基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角對(duì)我國(guó)農(nóng)村土地制度變遷的研究

付長(zhǎng)青

摘 要:本文首先總結(jié)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的三個(gè)經(jīng)典理論:交易費(fèi)用理論、制度變遷理論和產(chǎn)權(quán)理論。然后結(jié)合上述理論對(duì)我國(guó)各個(gè)階段農(nóng)村土地制度進(jìn)行總結(jié)分析,并在此基礎(chǔ)上總結(jié)我國(guó)土地制度變遷的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索下一步農(nóng)村土地制度改革的方向,認(rèn)為在農(nóng)村土地集體所有制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善家庭承包責(zé)任制是比較可取的。

關(guān)鍵詞:土地制度 制度變遷 產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào):D091文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、研究背景與目的

土地問(wèn)題是解決三農(nóng)問(wèn)題的一個(gè)主要突破口。中國(guó)共產(chǎn)黨成立以來(lái),始終關(guān)注農(nóng)民利益,著力于解決農(nóng)村土地問(wèn)題。本文結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對(duì)我國(guó)土地制度的變革進(jìn)行了分析,目的是通過(guò)分析總結(jié)各個(gè)歷史階段的土地制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探尋農(nóng)村土地制度改革的方向。

二、理論研究

本文主要應(yīng)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易費(fèi)用理論、制度變遷理論、產(chǎn)權(quán)理論等對(duì)我國(guó)農(nóng)村土地制度進(jìn)行分析。

(一)交易費(fèi)用理論。

按照科斯的觀點(diǎn),交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用,以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

(二)制度變遷理論。

制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程,還可以被理解為一種更有效益的制度的產(chǎn)生過(guò)程。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有一系列關(guān)于制度變遷的模型,其中比較著名的模型是誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷是在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷;強(qiáng)制性制度變遷指的是由政府法令引起的變遷。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起的;而強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。

(三)產(chǎn)權(quán)理論。

被羅馬法、普通法、馬克思和恩格斯以及現(xiàn)行的法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究普遍同意的產(chǎn)權(quán)的定義為:產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系,而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

1、產(chǎn)權(quán)的特征。

(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。完備的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括關(guān)于資源利用的所有權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的完備只是一種理想狀態(tài),實(shí)際生活中的任何產(chǎn)權(quán)不可能是完備的。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。排他性是指決定誰(shuí)在一個(gè)特定的方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利,即除了“所有者”外沒(méi)有其他任何人能堅(jiān)持有使用資源的權(quán)利,產(chǎn)權(quán)的排他性是建立產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的一個(gè)基本條件。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。任何產(chǎn)權(quán),如果其所有者是確定的且是唯一的,那么這個(gè)產(chǎn)權(quán)就是明晰的。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。商品交換實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)的交換。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和延續(xù)性是有效產(chǎn)權(quán)制度的基本特征之一。

2、產(chǎn)權(quán)的功能。

(1)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的是資源稀缺對(duì)人的利益的影響和由此帶來(lái)的人與人之間的利益沖突。

(2)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)共同特征是強(qiáng)調(diào)了所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō),市場(chǎng)交換是分配財(cái)物的最有效的方式,但是要使它運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái),交易者還必須對(duì)所要交換的物品有明確的、專一和可自由轉(zhuǎn)讓的所有權(quán)。否則,為分配財(cái)富進(jìn)行的談判費(fèi)用將非常之高。理解產(chǎn)權(quán)這個(gè)范疇的關(guān)鍵是交易費(fèi)用。

(3)有效的體制應(yīng)該能夠把產(chǎn)權(quán)(實(shí)際上是資源)從低效人的手中轉(zhuǎn)到高效人的手中。我們應(yīng)該跳出長(zhǎng)期以來(lái)形成的產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有的思維定勢(shì),因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有不是最重要的問(wèn)題,關(guān)鍵是誰(shuí)來(lái)使用的問(wèn)題。效率應(yīng)該是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)。初始產(chǎn)權(quán)的界定可能是低效的,但是通過(guò)轉(zhuǎn)讓和交易,產(chǎn)權(quán)可能會(huì)變成高效的。

(4)競(jìng)爭(zhēng)和資源的稀缺性是等價(jià)的兩件事,而產(chǎn)權(quán)和行為約束則是交互作用的人們的行為在競(jìng)爭(zhēng)資源的過(guò)程中達(dá)成的某種均衡的狀態(tài)時(shí)的行為規(guī)范,所以,它們是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的激勵(lì),產(chǎn)權(quán)界定不清是產(chǎn)生“外部性”和“搭便車”的主要根源。

(5) 產(chǎn)權(quán)會(huì)影響激勵(lì)和行為,這是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能。有恒產(chǎn)才有恒心。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)人具有預(yù)期性、持久性、穩(wěn)定性等特點(diǎn),這是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與其他激勵(lì)方式的不同點(diǎn)。

三、結(jié)合理論對(duì)我國(guó)農(nóng)村土地制度的分析

建國(guó)后的我國(guó)的農(nóng)村土地制度可以以1978年黨的十一屆三中全會(huì)為分水嶺分為兩個(gè)階段。

新中國(guó)成立至1978年我國(guó)的農(nóng)村土地制度變遷又可以劃分為以下三個(gè)階段。

(一)土地改革時(shí)期(1949年-1953年)。

1950年6月6日,中共七屆三中全會(huì)確定了土地改革總路線:“依靠貧農(nóng)、雇農(nóng),團(tuán)結(jié)中農(nóng),中立富農(nóng),有步驟地分別消滅封建剝削制度,發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)?！苯?jīng)過(guò)三年多的時(shí)間,全國(guó)廣大解放區(qū)的土地改革已經(jīng)全部完成。土地改革的完成,使農(nóng)村的土地制度發(fā)生了根本性的變革:農(nóng)民土地所有制取代了封建地主土地所有制,從而真正實(shí)現(xiàn)了耕者有其田。這一時(shí)期的土地制度特征在于:土地所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)高度統(tǒng)一于農(nóng)民,農(nóng)民是土地所有者和經(jīng)營(yíng)者,土地產(chǎn)權(quán)非常之明晰,因此可以自由流動(dòng)、交易。農(nóng)民真正成為土地的主人,從而有力地激發(fā)了廣大農(nóng)民的勞動(dòng)積極性,農(nóng)村生產(chǎn)力大大解放,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到了迅速的恢復(fù)與發(fā)展。

(二)農(nóng)業(yè)初級(jí)合作社時(shí)期(1953年-1956年)。

土地改革完成后,農(nóng)民個(gè)體經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了局限性:個(gè)體農(nóng)戶擁有的生產(chǎn)工具嚴(yán)重不足,生產(chǎn)資料、資金也十分缺乏;個(gè)體經(jīng)營(yíng)無(wú)力抵御農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的自然災(zāi)害,以及更新生產(chǎn)設(shè)備、進(jìn)行必要的農(nóng)田水利建設(shè)等。初級(jí)合作社的建立,克服了個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的缺陷,表現(xiàn)出了顯著優(yōu)勢(shì)。而在這一時(shí)期,農(nóng)民仍然擁有土地所有權(quán),但土地入股分紅是其經(jīng)濟(jì)上的基本形式。

(三)農(nóng)業(yè)高級(jí)合作社和人民公社制時(shí)期(1956年-1977年)。

高級(jí)合作社廢除了土地私有制,使土地由農(nóng)民所有變?yōu)檗r(nóng)業(yè)合作社集體所有。這一重大變革,標(biāo)志著土地集體所有制的確立。公社對(duì)土地統(tǒng)一規(guī)劃,組織生產(chǎn),分配上是平均主義。這在督促公社社員參加勞動(dòng)上要花費(fèi)巨大的交易成本,普遍出現(xiàn)了出工不出力的現(xiàn)象,挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。

1978年至今的土地制度變遷可以劃分為第一輪土地承包期(1978年-1993年)和第二輪土地承包期(1993年至今)。

1、第一輪土地承包期(1978年-1993年)。

1978年底,安徽鳳陽(yáng)小崗村18戶農(nóng)民冒著風(fēng)險(xiǎn)率先把土地等生產(chǎn)隊(duì)集體生產(chǎn)資料發(fā)給各家各戶,開始了農(nóng)村土地制度的又一次重大變革。經(jīng)過(guò)5年的探索性試驗(yàn),到1983年1月中央發(fā)布了《當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)決策的若干問(wèn)題》,家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制終于取得了完全合法的地位,它的出臺(tái)是一種自下而上的誘致性制度變遷。

1984年1月1日,中共中央頒發(fā)了《關(guān)于1984年農(nóng)村工作的通知》,把土地承包期延長(zhǎng)至15年,并鼓勵(lì)土地逐步向種田能手集中。從產(chǎn)權(quán)理論的角度分析,產(chǎn)權(quán)能夠解決激勵(lì)問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)人具有持久性、穩(wěn)定性的特點(diǎn)。而1993年11月5日中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干政策措施》明確規(guī)定:在原定的耕地承包期到期之后,在延期30年不變。同時(shí)允許土地使用權(quán)依法有償轉(zhuǎn)讓。較為長(zhǎng)久的承包期使得農(nóng)民擁有較為長(zhǎng)久的產(chǎn)權(quán),激發(fā)了農(nóng)民的積極性,激勵(lì)了農(nóng)民在土地上投入大量的人力物力,避免了短期的掠奪性開發(fā),從而大大地發(fā)展了我國(guó)的農(nóng)業(yè)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有一個(gè)基本觀點(diǎn),有效的體制應(yīng)該能夠把產(chǎn)權(quán)(實(shí)際上是資源)從低效人的手中轉(zhuǎn)移到高效人的手中,而在允許土地依法有償轉(zhuǎn)讓的情況下土地逐步向種田能手集中正是這一理論的應(yīng)用。

2、第二輪土地承包期(1993年至今)。

1998年黨的十五屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào),少數(shù)確實(shí)具備條件的地方,可以在提高農(nóng)業(yè)集約化程度和群眾自愿的基礎(chǔ)上,發(fā)展多種形式的土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

2003年3月1日開始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》第二十條明確規(guī)定:耕地的承包期為三十年。2008年10月黨的十七屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào):現(xiàn)有的土地承包關(guān)系要保持穩(wěn)定并長(zhǎng)久不變。

我國(guó)農(nóng)村土地制度變遷的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?；仡櫸覈?guó)農(nóng)村土地制度的歷史演進(jìn),我們得出的經(jīng)驗(yàn)是土地制度至關(guān)重要。土地制度的變遷,核心在于明晰土地的產(chǎn)權(quán),關(guān)鍵是公有還是私有的矛盾。土地制度的變遷,必須要使制度內(nèi)的農(nóng)民受益,才能從根本上促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。

現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)村土地制度存在的主要問(wèn)題。

1、農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)有待進(jìn)一步明晰。《中華人民共和國(guó)憲法》第十條規(guī)定:農(nóng)村和郊區(qū)的土地除由法律規(guī)定屬于國(guó)家所有外,屬于集體所有。《中華人民共和國(guó)土地管理法》第十條規(guī)定:農(nóng)民集體所有的土地依照法律屬于農(nóng)民集體所有的,由村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)經(jīng)營(yíng)、管理。然而在實(shí)際中,“集體”有鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村、村民小組三個(gè)層次在不同程度上都是集體土地產(chǎn)權(quán)所有者的代表。因此,我國(guó)農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)主體是不明確的。

2、農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中出現(xiàn)農(nóng)民失地問(wèn)題,損害了農(nóng)民的利益。

近幾年,圍繞我國(guó)農(nóng)村土地制度改革的探討,有以下三種較具有代表性的觀點(diǎn):

1、主張農(nóng)村土地私有化,以張五常等為代表。主要內(nèi)容包括:一是主張放棄集體土地所有權(quán),把土地的使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等土地財(cái)產(chǎn)權(quán)直接交給農(nóng)民。二是土地經(jīng)營(yíng)實(shí)行“兩田制”。所謂“兩田制”就是將原有的農(nóng)地分為兩部分,一部分歸農(nóng)民直接經(jīng)營(yíng),作為維持溫飽的口糧田;另一部分改造成商品田,并通過(guò)招標(biāo)出租的辦法,為國(guó)家所需的農(nóng)副產(chǎn)品提供基本來(lái)源。三是建立土地信用制度。

2、主張土地國(guó)有化,以黨英國(guó)等為代表。其核心思想是:國(guó)家以法律的形式宣布取消農(nóng)村土地集體所有制,農(nóng)村土地收歸國(guó)家所有,農(nóng)民依然擁有現(xiàn)在承包的土地的使用權(quán),使用期限為一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期,并可抵押、贈(zèng)送、轉(zhuǎn)讓等,但不能隨意改變土地的用途。

3、主張?jiān)诂F(xiàn)行的土地承包法基礎(chǔ)上完善,目前我國(guó)大部分政府官員及部分學(xué)者持此觀點(diǎn)。其核心思想是:保持原有的土地集體所有制不變的前提下,進(jìn)行土地使用權(quán)的創(chuàng)新,即進(jìn)一步完善家庭承包責(zé)任制。

綜合分析以上三種觀點(diǎn),我認(rèn)為第三種觀點(diǎn),即進(jìn)一步完善家庭承包責(zé)任制是比較可取的。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,實(shí)行土地私有化或者國(guó)有化,推行都會(huì)有很大的難度。土地所有權(quán)的變革需要付出巨大的交易成本,土地私有化更面臨著巨大的政治成本和意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。土地所有權(quán)制度變革的成本如此之大,它對(duì)農(nóng)業(yè),以至于對(duì)整個(gè)社會(huì)的巨大震蕩不可小視。土地私有制并不一定能夠促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)和提高土地效率,在人地矛盾緊張的情形下,土地私有化可能進(jìn)一步強(qiáng)化土地的保障和保值功能,使土地流轉(zhuǎn)困難重重,更談不上規(guī)模經(jīng)營(yíng)。農(nóng)村土地國(guó)有化雖然意識(shí)形態(tài)阻力小,但國(guó)家所有的制度安排同樣可能成為一種虛設(shè)的所有權(quán),處于社會(huì)結(jié)構(gòu)最高層次的國(guó)家面對(duì)分散經(jīng)營(yíng)的土地,制度運(yùn)行中的交易成本甚至?xí)哂诩w所有制的安排。保持現(xiàn)有的集體所有制,可以避免土地私有化或國(guó)有化進(jìn)程中可能產(chǎn)生的激烈的政治斗爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)利益沖突,節(jié)約了制度變遷過(guò)程中的摩擦成本和制度重構(gòu)成本。近年由廣大農(nóng)民在實(shí)踐中創(chuàng)造出來(lái)的農(nóng)村土地股份合作制是今后一段時(shí)期內(nèi)農(nóng)村土地制度變革的方向。

(作者:廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院企業(yè)管理系2008級(jí)碩士研究生)

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