我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制約束與改革取向

（南開大學(xué)， 天津 300071）

摘要：自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革是我國國有企業(yè)改革的重要環(huán)節(jié)，由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的特殊性要求，其改革一直滯后。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的進(jìn)一步完善，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革勢(shì)在必行。我國處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的特殊國情使得我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制有很多與外國不同的約束特性，這些不同的特點(diǎn)決定了我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的特殊性與復(fù)雜性。探索一條適合我國國情的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革之路是我國當(dāng)前規(guī)制改革的當(dāng)務(wù)之急。

關(guān)鍵詞：自然壟斷產(chǎn)業(yè)；規(guī)制約束；規(guī)制改革

中圖分類號(hào)： F12文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1494（2009）02-0049-04

收稿日期：2008-11-28

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：07AJY017）、南開大學(xué)07年度文科創(chuàng)新基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：NKC001）階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：馬云澤（1970－），男，山東德州人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識(shí)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，自然壟斷的基本特征大致包括以下兩個(gè)方面：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；二是沉沒成本（sunk cost）。在單一產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是自然壟斷的充分條件。

而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則是從成本的弱增性（subadditivity）方面來定義自然壟斷的，即如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的成本比兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本總和更低，這個(gè)企業(yè)就是自然壟斷的。也就是說，即使在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域，如果存在成本的弱增性，自然壟斷也會(huì)成立。

自然壟斷并不是一成不變的。在成本弱增性的概念下，單一企業(yè)的成本曲線的上升（或下降）和市場(chǎng)需求的變化會(huì)使產(chǎn)業(yè)最優(yōu)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)而改變自然壟斷的邊界。壟斷企業(yè)根據(jù)邊際成本定價(jià)，由MC=MR決定的產(chǎn)量可能處于平均成本曲線下降階段也有可能處于上升階段。經(jīng)濟(jì)學(xué)把產(chǎn)量處在下降階段的壟斷稱為“強(qiáng)自然壟斷”，把產(chǎn)量處于上升階段的壟斷稱為“弱自然壟斷”。強(qiáng)自然壟斷的本質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)性壟斷或者說競(jìng)爭(zhēng)性壟斷，因?yàn)榇藭r(shí)在位廠商憑借規(guī)模優(yōu)勢(shì)就能獨(dú)占市場(chǎng)而無需行政干預(yù)，進(jìn)入廠商因產(chǎn)量不及在位廠商而處于成本劣勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果只能是“可維持的壟斷均衡”。弱自然壟斷本質(zhì)是一種行政壟斷，此時(shí)，壟斷企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，但由于市場(chǎng)需求有限，獨(dú)家經(jīng)營能避免重復(fù)建設(shè)、減少社會(huì)成本，但在位廠商并不能阻止?jié)撛趶S商的進(jìn)入，因?yàn)椋逻M(jìn)入廠商只要產(chǎn)量比在位廠商少就能輕易地獲得成本優(yōu)勢(shì)，所以必須依靠行政壁壘來阻止?jié)撛谶M(jìn)入。弱自然壟斷并不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，因此不是一種可維持的均衡，而是政府規(guī)制的結(jié)果。因此，自然壟斷產(chǎn)業(yè)由于需求及技術(shù)等因素的變化，其本身的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征存在一個(gè)動(dòng)態(tài)演變的過程，原有的自然壟斷產(chǎn)業(yè)可能由于技術(shù)和市場(chǎng)需求變遷而成為弱壟斷產(chǎn)業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)。

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，人們通常將自然壟斷與行政壟斷相提并論，分不清行政壟斷與自然壟斷的區(qū)別，錯(cuò)把行政壟斷的問題用處理自然壟斷的辦法來解決。因此區(qū)別自然壟斷與行政壟斷對(duì)于解決我國當(dāng)前的企業(yè)壟斷問題是重要的。事實(shí)上，自然壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而行政壟斷則是由于法令、規(guī)劃等造成的壟斷。在我國，很多本不屬于自然壟斷的產(chǎn)業(yè)由于原來實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也造成一家或少數(shù)幾家企業(yè)來經(jīng)營，這些產(chǎn)業(yè)表面看起來和自然壟斷產(chǎn)業(yè)差不多，但實(shí)質(zhì)上，它們并不是真正意義上的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。

二、我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制約束

中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期實(shí)行的是政府直接規(guī)制的體制，產(chǎn)業(yè)主管部門既是規(guī)制的制定者，又是規(guī)制執(zhí)行的監(jiān)督者與實(shí)際業(yè)務(wù)的經(jīng)營者，規(guī)制的不同機(jī)制——規(guī)制立法、執(zhí)法機(jī)構(gòu)和被規(guī)制對(duì)象三位一體、政企同盟，行政性壟斷特征十分明顯。由于行政性壟斷是通過各級(jí)政府或行業(yè)部門實(shí)施的，產(chǎn)生了地區(qū)性壟斷、行業(yè)壟斷以及混合壟斷。雖然政府規(guī)制的初衷是為了限制壟斷，可是，最后的結(jié)果卻往往是以行政壟斷代替了市場(chǎng)壟斷。我國自然產(chǎn)業(yè)的反壟斷遇到了諸多的約束與困境。

（一）壟斷經(jīng)營與生產(chǎn)效率的約束

自然壟斷產(chǎn)業(yè)由于其生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)需求量的特殊要求，往往需要獨(dú)家壟斷經(jīng)營其生產(chǎn)成本才最低。如果不對(duì)這種壟斷進(jìn)行規(guī)制，壟斷廠商為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化會(huì)根據(jù)MC=MR決定的產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，這樣的產(chǎn)量水平就會(huì)低于社會(huì)的需求水平，社會(huì)福利達(dá)不到最優(yōu)。但如果對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，引入競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)需求的有限就會(huì)使每一個(gè)企業(yè)都達(dá)不到最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模，致使生產(chǎn)成本大幅增加，從而偏離生產(chǎn)效率。從生產(chǎn)效率來看，獨(dú)家生產(chǎn)成本最低，企業(yè)數(shù)量越多，生產(chǎn)成本就越高。例如，在現(xiàn)實(shí)生活中，每家每戶通常只有來自一個(gè)自來水公司的水管，對(duì)于自來水的消費(fèi)者來說，自來水公司是個(gè)壟斷者，消費(fèi)者只能購買這家公司的產(chǎn)品。由于不存在競(jìng)爭(zhēng)，生產(chǎn)者就有可能操縱價(jià)格以侵犯消費(fèi)者的利益。但是，要用競(jìng)爭(zhēng)的方法來取消壟斷，社會(huì)將付出極高的代價(jià)，這意味著在同一個(gè)地區(qū)要有若干個(gè)足以能夠形成相互競(jìng)爭(zhēng)的自來水公司，每個(gè)公司都要有自己的供水管道，每個(gè)用戶家中要有不同公司的供水管，以便讓消費(fèi)者進(jìn)行選擇。而這么多供水管道所完成的任務(wù)是一套供水管道就能完成的。

（二）公共定價(jià)與信息約束和道德約束

公共定價(jià)指的是，政府可以根據(jù)壟斷企業(yè)的邊際成本規(guī)定其產(chǎn)品的價(jià)格，只要這一規(guī)定能夠得到切實(shí)的執(zhí)行，壟斷者為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化就不得不增加產(chǎn)量，使它達(dá)到產(chǎn)品組合效率所要求達(dá)到的水平，從而消除壟斷所造成的效率損失。

但準(zhǔn)確的公共定價(jià)的前提是政府清楚地知道企業(yè)的邊際成本。如果壟斷企業(yè)的邊際成本能清楚地呈現(xiàn)出來，規(guī)定合理的價(jià)格就是一件輕而易舉的事。但在現(xiàn)實(shí)中，這些信息必須通過詳盡的調(diào)查才能取得。對(duì)壟斷企業(yè)來說，政府規(guī)定怎樣的價(jià)格對(duì)企業(yè)的利益影響巨大。如果能使政府將價(jià)格定得高于企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本，企業(yè)的壟斷利潤(rùn)就可以得到法律的保護(hù)。因此，當(dāng)政府試圖了解企業(yè)成本情況時(shí)，企業(yè)會(huì)有意地夸大成本。在政府調(diào)查與企業(yè)反調(diào)查之間存在著信息不對(duì)稱。這樣政府所規(guī)定的價(jià)格就有可能高于實(shí)際的邊際成本。

規(guī)制機(jī)構(gòu)工作人員的道德問題也是一個(gè)重要的約束。能否保證他們?cè)谡{(diào)查過程中遵循公平、公正的原則，能否使他們?cè)诳陀^地調(diào)查出了企業(yè)的邊際成本后做出符合社會(huì)福利最大化的決策，這里存在一個(gè)道德風(fēng)險(xiǎn)的問題。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，每個(gè)人都有實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化的動(dòng)機(jī)。那么在缺乏相應(yīng)監(jiān)管的情況下，當(dāng)規(guī)制人員在做出決策時(shí)，很難避免他們的“尋租”行為。而被規(guī)制對(duì)象也會(huì)很樂意地主動(dòng)尋租，因?yàn)樗冻龅慕?jīng)濟(jì)租金只是他將要得到的經(jīng)濟(jì)收益的一小部分。在這種情況下，規(guī)制失靈就不可避免了。我國現(xiàn)在的自然壟斷產(chǎn)業(yè)多是政府在經(jīng)營，政府為了照顧壟斷企業(yè)也會(huì)在公共定價(jià)上有所保留，主動(dòng)地將價(jià)格定在邊際成本以上。這時(shí)，公共定價(jià)就違背它消除壟斷的初衷，反而使得壟斷租金得以保留。在這方面典型的例子就是我國移動(dòng)通信收費(fèi)上的漫游費(fèi)問題。盡管相關(guān)電信專家已經(jīng)指出手機(jī)實(shí)現(xiàn)漫游幾乎是零成本，消費(fèi)者取消漫游費(fèi)的呼聲從未停止過，但2008年舉行的調(diào)整手機(jī)漫游費(fèi)的價(jià)格聽證會(huì)的最終結(jié)果也只是稍微下調(diào)，離公共定價(jià)的要求相差甚遠(yuǎn)。

（三）壟斷規(guī)制者自身的利益約束

在我國現(xiàn)階段，由于規(guī)制機(jī)構(gòu)大多并不獨(dú)立，規(guī)制者也是壟斷利益所得者的現(xiàn)象尤為突出，壟斷的規(guī)制面臨來自規(guī)制者自身的利益約束。原因之一是政府部門既是規(guī)制的制定者，又是具體業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營者。規(guī)制機(jī)構(gòu)本身便是經(jīng)營行業(yè)的主管部門，政企不分的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，這種政企合一的體制使經(jīng)營企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清，部門內(nèi)企業(yè)與部門外企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)營業(yè)務(wù)等方面發(fā)生矛盾時(shí)，作為主管部門的政府機(jī)構(gòu)難以公正地做出規(guī)制決策。20世紀(jì)90年代中國聯(lián)通成立初期一直難以生存，直到1998年信息產(chǎn)業(yè)部取代原郵電部履行電信產(chǎn)業(yè)的管理職能時(shí)聯(lián)通才開始快速發(fā)展，這就是一個(gè)典型的例子。原因之二是政府規(guī)制缺乏社會(huì)監(jiān)督。政府規(guī)制俘虜理論告訴我們，規(guī)制結(jié)果有利于受規(guī)制部門，雖然消費(fèi)者利益集團(tuán)由數(shù)以億計(jì)的個(gè)體組成，但政府規(guī)制對(duì)其造成的影響由無數(shù)個(gè)消費(fèi)者分散承擔(dān)，對(duì)個(gè)人影響不大，消費(fèi)者個(gè)體便存在一種“搭便車”現(xiàn)象，缺乏為本集團(tuán)利益積極努力的動(dòng)力。而我國各壟斷產(chǎn)業(yè)并無社會(huì)監(jiān)督組織，在缺乏社會(huì)監(jiān)督情況下，政府部門（規(guī)制機(jī)構(gòu)）更容易侵害消費(fèi)者利益，制定有利于生產(chǎn)部門的政策。

三、我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革取向

一般來說，政府對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的目標(biāo)主要有三個(gè)：生產(chǎn)效率，即促進(jìn)企業(yè)采用合理的技術(shù)，降低成本，提高生產(chǎn)效率；配置效率，即將稀缺的資源配置到最需要的經(jīng)濟(jì)部門中去；再分配效率，即為了保證社會(huì)收入的公平。從我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制情況看，在過去政企不分的計(jì)劃體制下，優(yōu)先發(fā)展生產(chǎn)，政府利益和企業(yè)利益是一致的，規(guī)制機(jī)構(gòu)所考慮的社會(huì)福利是以企業(yè)利益為重的，這一點(diǎn)從過去電信產(chǎn)業(yè)所采取的收取高額電話初裝費(fèi)政策就可以很清楚地看出來。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和自然壟斷產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，再以企業(yè)利益為重而不考慮廣大消費(fèi)者的利益，將有悖于我國發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最終目的。今后我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)以廣大消費(fèi)者的利益為重。

（一）保持規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，割斷規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制對(duì)象的利益聯(lián)系

我國現(xiàn)階段的規(guī)制機(jī)構(gòu)由于本身仍與被規(guī)制對(duì)象有千絲萬縷的利益關(guān)系，導(dǎo)致政府規(guī)制失靈的現(xiàn)象不時(shí)發(fā)生。規(guī)制機(jī)構(gòu)為了維護(hù)被規(guī)制對(duì)象的利益而出現(xiàn)了大量的侵害消費(fèi)者利益的行為，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的改革也造成了極大的負(fù)面影響。保持規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，建立一套使規(guī)制者以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的規(guī)范體系，實(shí)行政企分離的運(yùn)營機(jī)制是必要的。實(shí)踐證明，長(zhǎng)期政企不分的經(jīng)營體制導(dǎo)致了效率低下，只有實(shí)行政企分離，企業(yè)才能形成作為市場(chǎng)主體所必需的經(jīng)營機(jī)制，提高政府規(guī)制的效率。20世紀(jì)90年代以來，政企不分的體制有了較大改變。但國際經(jīng)驗(yàn)表明，有效的政企分離不僅要把政府職能從企業(yè)中剝離出去，而且要求政府職能的進(jìn)一步分離，主要是政府作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制者的政策制定權(quán)、調(diào)控權(quán)和作為這些產(chǎn)業(yè)中國有企業(yè)所有者代表享有的所有權(quán)三種職能的分離。成立獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)并實(shí)現(xiàn)企業(yè)的商業(yè)化運(yùn)營己經(jīng)成為壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制體制進(jìn)一步改革的重要思路。

（二）關(guān)注規(guī)制失靈問題，克服改革過程中的隱性成本

在我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革過程中，由于被規(guī)制企業(yè)過大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力從而使其在與政府的討價(jià)還價(jià)中擁有更大的話語權(quán)，而且由于現(xiàn)階段的政企不分，自然壟斷產(chǎn)業(yè)里可能有政府人員的交叉任職，更會(huì)增強(qiáng)其與政府討價(jià)還價(jià)的能力。相反，消費(fèi)者群體人數(shù)雖多，但過多過散造成彼此之間利益相關(guān)度不高，“搭便車”現(xiàn)象嚴(yán)重，使得對(duì)壟斷企業(yè)侵害消費(fèi)者的行為缺乏應(yīng)有的監(jiān)督，造成消費(fèi)者利益的損失，產(chǎn)生了大量的隱性改革成本。這種成本主要體現(xiàn)在自然壟斷產(chǎn)業(yè)對(duì)我國快速發(fā)展的國民經(jīng)濟(jì)的制約作用上，以及改革方案的反復(fù)所帶來的多方面損失，這些成本也是由整個(gè)社會(huì)承擔(dān)的。

（三）消除信息不對(duì)稱，實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制

激勵(lì)性規(guī)制是指“除了給予企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵(lì)之外沒有其他對(duì)策”。由于現(xiàn)行的規(guī)制制度不能解決企業(yè)內(nèi)部無效率的產(chǎn)生、規(guī)制關(guān)聯(lián)費(fèi)用的增加、規(guī)制滯后使企業(yè)損失產(chǎn)生、規(guī)制部門的自由裁決權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生，我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和社會(huì)地位決定其實(shí)行壟斷經(jīng)營，在短期內(nèi)無法改變，所以，結(jié)合中國國情的激勵(lì)性規(guī)制是可以借鑒的。激勵(lì)性規(guī)制方法主要包括：特許投標(biāo)制度、價(jià)格上限規(guī)制、標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制方法和社會(huì)契約制度。

四、結(jié)論

由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中處于重要的基礎(chǔ)地位，任何不適當(dāng)?shù)恼{(diào)整都會(huì)影響國民經(jīng)濟(jì)體系的有效運(yùn)行，即使在西方發(fā)達(dá)國家完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下，自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革也是一個(gè)漸進(jìn)的過程。因此，中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革不能簡(jiǎn)單盲目套用西方發(fā)達(dá)國家改革的模式，要在深入分析中國特有制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)轉(zhuǎn)型期我國規(guī)制改革的具體約束條件和特點(diǎn)，找準(zhǔn)我國規(guī)制改革的突破口和取向，才能制定適合中國國情的規(guī)制措施，建立中國特色的規(guī)制制度，以保證自然壟斷產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)效發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)健康平衡地運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉志銘.中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型中的自然壟斷、政府壟斷及規(guī)制改革[J].經(jīng)濟(jì)問題，2003（11）．

[2] 張克中.政府失靈、規(guī)制與我國反壟斷[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2002（1）．

[3] 趙卓，孫燕東.自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的理論依據(jù)及政策取向[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2004（11）．

[4] 柳學(xué)信，王文舉.博弈論視角下的自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革[J].改革，2006（3）.

[5] 于良春.論自然壟斷與自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（2）．

[6] 唐緒兵.非對(duì)稱信息條件下的政府規(guī)制 [J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2003（1）．

[7] 馬云澤.規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2008.

責(zé)任編輯陸瑩

The Regulatory Restriction of Natural Monopoly Industryand the Orientation of Its Reform in China

MA Yun-ze

(Nankai UniversityTianjin300071)

Abstract: The reform of natural monopoly industry is an important part of the reform of state-owned enterprises in China, but because of its particularity, whose reform has lagged behind. As China's economic development and the further improvement of the socialist market economic system, the regulatory reform of the natural monopoly industries is imperative. There are many characteristics different from foreign countries in the regulation of China's natural monopoly industry because of Chinas particular situation, which have decided the particularity and the complexity of the regulatory reform of Chinas natural monopoly industries. Nowadays, according to Chinas national condition, to find a road of regulatory reform will be the most urgent task.

Key words: natural monopoly industries; regulatory restriction; regulatory reform