科技成果利益劃分的約定

章　勇

編者按

2001年，我國(guó)加入WTO之時(shí)，中南財(cái)經(jīng)大學(xué)校長(zhǎng)吳漢東就指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，他是當(dāng)時(shí)最早提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略觀念的學(xué)者之一；2002年11月，黨的十六大報(bào)告提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)寫入政治報(bào)告中；2007年，黨的十七大報(bào)告，胡錦濤同志在黨的十七大報(bào)告中首次提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。這標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從“保護(hù)”到“戰(zhàn)略”的新跨越，意義深遠(yuǎn)。

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本歷程是由物物交換發(fā)展到以貨幣媒介交換，再到金融交易，進(jìn)而發(fā)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的歷程的。

近些年來(lái)，由于美國(guó)、日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家在一些傳統(tǒng)制造領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)漸失，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)成為他們收復(fù)市場(chǎng)的一種主要非貿(mào)易手段?？鐕?guó)公司更是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)作一種市場(chǎng)策略頻頻使用，這導(dǎo)致我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不僅越來(lái)越多、規(guī)模越來(lái)越大，而且涉及的領(lǐng)域也越來(lái)越廣，對(duì)我國(guó)一些行業(yè)帶來(lái)了巨大威脅。近幾個(gè)月來(lái)，我國(guó)華中數(shù)控國(guó)產(chǎn)化技術(shù)被美國(guó)方面無(wú)禮制裁便是此例。

在科技創(chuàng)新體系的建設(shè)中，我國(guó)還處在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的建設(shè)發(fā)展階段?？萍紕?chuàng)新事業(yè)的發(fā)展需要多方的努力和奮斗，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施是我們翹首以盼的好，更是國(guó)家在戰(zhàn)略高度上對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)發(fā)展外環(huán)境的充分考慮。對(duì)此我們帶著相關(guān)問(wèn)題走訪了科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心主任楊林村。

世界先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)極重要的動(dòng)力源泉就是知識(shí)主體創(chuàng)造的專利技術(shù)。一項(xiàng)知識(shí)主體的發(fā)明創(chuàng)造往往意味著一個(gè)新企業(yè)、一個(gè)大市場(chǎng)甚至一個(gè)新產(chǎn)業(yè)的誕生。有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，充分發(fā)揮知識(shí)資源的杠桿作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、財(cái)富創(chuàng)造、擴(kuò)大就業(yè)和社會(huì)和諧，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供科技和智力支撐，是迅速提升國(guó)家整體和不同地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)基礎(chǔ)建設(shè)，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)整體和不同區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的一條重要捷徑。

中國(guó)科技財(cái)富：現(xiàn)階段，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的規(guī)范化現(xiàn)狀是怎樣的，有哪些具體表現(xiàn)？您有些什么感觸？

楊林村：所謂規(guī)范化的問(wèn)題，是我們搞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵任務(wù)。你想！知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生后，由于權(quán)利人維權(quán)成本高，缺少必要的援助機(jī)制，導(dǎo)致權(quán)利人的合法權(quán)益往往得不到保護(hù)，嚴(yán)重挫傷了發(fā)明人的創(chuàng)新熱情，也嚴(yán)重挫傷了發(fā)明人的專利申請(qǐng)積極性。如果每個(gè)人的東西都有可能成為別人的時(shí)候，還會(huì)有人想去做一些創(chuàng)新的事情?整個(gè)國(guó)家就是這樣的一個(gè)大環(huán)境，我們?cè)谔幚磉@些事情的時(shí)候，總是在說(shuō)，我們的社會(huì)環(huán)境存在很多問(wèn)題，那是因?yàn)槲覀冎R(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)不完備，更具體一點(diǎn)說(shuō)就是我們國(guó)家的現(xiàn)實(shí)情況決定我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的難度，因?yàn)槲覀兌贾牢覀儑?guó)家重大的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題是長(zhǎng)期存在的、人口巨大、資源有限、人均占有率極低。有些人提到的配套措施權(quán)利的問(wèn)題，我覺(jué)得這是不合適的，或者說(shuō)是不恰當(dāng)、站不住腳的。我們?cè)谶@一領(lǐng)域要做的就是一個(gè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)、科技成果產(chǎn)權(quán)的規(guī)范化問(wèn)題。政府的服務(wù)永遠(yuǎn)是第二位的，在這樣一種經(jīng)濟(jì)體制的條件下，雖然我們有一些范本、有成果登記等一些措施，但都是輔助性的，市場(chǎng)規(guī)范化問(wèn)題需要一種長(zhǎng)效的機(jī)制，不是所謂的行政命令能解決的，也是解決不好的。

中國(guó)科技財(cái)富：我國(guó)當(dāng)前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上有哪些針對(duì)性的措施和法律法規(guī)？特別是針對(duì)在科技成果領(lǐng)域的保護(hù)性措施還有哪些？

楊林村：講到針對(duì)性的措施和法律法規(guī)，我們國(guó)家來(lái)說(shuō)還是有一些的。像《科技進(jìn)步法》第20條、第60條等就對(duì)技術(shù)發(fā)明人權(quán)利的保障、財(cái)政保障方面做了相關(guān)的規(guī)定。修訂后的《科技進(jìn)步法》進(jìn)一步明確了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。修訂后的《科技進(jìn)步法》還明確規(guī)定，國(guó)家建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。 還指出，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，自主確立研究開(kāi)發(fā)課題，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新。國(guó)家依法保護(hù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。明確了縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

中國(guó)科技財(cái)富：在科技成果的利益劃分上，我國(guó)目前的情況是怎樣的？因?yàn)檫@是我國(guó)科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容？隨著經(jīng)濟(jì)全球化、企業(yè)國(guó)際化步伐的加快，近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)在國(guó)外常常遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、展會(huì)撤展、被高額索取專利費(fèi)、海關(guān)扣押調(diào)查等問(wèn)題。在我們國(guó)內(nèi)科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一領(lǐng)域的情況是否更嚴(yán)重？

楊林村：談到利益的劃分，這可能是我們現(xiàn)在最不能明確的問(wèn)題了，因?yàn)闆](méi)有直接相關(guān)的針對(duì)性的法律法規(guī)。因?yàn)榧夹g(shù)成果的概念是復(fù)雜的，在涉及到它的利益劃分的問(wèn)題就更是缺乏相關(guān)有效的機(jī)制來(lái)進(jìn)行約束。因?yàn)樵谶@個(gè)整體的標(biāo)準(zhǔn)上，我們很難做到統(tǒng)一，沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量現(xiàn)在的利益劃分的細(xì)節(jié)問(wèn)題。這一條線，就關(guān)系到了《行政法》的內(nèi)容。修訂后的《科技進(jìn)步法》規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。所以一般來(lái)講就是第一種的方式，個(gè)人、科研院所、企業(yè)等相關(guān)方之間往往是存在一個(gè)約定的利益分配關(guān)系的。就是我們通常所說(shuō)的私了問(wèn)題，這是最為普遍的。也就是協(xié)商解決。當(dāng)然，也有協(xié)商不成的，在國(guó)內(nèi)外的技術(shù)成果所產(chǎn)生的糾紛中是很普遍的。問(wèn)題發(fā)生后，也只能訴諸法律了。這方面的糾紛還主要是一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、泄露、侵權(quán)、盜用的問(wèn)題。我國(guó)明確提出了要在2020年把我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就需要保護(hù)創(chuàng)新者利益，從而激發(fā)創(chuàng)新者的積極性和熱情，而保護(hù)創(chuàng)新者利益，必須依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)和保護(hù)下的創(chuàng)新，才是更加有效的創(chuàng)新。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的逐年增長(zhǎng)、權(quán)利人維權(quán)難度的日益增加，這嚴(yán)重挫傷了創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益得不到保護(hù)，導(dǎo)致的結(jié)果將是：發(fā)明人喪失了發(fā)明的動(dòng)力；企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力得到削弱、研發(fā)的熱情降低，持續(xù)研發(fā)的資金鏈將中斷；產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的整體創(chuàng)新能力弱化，發(fā)展萎縮；國(guó)家的整體創(chuàng)新能力低下，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力低下，處于被動(dòng)挨打的局面。

中國(guó)科技財(cái)富：在國(guó)外，科技成果的利益劃分上有些什么特點(diǎn)？您能夠談?wù)剢?？因?yàn)槲覀兌贾涝谟⒚赖葒?guó)家，在這些方面是很嚴(yán)格的，相關(guān)的法律可謂是細(xì)致入微，而我國(guó)的具體現(xiàn)實(shí)是怎樣的？

楊林村：剛才說(shuō)到了我們國(guó)家的現(xiàn)實(shí)情況。近些年來(lái)，由于美國(guó)、日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家在一些傳統(tǒng)制造領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)漸失，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)成為他們收復(fù)市場(chǎng)的一種主要非貿(mào)易手段?？鐕?guó)公司也如此，對(duì)我國(guó)一些行業(yè)帶來(lái)了巨大威脅。不僅如此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是日益成為各國(guó)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略資源，國(guó)家間在處理國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展的合作與較量更加復(fù)雜。正是因?yàn)槔娴牟痪鈫?wèn)題產(chǎn)生的嚴(yán)重性，所以市場(chǎng)的規(guī)范化問(wèn)題突出而深刻。說(shuō)到底還是一個(gè)利益的劃分問(wèn)題。

因?yàn)榫褪乾F(xiàn)在的美國(guó)，在這方面也是有著濃厚的約定色彩，他們也是在這樣的領(lǐng)域很難做出一個(gè)什么樣的參考標(biāo)準(zhǔn)。他們的科技繁榮，也便是在這樣長(zhǎng)期的科技發(fā)展的不斷補(bǔ)足的過(guò)程中，行業(yè)內(nèi)逐漸認(rèn)可而后形成了約定俗成的某些東西，在這樣利益劃分問(wèn)題上就是一個(gè)顯而易見(jiàn)的。所謂的違約，也就是曾經(jīng)的約定被打破了。這方面他們也沒(méi)有直接的法律來(lái)施行，而是也要通過(guò)其他相關(guān)的法律條文來(lái)施行正義。

中國(guó)科技財(cái)富：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、規(guī)模、收益已經(jīng)成為高技術(shù)企業(yè)生存的三大要件。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性尤為突出，它決定各國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，決定各國(guó)在世界產(chǎn)業(yè)鏈條上的上下游分布狀態(tài)。黨的十七大報(bào)告首次提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”意義深遠(yuǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略這個(gè)概念涉及到了哪些具體的內(nèi)容？把知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為一種戰(zhàn)略，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域我們需要做哪些工作？

楊林村：這個(gè)問(wèn)題，我們十七大指出，實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，是按照“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針，指導(dǎo)思想還包括，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐等。

科技領(lǐng)域而言，我們國(guó)家逐漸意識(shí)到了向著發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，過(guò)去我們做的事情更多的還是學(xué)習(xí)的成分多一些。很大程度上講就是跟蹤、引進(jìn)、再創(chuàng)造的模式。一個(gè)就是我們科技創(chuàng)新事業(yè)的氛圍問(wèn)題。現(xiàn)在我們要更加重視科技成果的權(quán)力化、應(yīng)用化，《專利法》、《商業(yè)秘密保護(hù)法》，即對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利進(jìn)行了限定和保護(hù)，使用的規(guī)范化問(wèn)題，那種直接和間接的侵權(quán)行為要得到根本遏制。

在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中提到，要運(yùn)用財(cái)政、金融、投資、政府采購(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。強(qiáng)化科技創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向作用，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新以能夠合法產(chǎn)業(yè)化為基本前提，以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo)，以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為努力方向。完善國(guó)家資助開(kāi)發(fā)的科研成果權(quán)利歸屬和利益分享機(jī)制。同時(shí)在推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體方面指出，要促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用。選擇若干重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，形成一批核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。相關(guān)的舉措，你都可以在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》里看到。

中國(guó)科技財(cái)富：我們就要迎來(lái)世界第九個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日，您對(duì)我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)是否能作下評(píng)價(jià)？在支持科技創(chuàng)新體系建設(shè)方面，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)還存在哪些不足？

楊林村：這幾年來(lái)我自己來(lái)講。我覺(jué)得我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的建設(shè)是沒(méi)有什么不足的，這只是從整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系上講。我倒覺(jué)得我們國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)已經(jīng)超出相關(guān)的配套的法律法規(guī)的建設(shè)，超出了我們國(guó)家大眾的整體接受的心理基礎(chǔ)。我們可以這么說(shuō)。盡管這樣，它的作用還是很明顯的，它明顯改善了我國(guó)的投資環(huán)境，這就造成一種對(duì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平的影響，這是好的影響。這種追求在1992年以前的影響就是很大的。應(yīng)該說(shuō)具體是在1982~1986年間的一些變化。我們后又走上了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路，當(dāng)時(shí)我們搞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，沒(méi)有多少人能夠理解得了，我們的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，像鄧小平同志就是那些少數(shù)能夠理解的人其中之一。但事實(shí)上，我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的問(wèn)題在當(dāng)時(shí)實(shí)際效果上根本來(lái)說(shuō)還是不明顯的。關(guān)鍵的問(wèn)題是我們的實(shí)際，具有中國(guó)特色的實(shí)際問(wèn)題，人口眾多、資源缺乏。

要說(shuō)到在支持科技創(chuàng)新體系建設(shè)方面，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)還存在哪些不足的問(wèn)題。我覺(jué)得關(guān)鍵是施行的問(wèn)題。但是現(xiàn)在的情況是，我國(guó)其他制度，再加上執(zhí)行力不足的問(wèn)題凸顯，特別是行政干預(yù)太多。這就降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際效果。所以，我們的問(wèn)題還是很多的。政府的職能轉(zhuǎn)換需要一個(gè)不短的時(shí)間，這是機(jī)會(huì)，我們不能喪失掉自己的機(jī)會(huì)。這關(guān)系到我們國(guó)家的創(chuàng)新事業(yè)的成敗。不能因?yàn)槲覀兊臍v史問(wèn)題而逃脫現(xiàn)實(shí)世界要求我們所應(yīng)該去做的奮斗。

中國(guó)科技財(cái)富：全球金融危機(jī)是否會(huì)對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)帶來(lái)挑戰(zhàn)，這方面我國(guó)是否將有些新的舉措？您能談?wù)剢幔?/p>

楊林村：美國(guó)的次貸危機(jī)，進(jìn)而到金融危機(jī)，然后又到經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這個(gè)影響對(duì)我國(guó)當(dāng)然是有的。對(duì)我們的挑戰(zhàn)也是必然的。因?yàn)槲覈?guó)的經(jīng)濟(jì)外貿(mào)的依存度到了70%，去年是66.8%，這是官方的數(shù)據(jù)。在這次金融海嘯中，我們國(guó)家的企業(yè)應(yīng)該是深有體會(huì)，事實(shí)證明，那些擁有自己技術(shù)、專利、品牌的企業(yè)危機(jī)之下在銷售額上是少見(jiàn)其影響的，那些沒(méi)有技術(shù)、品牌的企業(yè)卻是深受其害。在這樣的背景下，企業(yè)需要進(jìn)行重組。原因之一就是，利益的劃分是一個(gè)關(guān)系著所有的利益相關(guān)方的現(xiàn)實(shí)利益的問(wèn)題。這也是一個(gè)很難于說(shuō)得清楚的問(wèn)題。因?yàn)槲覀儑?guó)家現(xiàn)在的情況是，典型的契約型的。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，我們對(duì)科技成果的保護(hù)，在相關(guān)的法律上是有一些。但是在涉及到利益的問(wèn)題的時(shí)候，這實(shí)在是一個(gè)空缺。企業(yè)加大對(duì)自身內(nèi)環(huán)境的重建工作是很重要的。在危機(jī)的面前，我們需要轉(zhuǎn)“?！睘椤皺C(jī)”，轉(zhuǎn)危為安。誰(shuí)能保持自己的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，誰(shuí)就占有自己的市場(chǎng)份額。同時(shí)我們的政府需要理性的對(duì)待這樣的危機(jī)，這對(duì)于無(wú)論誰(shuí)都是一種成長(zhǎng)，關(guān)鍵的問(wèn)題是，他們?nèi)绾沃匦碌恼J(rèn)識(shí)自己，在新的環(huán)境中得以最終涅磐還是毀滅，這都取決于他們自身的認(rèn)識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的問(wèn)題，特別是針對(duì)我們的高新技術(shù)企業(yè)的生存而言，是一個(gè)非同一般的要件。

有資料顯示，1997年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口收入在美國(guó)全部出口收入中所占的比例超過(guò)了50％。在其他一些發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額的增長(zhǎng)速度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)貨物和服務(wù)出口額的增長(zhǎng)速度。這表明西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家在上個(gè)世紀(jì)末已率先邁入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)國(guó)家和企業(yè)單純依靠制造業(yè)是很難得以成功立足，實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的。按照當(dāng)前世界產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)鏈評(píng)估，約80％的工業(yè)產(chǎn)品利潤(rùn)集中在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的商標(biāo)、專利許可上；10％在流通領(lǐng)域；10％在加工領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高回報(bào)率在信息、生物、材料等高科技產(chǎn)業(yè)尤為明顯。例如，半導(dǎo)體芯片價(jià)格中，原料和能源的成本最多占3％，設(shè)備和設(shè)施的成本占5％，工人的工資占6％，其他絕大部分屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用。而且，前兩項(xiàng)成本中轉(zhuǎn)移支付給上游知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的份額也非常高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)、規(guī)模、收益已經(jīng)成為高技術(shù)企業(yè)生存的三大要件。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性尤為突出，它決定各國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，決定各國(guó)在世界產(chǎn)業(yè)鏈條上的上下游分布狀態(tài)。

就技術(shù)市場(chǎng)的這一領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，也主要是許可、轉(zhuǎn)讓、使用的規(guī)范化問(wèn)題，這是市場(chǎng)發(fā)展的必然結(jié)果。規(guī)范化建設(shè)，我們國(guó)家來(lái)說(shuō)，因?yàn)榍捌谠S可的不合法，在很大程度上起了反作用，諸如限制了某些技術(shù)產(chǎn)品以致產(chǎn)業(yè)的利用和開(kāi)發(fā)，因?yàn)樵诤戏ㄐ詥?wèn)題上存在不足，在某種程度上是對(duì)創(chuàng)新的一種抑制。因?yàn)閯?chuàng)新的氛圍是有缺陷的，不僅創(chuàng)新者本身的積極性被消磨掉、整個(gè)社會(huì)的積極性都將受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

說(shuō)到底最根本的保護(hù)就是對(duì)所有權(quán)的保護(hù)。我們正在朝著這方面完善，我國(guó)新修訂的《專利法》是我國(guó)對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的進(jìn)一步明晰。有法可依不意味著有法必依，關(guān)鍵性的執(zhí)行問(wèn)題，在我國(guó)是一個(gè)普遍的難題。

我國(guó)目前科技成果利益劃分推行的是兩種思路，兩大原則。其一、事先約定的原則。采用契約的形式，技術(shù)的相關(guān)方在技術(shù)使用問(wèn)題上將采取一定的約定的方式解決成果的利益問(wèn)題，現(xiàn)在在某些的企業(yè)里面就事先存在著這樣的約定，契約形式的文件。技術(shù)成果出來(lái)后，大家采取一種什么樣的分利方式，超過(guò)什么份額給多少獎(jiǎng)勵(lì)，這些都在相關(guān)的約定里面。這在我國(guó)是很普遍的形式。其二、國(guó)家介入的原則。所謂的國(guó)家介入的方式，在涉及到國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治、安全問(wèn)題等諸多重大問(wèn)題、國(guó)家利益上，國(guó)家會(huì)出面進(jìn)行干預(yù)。

有技術(shù)、有品牌的企業(yè)將會(huì)得到國(guó)家政策的保護(hù)。一定程度上有自己的優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)份額的。這也正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的顯著效果。其二，就是危機(jī)的影響力是明顯的，這在向我們的企業(yè)發(fā)出了強(qiáng)烈信號(hào)。企業(yè)需要及早地進(jìn)行自己的整合，創(chuàng)新整合。要進(jìn)行品牌建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略建設(shè)，這對(duì)那些高科技企業(yè)來(lái)說(shuō)就顯得尤為迫切。

相關(guān)鏈接

新修訂《科技進(jìn)步法》 明確制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

制定：1993年7月2日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1993年10月1日起施行

修訂：2007年12月29日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)議修訂通過(guò)，修訂后的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》公布，自2008年7月1日起施行。

變化：《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在我國(guó)享有科技界基本法之譽(yù)。

1993年的《科技進(jìn)步法》規(guī)定，“國(guó)家和全社會(huì)尊重知識(shí)、尊重人才，尊重科學(xué)技術(shù)工作者的創(chuàng)造性勞動(dòng)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。《科技進(jìn)步法》修訂后在保留“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)定：“國(guó)家制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)自主創(chuàng)新”，并對(duì)科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出進(jìn)一步具體措施。

進(jìn)一步的具體措施主要包括“明確制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”、“明確利用財(cái)政性資金設(shè)立的科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和應(yīng)用”、“明確國(guó)家鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，支持科學(xué)技術(shù)應(yīng)用和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”等三個(gè)方面。

此次新修訂的《科技進(jìn)步法》對(duì)科研機(jī)構(gòu)的規(guī)定，是多年科研機(jī)構(gòu)改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，期待以《科技進(jìn)步法》的修訂為契機(jī)，把現(xiàn)代科研院所作為特殊主體的立法提上重要議程。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，新修訂的《科技進(jìn)步法》同時(shí)為《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》的實(shí)施，提供了重要法律支撐。新修訂的《科技進(jìn)步法》對(duì)執(zhí)行國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬實(shí)施和利益分享的規(guī)定，與專利、版權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門立法相輔相成，進(jìn)一步使得《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》的實(shí)施納入法制軌道。修訂后的《科技進(jìn)步法》規(guī)定“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得”；關(guān)于項(xiàng)目承擔(dān)者對(duì)其享有的上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理義務(wù)和國(guó)家對(duì)承擔(dān)者所保留的權(quán)利。

考慮到高新技術(shù)企業(yè)特別是中小型科技企業(yè)往往因?yàn)榭捎糜诘盅簱?dān)保的固定資產(chǎn)不足而導(dǎo)致融資困難、這類企業(yè)通常擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的狀況，新《科技進(jìn)步法》充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，以拓展高新技術(shù)企業(yè)和中小科技企業(yè)融資渠道。

新修訂《專利法》 鼓勵(lì)創(chuàng)新 加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)

制定：1984年3月12日第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過(guò)

修改：根據(jù)1992年9月4日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》第一次修正；

根據(jù)2000年8月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》第二次修正；

根據(jù)2008年12月27日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》第三次修正）

變化：1992年第一次修訂主要是為了落實(shí)深化改革，擴(kuò)大開(kāi)放，履行我國(guó)政府在中美兩國(guó)達(dá)成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄中的承諾。2000年第二次修訂主要是為了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，順應(yīng)加入WTO的要求進(jìn)行了修訂。前兩次專利法的修改主要是更注重引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，對(duì)外資加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的話，專利法這次的第三次修改，重點(diǎn)是在 “增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”這樣一個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，為了切實(shí)地推動(dòng)我們國(guó)家自主創(chuàng)新能力的提高，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，于我們當(dāng)前的貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求相吻合。

在修改的內(nèi)容方面，前兩次的修改更多的是注重履行國(guó)際承諾和與國(guó)際規(guī)則接軌這方面，主要借鑒引進(jìn)國(guó)際上比較成熟的經(jīng)驗(yàn)。這次專利法的修改，是在認(rèn)真總結(jié)我們國(guó)家專利工作和專利法制建設(shè)20多年實(shí)踐的基礎(chǔ)上，根據(jù)我們自身的發(fā)展需要，從解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，更全面地保護(hù)國(guó)內(nèi)外專利權(quán)人的利益，同時(shí)也兼顧了公眾利益的平衡。

在修訂重點(diǎn)上，這次修改有兩個(gè)特點(diǎn)。一是鼓勵(lì)創(chuàng)新能力的提高、二是加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)的保護(hù)。這次修改的條文總的來(lái)看不太多，應(yīng)當(dāng)說(shuō)鼓勵(lì)創(chuàng)新和加強(qiáng)保護(hù)是貫穿始終的。

據(jù)了解，此次修訂后的專利法于2009年10月1日起施行。

《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》——從無(wú)到有 人才為根本

2008年6月5日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，確定到2020年，把我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家，5年內(nèi)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平大幅度提高，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效果明顯增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況明顯改善，全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍提高。

《綱要》共分序言、指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)、戰(zhàn)略措施五個(gè)部分?！毒V要》指出，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)方針是：激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理。綱要共分序言、指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)、戰(zhàn)略措施五個(gè)部分。

指導(dǎo)思想：實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐

綱要提出，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)，綱要明確了專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、特定領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專項(xiàng)任務(wù)，并提出了提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)、擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外交流合作等九項(xiàng)戰(zhàn)略措施。

就技術(shù)市場(chǎng)的這一領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，也主要是許可、轉(zhuǎn)讓、使用的規(guī)范化問(wèn)題，這是市場(chǎng)發(fā)展的必然結(jié)果。規(guī)范化建設(shè)，我們國(guó)家來(lái)說(shuō)，因?yàn)榍捌谠S可的不合法，在很大程度上起了反作用，諸如限制了某些技術(shù)產(chǎn)品以致產(chǎn)業(yè)的利用和開(kāi)發(fā)，因?yàn)樵诤戏ㄐ詥?wèn)題上存在不足，在某種程度上是對(duì)創(chuàng)新的一種抑制。因?yàn)閯?chuàng)新的氛圍是有缺陷的，不僅創(chuàng)新者本身的積極性被消磨掉、整個(gè)社會(huì)的積極性都將受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

說(shuō)到底最根本的保護(hù)就是對(duì)所有權(quán)的保護(hù)。我們正在朝著這方面完善，我國(guó)新修訂的《專利法》是我國(guó)對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的進(jìn)一步明晰。有法可依不意味著有法必依，關(guān)鍵性的執(zhí)行問(wèn)題，在我國(guó)是一個(gè)普遍的難題。

我國(guó)目前科技成果利益劃分推行的是兩種思路，兩大原則。其一、事先約定的原則。采用契約的形式，技術(shù)的相關(guān)方在技術(shù)使用問(wèn)題上將采取一定的約定的方式解決成果的利益問(wèn)題，現(xiàn)在在某些的企業(yè)里面就事先存在著這樣的約定，契約形式的文件。技術(shù)成果出來(lái)后，大家采取一種什么樣的分利方式，超過(guò)什么份額給多少獎(jiǎng)勵(lì)，這些都在相關(guān)的約定里面。這在我國(guó)是很普遍的形式。其二、國(guó)家介入的原則。所謂的國(guó)家介入的方式，在涉及到國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治、安全問(wèn)題等諸多重大問(wèn)題、國(guó)家利益上，國(guó)家會(huì)出面進(jìn)行干預(yù)。

有技術(shù)、有品牌的企業(yè)將會(huì)得到國(guó)家政策的保護(hù)。一定程度上有自己的優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)份額的。這也正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的顯著效果。其二，就是危機(jī)的影響力是明顯的，這在向我們的企業(yè)發(fā)出了強(qiáng)烈信號(hào)。企業(yè)需要及早地進(jìn)行自己的整合，創(chuàng)新整合。要進(jìn)行品牌建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略建設(shè)，這對(duì)那些高科技企業(yè)來(lái)說(shuō)就顯得尤為迫切。