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2009-04-29 12:45:19王勝利

理論月刊訂閱 2009年8期 收藏

關(guān)鍵詞：策略

王勝利

摘要：組建專利池的初衷是謀求合作，促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。但是專利池容易產(chǎn)生壟斷，西方企業(yè)建立專利池的目的是壟斷市場(chǎng)，賺取非法壟斷利潤(rùn)。專利池有排斥競(jìng)爭(zhēng)消極防守的一面，還有主動(dòng)出擊積極進(jìn)攻的一面。通過(guò)對(duì)專利池本質(zhì)的解讀，對(duì)如何組建以我國(guó)企業(yè)為主導(dǎo)的專利池提出幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：專利池；策略；交叉許可；壟斷

中圖分類號(hào)：D923.42文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004－0544(2009)08－0074－04

專利池(即Patent P001)也被稱為專利集管、專利聯(lián)盟等，目前尚沒(méi)有統(tǒng)一的定義。Merges認(rèn)為專利池是“一種多個(gè)專利所有人之間匯集其專利的協(xié)議安排，其中成員間共享匯集的所有專利，并且通常也向成員之外的企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)的許可條款”。朱雪忠認(rèn)為：“專利池是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利權(quán)人達(dá)成協(xié)議。相互問(wèn)交叉許可或共同向第三方許可其專利的聯(lián)營(yíng)性組織，或者是指這種安排之下的專利集合體?！蓖ㄕf(shuō)以為：專利池是指專利的集合，最初是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利所有者達(dá)成協(xié)議，通過(guò)該協(xié)議，將一個(gè)或多個(gè)專利許可給另一方或者第三方，后來(lái)發(fā)展成為把作為交叉許可客體的多個(gè)專利權(quán)放入一攬子許可中所形成的專利集合體。進(jìn)入專利池的企業(yè)可以利用其中的全部專利從事研究和商業(yè)活動(dòng)，企業(yè)彼此間也不需要支付許可費(fèi)?！俺亍蓖獾钠髽I(yè)可以通過(guò)統(tǒng)一的許可證利用“池”中的全部專利，而不需要就每個(gè)專利尋求單獨(dú)的許可。從表面上看，專利池是一種系統(tǒng)化的集中管理專利的模式，實(shí)質(zhì)上專利池更是一種具有戰(zhàn)略意義的經(jīng)營(yíng)策略。

一、合作、推廣、利用——專利池的初衷

自1856年第一個(gè)縫紉機(jī)專利聯(lián)盟在美國(guó)誕生以來(lái)，專利池迄今已有150多年的歷史。專利池幾乎囊括了某一產(chǎn)業(yè)的核心專利，內(nèi)部成員間通過(guò)交叉許可使用對(duì)方的專利，得以掃清研發(fā)過(guò)程中遇到的專利阻礙。對(duì)外則由專利池統(tǒng)一進(jìn)行一站式打包許可(one stop licence)，并且采用統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，許可費(fèi)收入按照各成員所持必要專利的數(shù)量進(jìn)行分配。可見(jiàn)，專利池是專利權(quán)人相互合作的結(jié)果，有利于專利技術(shù)的推廣運(yùn)用。但專利池的發(fā)展卻并非一帆風(fēng)順，反對(duì)者認(rèn)為，專利池可能導(dǎo)致壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。1912年美國(guó)最高法院在Standard sanitary manufacturing co.,ltd.v.united states一案中，認(rèn)定專利池固定銷售價(jià)格的做法違反了《謝爾曼法》。其后，法院在Hartford-Empire、New Wrinkle等一系列案例中都作出對(duì)專利池不利的判決，隨后專利池的發(fā)展陷入低谷，這一狀況直至20世紀(jì)90年代才開(kāi)始改觀。目前，國(guó)際上影響比較大的專利池有DVB-T、ATSC、MPEC-2，MPEG-4、DVB-H等。

美國(guó)司法部負(fù)責(zé)審核本國(guó)專利池的設(shè)立申請(qǐng)。審核內(nèi)容包括：由相關(guān)專利共同組成了一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；專利權(quán)人任命一個(gè)獨(dú)立的專家委員會(huì)，職責(zé)是進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估，邀請(qǐng)新授權(quán)的專利加入，或受理專利加入申請(qǐng)，確認(rèn)是否屬于專利池需要的核心專利，將失效專利清除出專利池，以滿足“核心最小原則”；專利必須有效且保護(hù)期尚未屆滿：不包含競(jìng)爭(zhēng)性專利；核心專利權(quán)人得制定一份公平、合理、非歧視地對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行使用許可的協(xié)議書。規(guī)定了單一的許可價(jià)格；有一個(gè)專利權(quán)人任命成立的專利池管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)簽發(fā)許可、收取專利許可費(fèi)、紅利分配等事宜；專利池內(nèi)部成員間的交叉許可是非排他性許可；專利權(quán)人保有在池外單獨(dú)簽發(fā)使用許可的權(quán)利等。

建立專利池應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：最大程度地將所有核心專利吸收在內(nèi)的原則；誠(chéng)實(shí)信用原則；自愿參與原則；非排他性原則；非歧視性的管理原則等。

組建專利池的初衷是謀求集體合作，加快專利授權(quán)，促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1利用專利交叉許可實(shí)現(xiàn)共同合作

交叉許可是指權(quán)利人以專利技術(shù)作為合同標(biāo)的進(jìn)行交換使用。一個(gè)企業(yè)不可能開(kāi)發(fā)所有的技術(shù)，也不可能保證所有技術(shù)都能獲得專利權(quán)。如果本企業(yè)擁有自主開(kāi)發(fā)的專利，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利對(duì)本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成妨礙時(shí)，實(shí)施交叉許可就成為必要選擇了。美國(guó)思科公司的Robert Barr認(rèn)為：“為了對(duì)付無(wú)意的和有時(shí)不可避免的侵權(quán)，唯一的辦法就是每年自己申請(qǐng)成百上千的專利，以至于我們能夠?qū)⑵渥鳛榻灰谆I碼帶上交叉許可的談判桌。”對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，消除專利障礙的前提是共同合作。而合作的基礎(chǔ)是創(chuàng)新，擁有數(shù)量可觀的自主專利權(quán)。既然實(shí)施交叉許可的前提是合作，那么當(dāng)企業(yè)間的專利比較接近，而專利權(quán)的歸屬錯(cuò)綜復(fù)雜或相互依存時(shí)，最需要交叉許可。比如改進(jìn)發(fā)明與原發(fā)明、從屬發(fā)明與基本發(fā)明之間應(yīng)當(dāng)共同合作，允許對(duì)方使用自己的專利。

從大的方面講，專利池給所有企業(yè)提供一個(gè)利益共享的平臺(tái)。通過(guò)建立專利池，匯集某一行業(yè)的核心專利技術(shù)，成員企業(yè)在使用他方專利技術(shù)時(shí)，一般是免費(fèi)的，這樣就節(jié)約了經(jīng)營(yíng)成本。并且容易實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新。專利池對(duì)所有成員和池外企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)，增加了對(duì)外許可授權(quán)的機(jī)會(huì)，使池內(nèi)企業(yè)獲得更多的許可費(fèi)用。通過(guò)一站式打包許可，利于標(biāo)準(zhǔn)的推行。對(duì)于被許可人來(lái)說(shuō)，專利池許可模式較之于池外單獨(dú)尋求許可更容易獲得所需要的技術(shù)，還減少了交易成本。

2消除“專利灌叢”，促進(jìn)技術(shù)推廣

隨著科技的發(fā)展進(jìn)步，一項(xiàng)產(chǎn)品所涉及的專利越來(lái)越多，出現(xiàn)所謂的“專利灌叢”(patent thicket)現(xiàn)象?！皩＠鄥病笔沟帽姸鄬＠ハ嘈纬烧系K，阻礙創(chuàng)新和技術(shù)的推廣使用，造成所謂“反普遍性應(yīng)用的悲劇”(The tragedy of the anti-commons)。指的是企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)革新或者產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)。上游的專利權(quán)人會(huì)設(shè)置許多專利障礙，借此收取高額的專利使用費(fèi)或者轉(zhuǎn)讓費(fèi)，加大了下游產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)成本，從而阻礙了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和革新。美國(guó)在20世紀(jì)90年代就開(kāi)始重視對(duì)“專利灌叢”現(xiàn)象的研究，尋找解決這一問(wèn)題的辦法。美國(guó)的國(guó)家健康協(xié)會(huì)(NIH)針對(duì)生物科技“專利灌叢”問(wèn)題，首先提出了建立專利池、實(shí)施一攬子許可(package license)的意見(jiàn)。該協(xié)會(huì)認(rèn)為專利池可以解決“專利灌叢”造成的專利阻礙問(wèn)題。

不同的專利之間存在三種關(guān)系：障礙性關(guān)系、互補(bǔ)性關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系。障礙性專利往往存在于基本專利和從屬專利之間，從屬專利缺少了基本專利就不能實(shí)施，而基本專利沒(méi)有從屬專利的輔助也難以進(jìn)行商業(yè)化開(kāi)發(fā)。互補(bǔ)性專利分屬于不同的主體，互相依賴，各自形成某項(xiàng)產(chǎn)品或制造方法不可分離的一部分。競(jìng)爭(zhēng)性專利是指可以相互替代的專利。二者是非此即彼而不是互為依存的關(guān)系。障礙性專利和互補(bǔ)性專利均需要相互交叉許可才能消除障礙。發(fā)揮作用，專利池正好適應(yīng)了這一需要。而競(jìng)爭(zhēng)性專利如果存在于同一專利池中，將會(huì)造成技術(shù)壟斷。因此，應(yīng)當(dāng)防止競(jìng)爭(zhēng)

性專利進(jìn)入專利池。所以，專利池能夠消除“專利灌叢化”形成的專利障礙，從而促進(jìn)技術(shù)推廣。

3降低技術(shù)使用成本

隨著技術(shù)水平和市場(chǎng)成熟度的提高，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)分工越來(lái)越細(xì)，產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)都聚集了數(shù)量龐大的廠商。上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來(lái)越高。在這種情況下，如果沒(méi)有專利池，為數(shù)眾多的企業(yè)單獨(dú)尋求專利許可的交易成本將十分巨大。相比之下。專利池的許可方式無(wú)疑是最為節(jié)約、最為高效的選擇。專利池對(duì)池外廠商實(shí)行一站式打包許可，并采用標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的許可協(xié)議和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，被許可人不必單獨(dú)與專利池各成員分別進(jìn)行冗長(zhǎng)的專利許可談判。極大地節(jié)約了雙方的交易成本。

專利池還能有效減少專利糾紛，降低訴訟成本。專利池成員間的專利爭(zhēng)議可通過(guò)內(nèi)部協(xié)商解決，并非只能選擇仲裁和訴訟。專利池?fù)碛械膶＠鍐我约氨辉S可廠商的名單都會(huì)公布于眾，一旦有廠商侵犯專利權(quán)會(huì)很容易被查出，便于維權(quán)，同時(shí)也減少了間接侵權(quán)的發(fā)生。專利侵權(quán)行為的減少意味著專利糾紛的減少，并且即使出現(xiàn)了專利糾紛，專利池作為一個(gè)整體代表專利池成員參與訴訟，可使訴訟過(guò)程大為簡(jiǎn)化。

4標(biāo)準(zhǔn)的確立意味著專利池的形成

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須同專利結(jié)合在一起。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦確立，標(biāo)準(zhǔn)中大量專利的許可問(wèn)題就會(huì)變得錯(cuò)綜復(fù)雜，反而成為標(biāo)準(zhǔn)推廣的絆腳石。所以，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中核心專利的持有人往往結(jié)成專利池以解決復(fù)雜的專利授權(quán)問(wèn)題。這樣，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立也意味著專利池的形成。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合對(duì)于專利權(quán)人具有重大的戰(zhàn)略價(jià)值：專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合時(shí)，由于要符合標(biāo)準(zhǔn)就必須利用專利，而利用專利就必須支付許可費(fèi)，所以標(biāo)準(zhǔn)的普及能夠?yàn)閷＠麢?quán)人帶來(lái)豐厚的收入。正是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化帶來(lái)巨大利益的誘惑下?？鐕?guó)公司十分注重將自己的專利納人技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建專利池，通過(guò)技術(shù)許可阻止別國(guó)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，利用標(biāo)準(zhǔn)限制別國(guó)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展方向。以達(dá)到壟斷市場(chǎng)的目的?？鐕?guó)公司的這種做法背離了專利池建立的初衷，已經(jīng)給包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p失和影響，值得關(guān)注。

二、從合作到壟斷——功利性的顯現(xiàn)

專利的實(shí)質(zhì)是國(guó)家授予權(quán)利人一定限期內(nèi)的合法壟斷權(quán)。與專利申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)等行政程序不同，專利許可是許可人(licensor)與被許可人(licensee)之間的合同關(guān)系，屬于私權(quán)范疇。不屬于反壟斷法規(guī)制的對(duì)象。然而，不同專利之間的交叉許可或聯(lián)盟，如果是期望達(dá)到技術(shù)壟斷。進(jìn)而謀取壟斷利潤(rùn)，那就是違法的壟斷行為。

專利池內(nèi)部遵循平等原則，即專利池成員地位一律平等。每一項(xiàng)核心專利也需要平等對(duì)待。專利池的對(duì)外許可按照“FRRAND(Fair,Reasonable,Non--discriminatory)”原則，即“公平、合理、非歧視”原則進(jìn)行。公平原則要求不得以限制新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入為目的，無(wú)故拒絕許可；合理原則要求許可協(xié)議不能將被許可人置于不利地位，如許可費(fèi)率不能高等；非歧視原則要求對(duì)被許可方應(yīng)當(dāng)一視同仁，不得因?yàn)樗鶎賴?guó)別、規(guī)模等的不同而有所差別。對(duì)外許可時(shí)，專利池需要確定一套許可費(fèi)收取和分配的計(jì)算方法，許可費(fèi)率通常不超過(guò)專利產(chǎn)品凈售價(jià)的5％。許可費(fèi)在扣除相應(yīng)的成本后按照專利權(quán)人在池內(nèi)專利占有比例進(jìn)行分配。根據(jù)自愿原則。被許可人既可以通過(guò)專利池使用許可方式獲得專利使用權(quán)，也可以單獨(dú)與專利權(quán)人協(xié)商取得。專利池中的專利權(quán)人通過(guò)其他渠道獲得收益時(shí)，原則上應(yīng)該向?qū)＠乩U納一定的管理費(fèi)。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，專利池容易滋生壟斷行為。實(shí)際中，專利池的一站式許可方式可能屬于各國(guó)反壟斷法禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，還可能涉嫌反壟斷法規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位。以下幾點(diǎn)屬于或者可能會(huì)觸犯各國(guó)反壟斷法的禁止性規(guī)定，需要當(dāng)事人特別注意：一是對(duì)專利費(fèi)的統(tǒng)一規(guī)定，涉嫌聯(lián)合定價(jià)或維持價(jià)格。二是許可的技術(shù)中存在重復(fù)或失效專利，屬于搭售行為。比如飛利浦等專利聯(lián)盟曾與我國(guó)某企業(yè)簽訂的許可協(xié)議中，總共有近3000項(xiàng)專利，但能夠在普通DVD里使用的還不到10％。三是限制單獨(dú)許可，即不允許成員在專利池以外進(jìn)行技術(shù)許可。四是拒絕許可和差別待遇。壟斷行為不僅限制了同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，也會(huì)使被許可人失去自主選擇權(quán)，所以在技術(shù)許可時(shí)應(yīng)盡量避免。

然而，在壟斷利益的驅(qū)使下，跨國(guó)公司試圖或已經(jīng)建立了各種各樣的以專利池為核心的戰(zhàn)略性技術(shù)聯(lián)盟，控制了許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向、規(guī)模和速度，掌控了世界科學(xué)技術(shù)的生產(chǎn)、擴(kuò)散，世界日益被分解為以發(fā)達(dá)國(guó)家為核心的科技圈。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不會(huì)增加跨國(guó)公司在東道國(guó)的研發(fā)投入，發(fā)展中國(guó)家未必能獲得更多的技術(shù)溢出(soill over)。事實(shí)上，跨國(guó)公司將90％以上的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投回母國(guó)，只有不到10％投入東道國(guó)當(dāng)?shù)?，而其中大部分用于產(chǎn)品質(zhì)量控制和小改進(jìn)。盡管跨國(guó)公司在我國(guó)專利申請(qǐng)量大、增速高，但其在華三資企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量卻很少，質(zhì)量也不高，且多由母公司掌握，三資企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)重不足。跨國(guó)公司的國(guó)外研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)和戰(zhàn)略性技術(shù)聯(lián)盟也高度集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是美國(guó)、歐盟和日本。另外?？鐕?guó)公司還實(shí)行核心技術(shù)鎖定，嚴(yán)密控制尖端技術(shù)的擴(kuò)散。使東道國(guó)在本地化生產(chǎn)過(guò)程中受挫。

只擁有一項(xiàng)核心專利幾乎不可能造成對(duì)一項(xiàng)技術(shù)的壟斷，而由若干核心專利共同組成的專利池就可以達(dá)到這個(gè)目的。如果這些核心專利掌握在少數(shù)企業(yè)手中，就極易產(chǎn)生技術(shù)壟斷。正因?yàn)橛辛藟艛嗬嫖?，才使得不同企業(yè)甚至是處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的企業(yè)結(jié)成專利聯(lián)盟，建立專利池以壟斷市場(chǎng)，進(jìn)而參與高額壟斷利潤(rùn)的分配。

三、從技術(shù)壟斷到戰(zhàn)略打擊——政防兼?zhèn)涞膶＠?/p>

如果說(shuō)壟斷是專利池消極防守、避免競(jìng)爭(zhēng)的一面的話，那么其積極進(jìn)攻的一面就是憑借壟斷地位主動(dòng)打擊對(duì)手，使對(duì)方失去競(jìng)爭(zhēng)能力，最終退出市場(chǎng)。長(zhǎng)期以來(lái)，在缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，我國(guó)企業(yè)只能充當(dāng)西方專利池的附庸，把相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生的絕大部分利潤(rùn)支付給西方權(quán)利人。在相關(guān)產(chǎn)品被市場(chǎng)認(rèn)可之后，我國(guó)企業(yè)才迅速用價(jià)格低廉的產(chǎn)品搶占世界市場(chǎng)。在遭受專利戰(zhàn)略打壓之后，我國(guó)企業(yè)往往無(wú)力抗?fàn)?，或者替侵?quán)零部件的生產(chǎn)商、供應(yīng)商交付高昂專利費(fèi)，或者只能放棄市場(chǎng)。中國(guó)的DVD生產(chǎn)企業(yè)曾一度輝煌，占世界總產(chǎn)量的85％左右。日本在對(duì)中國(guó)DVD行業(yè)發(fā)動(dòng)專利攻擊之前，先是放水養(yǎng)魚，延遲發(fā)動(dòng)專利攻擊，等到中國(guó)DVD整機(jī)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，并且大規(guī)模采購(gòu)養(yǎng)肥了西方DVD權(quán)利人控制的下游零部件供應(yīng)商時(shí)，才提出收取專利費(fèi)，而此時(shí)的中國(guó)企業(yè)已經(jīng)是進(jìn)退兩難。結(jié)果只好束手待斃。等到把中國(guó)企業(yè)趕出市場(chǎng)的同時(shí)，日本企業(yè)再迅速搶占中國(guó)企業(yè)原先開(kāi)拓的市場(chǎng)。這就是來(lái)勢(shì)洶洶的專利池留給中國(guó)企業(yè)的教訓(xùn)!

專利池與專利戰(zhàn)略中的“收費(fèi)站”策略不謀而合。國(guó)外學(xué)者Stephen C.Glazier認(rèn)為“收費(fèi)站”策略的具體做法是：

先對(duì)包含競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在內(nèi)的某一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)行綜合分析研究，從中發(fā)現(xiàn)總體規(guī)律，預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。目的是跳過(guò)目前的研究階段，搶先提交專利申請(qǐng)，將下一研究階段可能出現(xiàn)的新技術(shù)以非常寬的權(quán)利要求加以覆蓋。一旦獲得專利權(quán)，并且當(dāng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品發(fā)展到自己的專利水平時(shí)，專利權(quán)人就可以像高速公路收費(fèi)站一樣，有權(quán)向所有使用自己專利的企業(yè)收費(fèi)。這樣，收費(fèi)就成了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有力武器。眾所周知，歐盟之所以屢次對(duì)溫州打火機(jī)實(shí)施CR法案，是因?yàn)闇刂荽蚧饳C(jī)企業(yè)一直未在歐盟取得專利權(quán)，全球幾乎所有的打火機(jī)核心專利技術(shù)都掌握在歐美企業(yè)手中。溫州企業(yè)好不容易研發(fā)出來(lái)一款打火機(jī)，最后還是發(fā)現(xiàn)已被歐盟企業(yè)注冊(cè)了專利，結(jié)果要么是支付高昂的專利使用費(fèi)，要么退出市場(chǎng)。這正是溫州打火機(jī)懼怕歐盟CR法案的原因。

四、對(duì)我國(guó)的幾點(diǎn)啟示

1重視對(duì)專利池相關(guān)問(wèn)題的研究

專利池規(guī)則豐富了專利法的內(nèi)容，彌補(bǔ)了我國(guó)專利戰(zhàn)略的不足。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和專利法教科書以及論著只是孤立地論述專利的定義、特征、申請(qǐng)、使用、保護(hù)和管理制度，很少有將上述制度結(jié)合起來(lái)研究的嘗試，法學(xué)界有關(guān)專利池相關(guān)制度的研究成果更是少見(jiàn)。目前，我國(guó)國(guó)家和地方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都提到了專利戰(zhàn)略，但無(wú)非是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，追求專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的提高，尚缺少一套完整的融專利申請(qǐng)、使用、保護(hù)和管理等制度于一體的專利戰(zhàn)略，對(duì)專利池的構(gòu)建問(wèn)題沒(méi)有涉及。這些缺陷嚴(yán)重影響了專利戰(zhàn)略的權(quán)威，也制約了專利戰(zhàn)略指導(dǎo)作用的發(fā)揮。所以對(duì)專利池問(wèn)題的研究無(wú)論是從理論和實(shí)踐的層面看都具有開(kāi)拓性的作用。

2我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀迫切需要構(gòu)建專利池

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的專利事業(yè)雖然取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，但依然存在許多不足。存在問(wèn)題是：企業(yè)自主創(chuàng)新能力較薄弱，發(fā)明專利偏少。面臨國(guó)外企業(yè)越筑越高的技術(shù)壁壘，沒(méi)有一個(gè)完善的企業(yè)專利戰(zhàn)略，不了解和研究專利池對(duì)保護(hù)專利的作用，更沒(méi)有與跨國(guó)公司專利戰(zhàn)略抗衡的專利聯(lián)盟，要加快科教優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)就會(huì)困難重重。專利池既是維護(hù)權(quán)利的藩籬。也是開(kāi)拓市場(chǎng)的利劍。在專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國(guó)際化的今天，僅靠研制出技術(shù)成果還不足以使企業(yè)擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有將取得的專利權(quán)進(jìn)行充分運(yùn)用和有力保護(hù)，才能最終形成企業(yè)獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于我國(guó)企業(yè)而言，只有制定適合企業(yè)發(fā)展需要的專利戰(zhàn)略，有選擇地建設(shè)企業(yè)專利池，結(jié)成若干個(gè)立足長(zhǎng)遠(yuǎn)的專利聯(lián)盟，才能使我國(guó)企業(yè)在激烈的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

當(dāng)兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)掌握著某種產(chǎn)品的專利，并且任何一方都不能獨(dú)自利用自己的專利生產(chǎn)這種產(chǎn)品時(shí)。專利池的許可模式就成為一個(gè)非常便利的途徑了，而同一領(lǐng)域的專利富集區(qū)是組建專利池最理想的條件。就專利池形成的條件而言。我國(guó)特有的眾多的產(chǎn)業(yè)集群以及現(xiàn)存大量自主的專利技術(shù)，為專利池構(gòu)建和推廣運(yùn)用提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和廣闊的應(yīng)用前景。

3技術(shù)創(chuàng)新是構(gòu)建專利池的前提條件

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體和技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的主體。專利池以實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)對(duì)權(quán)利主體的利益最大化為目的，將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、專利申請(qǐng)、使用、保護(hù)和管理融為一體，可以有效提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。但是，并不是所有的企業(yè)都適于建立專利池。在技術(shù)上比較落后的企業(yè)應(yīng)該采用防御型專利戰(zhàn)略，將專利戰(zhàn)略的重點(diǎn)放到打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)壟斷上。注重技術(shù)改進(jìn)，圍繞國(guó)外核心技術(shù)開(kāi)發(fā)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，使外國(guó)專利在中國(guó)可以扎根，但是不能成長(zhǎng)，爭(zhēng)取我國(guó)企業(yè)在新一輪競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先位置。而那些實(shí)力雄厚、技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)則應(yīng)該使用專利池戰(zhàn)略，增加研發(fā)投人，加快技術(shù)創(chuàng)新，迅速進(jìn)行專利申請(qǐng)，這是構(gòu)建專利池的前提條件。要避免標(biāo)準(zhǔn)組織只負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后制定收費(fèi)政策，產(chǎn)業(yè)界等待觀望的分裂局面，將運(yùn)作較為成功的國(guó)內(nèi)專利池作為典型示范，加大支持和宣傳力度，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、專利和產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的制定，并依托標(biāo)準(zhǔn)組建專利池

專利池的建立需要有一個(gè)某一技術(shù)領(lǐng)域的既定標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)衡量哪些專利需要放人專利池中統(tǒng)一進(jìn)行管理。當(dāng)前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成，無(wú)論是法定標(biāo)準(zhǔn)還是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，大都先由部分企業(yè)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，然后由政府或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)、高校、科研院所等從事研發(fā)活動(dòng)的主體，應(yīng)在研發(fā)中樹(shù)立標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)。政府應(yīng)采取措施鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織在某些標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中建立專利池，并委托專業(yè)組織指導(dǎo)專利池的建立，培育具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)的研發(fā)、管理人才。同時(shí)，政府還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)加盟國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及專利池，為企業(yè)提供國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)專利池的組建信息、咨詢。納入標(biāo)準(zhǔn)的專利技術(shù)能幫助企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，許多國(guó)家和企業(yè)都在積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織活動(dòng)，搶占國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的管理和技術(shù)職位。因此我國(guó)企業(yè)也要密切跟蹤、參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，積極參加各種國(guó)際技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

5國(guó)內(nèi)專利池應(yīng)當(dāng)以我國(guó)專利為主導(dǎo)

創(chuàng)建初期的專利池，不可能依照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將全部必要專利招攬進(jìn)來(lái)，而且隨著科技發(fā)展，不斷有新的專利誕生，所以專利池是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，不停地進(jìn)行著專利的新舊更替，甚至包括外國(guó)專利的加入，這樣專利池就會(huì)出現(xiàn)國(guó)內(nèi)外專利并存的情況。國(guó)內(nèi)專利池自然應(yīng)當(dāng)以我國(guó)專利為主導(dǎo)，于是就有了國(guó)際間的專利競(jìng)爭(zhēng)。在專利池?cái)U(kuò)張的過(guò)程中。如果外商獲得了足夠多的必要專利，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)建專利池的預(yù)期利益就會(huì)被消解，目的就不能達(dá)到。因此在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成或?qū)＠禺a(chǎn)生之后，我國(guó)企業(yè)也需要繼續(xù)創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)新的、必要的專利技術(shù)，只有這樣才能保持對(duì)專利池的控制權(quán)。對(duì)于外國(guó)專利池，只擁有數(shù)量有限的專利還不足以分享標(biāo)準(zhǔn)和專利池帶來(lái)的商機(jī)和利潤(rùn)。我國(guó)企業(yè)應(yīng)圍繞相關(guān)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新的必要專利，力爭(zhēng)在專利池中占有更多的份額。分享更多的收益。國(guó)內(nèi)專利池也要借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)。把專利池中的專利、技術(shù)訣竅、技術(shù)信息、商業(yè)秘密以及涉及到的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等進(jìn)行捆綁銷售，嘗試全方位的合法的市場(chǎng)壟斷。

6建立技術(shù)壟斷和權(quán)利濫用的防范機(jī)制

如前所述，專利池很容易造成技術(shù)壟斷，這也是國(guó)外對(duì)專利聯(lián)盟進(jìn)行審查的重點(diǎn)，并且專門予以規(guī)制。1995年美國(guó)司法部與聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合頒布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》，列舉了固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、阻止參與者的研發(fā)括動(dòng)等反競(jìng)爭(zhēng)(anti-competitive)行為。歐盟2004年《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議指南》中明確指出包含產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利池會(huì)產(chǎn)生卡特爾的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。2005年9月，日本公正交易委員會(huì)公布了《標(biāo)準(zhǔn)化與專利池安排指南》，專門規(guī)制專利池產(chǎn)生的壟斷。包括：專利池中包含非核心專利；禁止單獨(dú)對(duì)外許可；不合理地設(shè)定許可條件，如拒絕許可、過(guò)高收費(fèi)或限制專利的使用范圍等；限制被許可人的研發(fā)活動(dòng)；不當(dāng)?shù)幕厥跅l款等。臺(tái)灣公平交易委員會(huì)曾在2001年和2002年兩度以濫用市場(chǎng)地位為由，判定由飛利浦等公司組成的CD-R可錄式光盤專利池違法并處以巨額罰款。我國(guó)尚沒(méi)有專門規(guī)范專利池壟斷的法律，防止技術(shù)壟斷的法律規(guī)定除了反壟斷法之外，主要分布在專利法、合同法、對(duì)外貿(mào)易法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例以及所參加的TRIPS國(guó)際協(xié)定中。反壟斷法將經(jīng)營(yíng)者之間排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為、濫用市場(chǎng)支配地位的行為、經(jīng)營(yíng)者過(guò)度集中的行為等歸屬于壟斷行為，并且規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任，但仍未免失之寬泛。所以，在組建專利池時(shí)，如何防止技術(shù)壟斷和權(quán)利濫用，是當(dāng)事人和政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮的問(wèn)題。

責(zé)任編輯楊小民

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