專利聯(lián)營(yíng)之壟斷屬性及其反壟斷法規(guī)制

摘要專利聯(lián)營(yíng)作為一種新型的專利許可模式，可以有效解決“專利灌叢”的弊端，適應(yīng)了全球一體化下科技發(fā)展和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益強(qiáng)化的新趨勢(shì)。然而，專利聯(lián)營(yíng)是一把“雙刃劍”，既能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)也能限制競(jìng)爭(zhēng)，特別是國(guó)外跨國(guó)專利聯(lián)營(yíng)對(duì)我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成了巨大的阻礙。因此，我國(guó)應(yīng)該有效利用專利聯(lián)營(yíng)，合理規(guī)制專利聯(lián)營(yíng)。

關(guān)鍵詞專利聯(lián)營(yíng)反壟斷規(guī)制

中圖分類號(hào):D908文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、專利聯(lián)營(yíng)的內(nèi)涵及發(fā)展變革

專利聯(lián)營(yíng)是指技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的部分或全部專利持有人將所持專利聯(lián)合在一起，相互之間或者共同對(duì)外協(xié)議授予專利實(shí)施許可。專利聯(lián)營(yíng)通常由某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)多家掌握核心專利技術(shù)的廠商通過(guò)協(xié)議結(jié)成，各成員擁有的核心專利是其進(jìn)入專利池的入場(chǎng)券。

專利聯(lián)營(yíng)的最早出現(xiàn)是科技發(fā)展和專利制度結(jié)合下的產(chǎn)物。從縫紉機(jī)專利聯(lián)營(yíng)，再到動(dòng)畫工業(yè)專利聯(lián)營(yíng)，再到汽車生產(chǎn)商專利聯(lián)營(yíng)，美國(guó)專利聯(lián)營(yíng)的發(fā)展逐步驗(yàn)證了專利聯(lián)營(yíng)的正當(dāng)性，突顯了專利聯(lián)營(yíng)的正反效果，也完善了專利聯(lián)營(yíng)的運(yùn)作機(jī)制。1997年，基于 MPEG—2數(shù)字視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的MPEG—2專利聯(lián)營(yíng)成立，美國(guó)司法部認(rèn)定該專利聯(lián)營(yíng)并未構(gòu)成壟斷。之后，DVD3C和 DVD6C相繼成立，其產(chǎn)業(yè)影響更是遍及全球，專利聯(lián)營(yíng)也引起全球重視?，F(xiàn)代專利聯(lián)營(yíng)的再度興起適應(yīng)了全球一體化下科技發(fā)展和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益強(qiáng)化的新趨勢(shì)。

二、專利聯(lián)營(yíng)的壟斷屬性之論證

(一)專利聯(lián)營(yíng)的“雙刃劍”現(xiàn)象解析。

專利許可是專利權(quán)人實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的方式，專利合作是專利權(quán)人利益共享的方式，因此專利聯(lián)營(yíng)的存在具有正當(dāng)性和價(jià)值性。專利聯(lián)營(yíng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的一種方式，也是一把雙刃劍，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生正反兩方面的商業(yè)效益。一般來(lái)說(shuō)，專利聯(lián)營(yíng)是有助于競(jìng)爭(zhēng)，并能產(chǎn)生一定商業(yè)效益的，比如整合互補(bǔ)技術(shù)、減少交易費(fèi)用、清除妨礙因素、避免昂貴的侵權(quán)指控。但是，專利聯(lián)營(yíng)也可能在某些情況下產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的效果，比如搭售非必要專利、收取不合理的許可費(fèi)、聯(lián)合定價(jià)、限制競(jìng)爭(zhēng)的回授條款、限制技術(shù)改進(jìn)條款。因此，專利聯(lián)營(yíng)能通過(guò)促進(jìn)技術(shù)傳播，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，帶來(lái)良好的商業(yè)效益。然而，專利聯(lián)營(yíng)也可能為了追求利益的最大化，謀求市場(chǎng)的壟斷。專利聯(lián)營(yíng)具有反競(jìng)爭(zhēng)的因素，應(yīng)該受到反壟斷法的規(guī)制。

(二)專利聯(lián)營(yíng)的反壟斷法分析。

專利聯(lián)營(yíng)作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)人行使權(quán)利的方式，并不是必然落入反壟斷法的規(guī)制中。根據(jù)專利之間的關(guān)系，可以把專利分為競(jìng)爭(zhēng)性專利，即在市場(chǎng)中處于相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的專利產(chǎn)品或?qū)＠椒?障礙性專利，即在從屬專利和基本專利之間構(gòu)成使用上的相互障礙;互補(bǔ)性專利，即專利權(quán)人的專利具有互補(bǔ)性，只有相互合作才能具有良好的商業(yè)效益，不合作權(quán)益就會(huì)受到阻礙。分析專利聯(lián)營(yíng)的壟斷屬性，首先應(yīng)該對(duì)聯(lián)營(yíng)實(shí)體內(nèi)各個(gè)專利之間的關(guān)系進(jìn)行區(qū)分。如果聯(lián)營(yíng)體內(nèi)的專利完全是互補(bǔ)性或者障礙性專利，那么一般不認(rèn)為該專利聯(lián)營(yíng)構(gòu)成壟斷，反而被認(rèn)為有利于競(jìng)爭(zhēng)，有利于增加社會(huì)福利。如果聯(lián)營(yíng)體內(nèi)的專利是競(jìng)爭(zhēng)性的專利，那么該專利聯(lián)營(yíng)則可能被認(rèn)為具有壟斷的屬性，并且不利于市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

三、我國(guó)專利聯(lián)營(yíng)的反壟斷法規(guī)制

(一)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的反壟斷指南。

我國(guó)已經(jīng)制定了《反壟斷法》，并明確禁止了一些阻礙市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為和壟斷協(xié)議。根據(jù)我國(guó)的《反壟斷法》，在一定程度上是可以制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的一些壟斷行為，特別是對(duì)一些嚴(yán)重排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。我國(guó)應(yīng)該在此基礎(chǔ)上制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的反壟斷指南。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中，特別是專利聯(lián)營(yíng)中的壟斷，具有很強(qiáng)的技術(shù)性和危害性，應(yīng)該由專門的法律和機(jī)構(gòu)來(lái)審查和規(guī)制。

(二)建立完善專利聯(lián)營(yíng)的反壟斷機(jī)制。

首先，我國(guó)立法應(yīng)該注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利法和反壟斷法的協(xié)調(diào)，同時(shí)應(yīng)該在《專利法》、《專利法實(shí)施條例》及相關(guān)的法律解釋中增加規(guī)范專利聯(lián)營(yíng)的條款。其次，我國(guó)應(yīng)該設(shè)置具體的專利聯(lián)營(yíng)反壟斷機(jī)構(gòu)，進(jìn)行審查和規(guī)制。

(三)國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)自主研發(fā)和創(chuàng)新，組建自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，參與國(guó)際專利聯(lián)營(yíng)。

了解了專利聯(lián)營(yíng)在國(guó)外的發(fā)展歷史，我們應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。企業(yè)也要努力掌握核心專利、核心技術(shù)，從而可以繞過(guò)或者加入專利聯(lián)營(yíng)。企業(yè)和行業(yè)之間也應(yīng)該加強(qiáng)聯(lián)盟，積極發(fā)展和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，與國(guó)外壟斷的專利聯(lián)營(yíng)做斗爭(zhēng)。

(四)有效利用專利聯(lián)營(yíng)，合理規(guī)制專利聯(lián)營(yíng)。

專利聯(lián)營(yíng)好似一把雙刃劍，它有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的積極作用，也有限制競(jìng)爭(zhēng)的嫌疑。因此，我國(guó)既要認(rèn)真認(rèn)識(shí)專利聯(lián)營(yíng)的作用和運(yùn)作，利用該模式大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)，也要用一套有效的反壟斷機(jī)制制止專利聯(lián)姻的壟斷。我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)面臨著國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的巨大壓力，特別是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和專利聯(lián)營(yíng)的國(guó)際環(huán)境下，我國(guó)應(yīng)該有效利用專利聯(lián)營(yíng)，合理規(guī)制專利聯(lián)營(yíng)?！?/p>

(作者:蔣敏，寧波大學(xué)法學(xué)院07級(jí)民商法碩士研究生，研究方向:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法;章小歡，寧波大學(xué)法學(xué)院08級(jí)民商法碩士研究生，研究方向:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法)

參考文獻(xiàn):

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[4]詹映、朱雪忠.標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)的主角——專利池解析.研究和發(fā)展管理，2007(2).