事的時候沒有絲毫的私心,或者不偏愛任何一方。對保障人民的自由權(quán)力來說,立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離的要求尤為重要,如果這兩種權(quán)力同時由一個人或者是共同的一伙人掌握時,他們難免會逐漸變成獨斷專行的獨裁君王。即使有再完備的限制條約,也難以抵擋人的弱點,也就是人性中自私的成分?；诖?洛克對權(quán)力的行使提出了這樣的原則,即由于持續(xù)不斷地具有效力的法律需要有一個經(jīng)常存在的權(quán)力,負責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律,所以立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)是分開的。

對于這三種權(quán)力的具體行使者,根據(jù)君主立憲的政體,立法權(quán)作為最高的權(quán)力理應(yīng)由民選的議會來行使,由議會依照自然法,依照建立社會的目的,依照人們的意志制定法律。執(zhí)行權(quán)由國王來行使,但也要根據(jù)議會的決定。對外權(quán)與執(zhí)行權(quán)是聯(lián)系在一起的,都要有武力作后盾,而武力的指揮又是不能分的,因此對外權(quán)也應(yīng)該由國王來行使。

在權(quán)力的施行過程中,當(dāng)其被濫用時,人們就有權(quán)起來反對它,即不論權(quán)力的來源而有權(quán)反對自己的統(tǒng)治者,用強力對付強力,當(dāng)然,這種強力只能用來反對不義的和非法的強力。這種對權(quán)利的制約方式也是自由主義的充分體現(xiàn)。

3 結(jié)語

一次光榮革命,永久地改變了英國在人類歷史中的發(fā)展進程,洛克的《政府論》也由此成為了理性自由主義的奠基之作。雖然洛克提出的議會主權(quán)君主立憲也未必會完全放棄追求自己的利益而也可能出現(xiàn)腐敗等,但在當(dāng)時的歷史環(huán)境背景中,這樣的國家政府形式是符合資產(chǎn)階級革命的要求的,對限制王權(quán)專制的確起了不小的作用,這種自然法理性的國家起源探究和法治建構(gòu)模式所體現(xiàn)的自由主義思想、對人類美好和諧生活的追求等,對我們今天的社會發(fā)展仍然是具有借鑒作用的。