論惡意商標(biāo)異議的認(rèn)定及其法律規(guī)制

[摘要]惡意商標(biāo)異議的認(rèn)定應(yīng)綜合考慮行為人主觀上不正當(dāng)行使異議權(quán)的惡意心態(tài)、客觀上缺乏法律或事實(shí)正當(dāng)依據(jù)的商標(biāo)異議行為以及異議行為給商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人造成一定程度的損害后果等方面。規(guī)制惡意商標(biāo)異議的法律對(duì)策，一方面要增強(qiáng)社會(huì)成員的法治意識(shí)。另一方面更應(yīng)注意現(xiàn)有制度的完善。應(yīng)完善商標(biāo)異議的理由和異議人的資格制度，創(chuàng)設(shè)商標(biāo)異議快速審查程序，增加被異議人的程序選擇權(quán)利，同時(shí)建立針對(duì)惡意商標(biāo)異議的懲罰性賠償機(jī)制，通過(guò)制度的完善遏制惡意商標(biāo)異議的發(fā)生。

[關(guān)鍵詞]商標(biāo)異議；認(rèn)定；法律規(guī)制

[中圖分類(lèi)號(hào)]D923.43 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-6604(2009)06-0019-04

一、惡意商標(biāo)異議的含義

對(duì)于惡意商標(biāo)異議的含義，目前理論界觀點(diǎn)并不完全一致。有學(xué)者認(rèn)為，惡意商標(biāo)異議是指部分自然人、法人或者其他組織利用被異議人迫切需要使異議商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊(cè)的心理，濫用法律程序，無(wú)正當(dāng)理由提出商標(biāo)異議以阻止他人商標(biāo)的合法注冊(cè)而達(dá)到牟利目的的行為。在本質(zhì)上，惡意商標(biāo)異議行為是一種故意規(guī)避法律，違反誠(chéng)實(shí)信用原則的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。但也有學(xué)者認(rèn)為，惡意商標(biāo)異議是指自然人、法人或者其他組織為了達(dá)到其特定目的，濫用商標(biāo)異議權(quán)利，通過(guò)提出商標(biāo)異議而阻止商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊(cè)的行為。

比較上述對(duì)于惡意商標(biāo)異議概念的界定，可以看出，它們?cè)诰唧w表述上雖略有差別，但均強(qiáng)調(diào)惡意商標(biāo)異議是違反誠(chéng)實(shí)信用原則，不正當(dāng)行使權(quán)利的行為。只是在惡意商標(biāo)異議行為的目的追求上，這兩種界定的側(cè)重點(diǎn)明顯存在差異。前者強(qiáng)調(diào)惡意商標(biāo)異議行為的牟利目的，而后者對(duì)此并不是特別注重，而是將阻止商標(biāo)申請(qǐng)人的注冊(cè)行為作為判斷惡意商標(biāo)異議的一個(gè)重要方面。筆者認(rèn)為，在商標(biāo)異議的實(shí)務(wù)中，非法的牟利目的確實(shí)是惡意商標(biāo)異議人常見(jiàn)的目的追求，但是除了這種直接謀取非法利益的目的外，也存在著將異議作為競(jìng)爭(zhēng)手段以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者干擾被異議人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的種種可能，因此牟利似乎不應(yīng)成為惡意商標(biāo)異議在主觀目的上的限制。綜合上述分析，筆者認(rèn)為，惡意商標(biāo)異議是指自然人、法人或者其他組織出于不正當(dāng)之目的、無(wú)正當(dāng)理由，濫用商標(biāo)異議程序權(quán)利，通過(guò)提出商標(biāo)異議而阻止商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊(cè)的行為。

二、惡意商標(biāo)異議的構(gòu)成要件

惡意商標(biāo)異議的構(gòu)成要件是惡意商標(biāo)異議認(rèn)定中的一個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題。筆者認(rèn)為，要解決這一難題必須從商標(biāo)異議的基本屬性出發(fā)，并充分借鑒其他相關(guān)領(lǐng)域較為成熟的理論成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

從商標(biāo)異議的基本屬性來(lái)看，商標(biāo)異議發(fā)生于商標(biāo)注冊(cè)過(guò)程中，是商標(biāo)行政主體對(duì)于商標(biāo)異議人和被異議人之間爭(zhēng)議進(jìn)行裁決的行政程序。在我國(guó)商標(biāo)法修改以后，這一行政程序并不形成終局裁決。這說(shuō)明商標(biāo)異議成立與否的判斷主體不僅僅是行政主體，依據(jù)“司法最終原則”，司法機(jī)關(guān)最終會(huì)承擔(dān)對(duì)于異議是否成立的判斷責(zé)任。在這種情況下，訴訟過(guò)程中對(duì)于惡意以及惡意訴訟的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)就可以成為惡意商標(biāo)異議認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的重要參考。

針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟，有學(xué)者指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟的認(rèn)定應(yīng)主要從行為人行為的主觀方面是否具有惡意，行為人行為在客觀方面是否缺乏法律和事實(shí)依據(jù)以及行為是否給相對(duì)人造成損害等方面來(lái)加以認(rèn)定。這一見(jiàn)解對(duì)于商標(biāo)注冊(cè)程序中惡意商標(biāo)異議的認(rèn)定具有重要的啟發(fā)價(jià)值，值得借鑒。根據(jù)實(shí)踐中商標(biāo)異議的具體情況，筆者認(rèn)為，惡意商標(biāo)異議的認(rèn)定同樣需從行為人的主觀、客觀以及損害后果等方面來(lái)綜合加以認(rèn)定。具體而言：

第一，惡意商標(biāo)異議人主觀方面應(yīng)具有故意不正當(dāng)?shù)匦惺巩愖h權(quán)的惡意。

異議人主觀惡意的存在無(wú)疑是認(rèn)定惡意商標(biāo)異議成立的一個(gè)重要方面。從性質(zhì)來(lái)看，惡意在本質(zhì)上屬于行為人的主觀心態(tài)。主觀心態(tài)一般被認(rèn)為包括認(rèn)識(shí)因素和意志因素兩個(gè)方面。因此，對(duì)商標(biāo)異議中的惡意行為人主觀心態(tài)的認(rèn)定也應(yīng)著眼于這兩個(gè)要素。

認(rèn)識(shí)因素是人們對(duì)現(xiàn)實(shí)事物，現(xiàn)實(shí)事物與主體的關(guān)系，以及自身的行動(dòng)及其后果、意義的認(rèn)識(shí)。就商標(biāo)異議來(lái)講，一般情況下，正常商標(biāo)異議的提出有兩種情況，一種是在先權(quán)利人針對(duì)正在公告期的商標(biāo)提出的，其目的在于維護(hù)自己的權(quán)益；另一種則是社會(huì)公眾在認(rèn)為被異議商標(biāo)一旦獲準(zhǔn)注冊(cè)有可能損害社會(huì)公益或公序良俗時(shí)提出的，其目的在于維護(hù)社會(huì)的共同利益。這兩種異議主體雖有差別，但在商標(biāo)異議的提出具有正當(dāng)理由這一點(diǎn)上是相同的。而在惡意商標(biāo)異議中，行為人對(duì)于自己提出的商標(biāo)異議不具有法律和事實(shí)的正當(dāng)依據(jù)這一點(diǎn)是明知的。在其明知異議不具有正當(dāng)依據(jù)但仍執(zhí)意啟動(dòng)異議程序以陷無(wú)辜的被異議人于商標(biāo)異議程序之中時(shí)，其主觀惡性由此顯現(xiàn)。

認(rèn)識(shí)因素是產(chǎn)生有目的動(dòng)機(jī)及實(shí)現(xiàn)有目的行為的前提。在前述行為人主觀心態(tài)中，“明知”這一認(rèn)識(shí)因素在一定程度上表明了惡意異議人有陷被異議人于異議爭(zhēng)議之中的主觀故意。但這種認(rèn)識(shí)因素能否轉(zhuǎn)化為實(shí)際的行為，還要看行為人的意志因素如何。從意志因素來(lái)看，行為人提起異議時(shí)常見(jiàn)的意志狀態(tài)要么是為了維護(hù)自身權(quán)益或社會(huì)公益，要么是為了損害被異議人利益或者達(dá)到自己的非法意圖。前一意志狀態(tài)無(wú)疑是合法的，而后者則屬于惡意。因?yàn)楹笳咴谝庵疽蛩刂幸呀?jīng)包含了不正當(dāng)?shù)哪康模撾x了商標(biāo)異議制度維護(hù)商標(biāo)人權(quán)利和社會(huì)公益的初衷。所以，當(dāng)異議行為人明知自己的異議具有不正當(dāng)目的但仍執(zhí)意為之，即通過(guò)其外部行為以追求該目的實(shí)現(xiàn)時(shí)，其意志因素即得以體現(xiàn)。

第二，惡意商標(biāo)異議在客觀上表現(xiàn)為行為人在明知缺乏法律上或事實(shí)上的正當(dāng)依據(jù)的情況下仍提出商標(biāo)異議的行為。

《商標(biāo)法》第33條規(guī)定，“對(duì)初步審定、予以公告的商標(biāo)提出異議的，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取異議人和被異議人陳述事實(shí)和理由，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，做出裁定”?！渡虡?biāo)法實(shí)施條例》第22條也規(guī)定，“商標(biāo)異議書(shū)應(yīng)當(dāng)有明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)，并附送有關(guān)證據(jù)材料”。由此可見(jiàn)，在商標(biāo)異議中，法律或事實(shí)的理由是必不可少的一個(gè)要素。然而在惡意商標(biāo)異議中，由于行為人的異議本身是出于惡意，異議理由往往牽強(qiáng)附會(huì)，缺乏充分的事實(shí)和法律依據(jù)。例如，在“農(nóng)夫”惡意商標(biāo)異議案中，異議人就以“農(nóng)夫”為普通稱(chēng)謂屬于公用名詞，不能為某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)注冊(cè)為商標(biāo)而獨(dú)占為理由提起異議，其異議理由甚為牽強(qiáng)。綜合上述分析可以看出，明知缺乏法律上或事實(shí)上的正當(dāng)依據(jù)而仍提出商標(biāo)異議是惡意商標(biāo)異議在客觀行為上的重要表現(xiàn)。

第三，惡意商標(biāo)異議給注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)人造成了損害后果或者有損害之虞。

損害結(jié)果也是衡量惡意異議行為是否成立的一個(gè)要件。在商標(biāo)異議過(guò)程中，惡意異議的提出往往將被異議人拖入了一個(gè)本可以不出現(xiàn)的行政程序甚至訴訟程序中，被異議人將為此付出巨大的人力、物力，其損害顯而易見(jiàn)。而從另一個(gè)角度來(lái)看，惡意異議的提出直接啟動(dòng)了商標(biāo)異議的行政程序，這往往造成國(guó)家財(cái)力的無(wú)謂浪費(fèi)。因此惡意商標(biāo)異議的損害后果一般是較為明顯的。但是，在認(rèn)定惡意商標(biāo)異議時(shí)，并不一定要求有實(shí)際的損害發(fā)生，只要有造成損害的可能就可以構(gòu)成惡意商標(biāo)異議。實(shí)際損害的程度在明確被異議人所得賠償額度時(shí)是具有意義的。

三、惡意商標(biāo)異議的法律規(guī)制對(duì)策

明確惡意商標(biāo)異議的構(gòu)成要件為惡意商標(biāo)異議的規(guī)制提供了一個(gè)重要的基礎(chǔ)，但這一標(biāo)準(zhǔn)的提出尚不能解決其他方面的問(wèn)題。從有效遏制惡意商標(biāo)異議行為的目的出發(fā)，對(duì)于惡意商標(biāo)異議的法律規(guī)制還需要在考察惡意商標(biāo)異議產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，尋求法律制度的完善。

對(duì)于惡意商標(biāo)異議產(chǎn)生的原因，目前學(xué)界已多有討論。概括起來(lái)，主要包括法律文化以及法律制度兩方面的原因。就前者而言，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，多種價(jià)值觀對(duì)人們的觀念形成了巨大沖擊，公民道德誠(chéng)信危機(jī)日益凸顯，先進(jìn)的法律文化尚未完全對(duì)人們的行為產(chǎn)生有效的制約。一旦出現(xiàn)可以利用法律制度的不足而謀求自身不當(dāng)利益之時(shí)，那些濫用權(quán)利、實(shí)施惡意行為的情況就可能出現(xiàn)。惡意商標(biāo)異議即為一明顯的例子。就后者來(lái)講，法律制度的內(nèi)在缺陷是導(dǎo)致惡意商標(biāo)異議的制度原因。例如，在《商標(biāo)法》中，對(duì)于異議人提起異議的理由未予明確，使得商標(biāo)異議的提出變得極為簡(jiǎn)單；異議成立與否的認(rèn)定過(guò)程冗長(zhǎng)，被異議人往往面臨過(guò)高的時(shí)間與經(jīng)濟(jì)成本付出；商標(biāo)異議行政與司法程序啟動(dòng)費(fèi)起點(diǎn)不高，責(zé)任賠償制度不完備等等。這種制度上的內(nèi)在缺陷為惡意商標(biāo)異議的存在提供了便利。

基于上述分析，筆者認(rèn)為，對(duì)于惡意商標(biāo)異議的法律規(guī)制，需要從兩個(gè)方面著手：

其一，惡意商標(biāo)異議行為本質(zhì)上是一種違反誠(chéng)實(shí)信用原則，濫用權(quán)利的行為。因此，遏制惡意商標(biāo)異議，首先需要運(yùn)用多種手段提高公民和社會(huì)組織的法律觀念和法治意識(shí)。觀念是行為的基礎(chǔ)。法律觀念和法治意識(shí)的增強(qiáng)與提升有利于公民和社會(huì)組織形成正確的權(quán)利義務(wù)觀，并在人們做出行為選擇時(shí)予以正確的引導(dǎo)，從而減少和避免惡意商標(biāo)異議的發(fā)生。

其二，在采取措施提高公民法治觀念和意識(shí)的同時(shí)，必須進(jìn)一步完善商標(biāo)異議制度。

(1)完善商標(biāo)異議的理由和異議人的資格制度。如前所述，惡意商標(biāo)異議在客觀行為方面主要表現(xiàn)為申請(qǐng)人明知缺乏法律或事實(shí)方面的正當(dāng)理由卻依舊提起異議申請(qǐng)的行為。因此，強(qiáng)調(diào)商標(biāo)異議必須具有正當(dāng)?shù)睦碛?，?duì)于遏制惡意商標(biāo)異議將會(huì)起到積極的作用。在這方面，國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局于2008年12月1日發(fā)布的《關(guān)于提交商標(biāo)異議申請(qǐng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中指出，“異議人提交異議申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)有明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)的文字表述。如以被異議商標(biāo)違反《商標(biāo)法》第二十八條、二十九條為由的，則應(yīng)指出在先商標(biāo)的申請(qǐng)?zhí)柣蜃?cè)號(hào)以及商標(biāo)名稱(chēng)，并提供相應(yīng)證據(jù)；如以違反《商標(biāo)法》其它規(guī)定為由的，則應(yīng)清楚表述其理由及事實(shí)依據(jù)，并提供相應(yīng)證據(jù)。請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)的文字表述應(yīng)便于對(duì)方當(dāng)事人答辯。異議人提交異議申請(qǐng)時(shí)，如沒(méi)有明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)，我局依法不予受理”。這種對(duì)于異議理由進(jìn)行細(xì)化的做法無(wú)疑具有重要的實(shí)踐價(jià)值。但其中仍舊存在需進(jìn)一步完善之處：一是從性質(zhì)來(lái)看，該通知僅僅屬于行政規(guī)章，其效力層級(jí)明顯較低；二是沒(méi)有把異議理由與異議主體的資格相聯(lián)系。在通常情況下，商標(biāo)異議中的異議人要么屬于在先權(quán)利人，要么屬于社會(huì)公眾。如果存在在先權(quán)利人，那么由在先權(quán)利人而不是其他人提起商標(biāo)異議申請(qǐng)是最符合利益保護(hù)要求的。因此在異議理由的設(shè)計(jì)上應(yīng)考慮到這一點(diǎn)。對(duì)于基于在先權(quán)利而提起異議的，應(yīng)強(qiáng)調(diào)由權(quán)利的享有者或者利害關(guān)系人作為異議人。而如果是以商標(biāo)申請(qǐng)人不符合法定條件以及違反了禁用條款為理由的異議，應(yīng)允許任何單位或個(gè)人提出。對(duì)于以引證第三方的所謂“在先權(quán)利”作為異議理由的，原則上應(yīng)不予認(rèn)可。

(2)創(chuàng)設(shè)商標(biāo)異議快速審查程序，增加被異議人的程序選擇權(quán)利。我國(guó)商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)異議規(guī)定了從商標(biāo)異議裁定到異議復(fù)審再到訴訟的漫長(zhǎng)的程序。在惡意商標(biāo)異議案件中，惡意異議人之所以敢于提起異議，一個(gè)重要的原因是其利用了漫長(zhǎng)程序?qū)Ρ划愖h人造成的壓力。因此，程序的“消腫”對(duì)于提高商標(biāo)被異議人的對(duì)抗能力，遏制惡意商標(biāo)異議具有重要作用。而在國(guó)家工商行政管理總局發(fā)布的《中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告(2008)》中，簡(jiǎn)化確權(quán)程序，縮短審查周期也已經(jīng)被確定為我國(guó)《商標(biāo)法》修改的主要方向之一。因此，從簡(jiǎn)化確權(quán)程序，縮短審查周期的角度出發(fā)，筆者認(rèn)為，在現(xiàn)有商標(biāo)異議程序的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)一步創(chuàng)設(shè)簡(jiǎn)易的或快速的審查程序。在商標(biāo)被異議人以異議人惡意為抗辯事由時(shí)，應(yīng)首先對(duì)異議人異議的理由和證據(jù)進(jìn)行初步審查，如發(fā)現(xiàn)商標(biāo)異議顯然沒(méi)有正當(dāng)理由，應(yīng)予以駁回。另外，在商標(biāo)復(fù)審環(huán)節(jié)上，由于目前復(fù)審是訴訟前的必經(jīng)步驟，而商標(biāo)復(fù)審又不具有終局效力，當(dāng)事人在復(fù)審以后還面臨著尋求司法最終救濟(jì)的可能性，這形成了較為漫長(zhǎng)的異議處理程序。筆者認(rèn)為，在此可以考慮增加被異議人的選擇權(quán)，即允許被異議人在對(duì)商標(biāo)異議裁決不服時(shí)直接向法院提起訴訟，通過(guò)司法途徑迅速終局認(rèn)定惡意商標(biāo)異議，解決商標(biāo)異議爭(zhēng)議。

(3)建立針對(duì)惡意商標(biāo)異議的懲罰性賠償機(jī)制。目前我國(guó)《商標(biāo)法》對(duì)于惡意商標(biāo)異議行為的懲戒措施主要是裁定異議不成立，這種明顯輕微的懲戒降低了惡意商標(biāo)異議的違法成本，是造成惡意商標(biāo)異議泛濫的一個(gè)重要原因。這一點(diǎn)已經(jīng)成為人們的共識(shí)。有學(xué)者指出，將來(lái)商標(biāo)法的修改應(yīng)當(dāng)對(duì)惡意異議增加民事賠償?shù)囊?guī)定，以大幅度提高惡意異議人濫用異議程序的成本，同時(shí)減少權(quán)利人的維權(quán)成本。這一建議無(wú)疑是正確的。但是民事賠既包括補(bǔ)償性賠償，又包括懲罰性賠償，不同的賠償方式對(duì)于制止惡意商標(biāo)異議所能發(fā)揮的作用存在差異。從有效遏制惡意商標(biāo)異議的目的出發(fā)，筆者認(rèn)為，有必要在我國(guó)《商標(biāo)法》中增加對(duì)于惡意商標(biāo)異議的懲罰性賠償制度的規(guī)定。

懲罰性賠償是賠償?shù)臄?shù)額超出實(shí)際損害數(shù)額的賠償。據(jù)王利明先生的研究，懲罰性賠償主要有賠償、制裁、遏制等3個(gè)方面的功能。在商標(biāo)異議過(guò)程中引入懲罰性賠償，將大大增加惡意商標(biāo)異議人違法行為的成本，這對(duì)于有效遏制惡意商標(biāo)異議將能起到非常重要的作用。國(guó)外的實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。例如，英國(guó)法律規(guī)定，對(duì)采取不正當(dāng)手段，惡意啟動(dòng)商標(biāo)爭(zhēng)議程序，濫用程序打擊誠(chéng)實(shí)守信的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的異議人予以嚴(yán)懲。如果其敗訴，英國(guó)專(zhuān)利局或者法院均可決定敗訴方支付給對(duì)方高額的費(fèi)用。高額的補(bǔ)償、賠償費(fèi)用使得某些具有主觀惡意的人不得不對(duì)是否選擇相應(yīng)的法律程序打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手斟酌再三。這種利用經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段適當(dāng)?shù)靥岣叱绦騿?dòng)門(mén)檻的做法，既減少了當(dāng)事人濫用程序的現(xiàn)象，又減少了行政與司法資源的浪費(fèi)，收到了良好的效果。基于上述認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為，我國(guó)在商標(biāo)異議制度構(gòu)建時(shí)，也應(yīng)針對(duì)惡意商標(biāo)異議行為規(guī)定專(zhuān)門(mén)的懲罰性賠償措施?？梢?guī)定如下：“異議經(jīng)裁定不成立的，應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)被異議商標(biāo)注冊(cè)。異議人應(yīng)承擔(dān)評(píng)審費(fèi)用并支付被異議人為此支出的代理費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用。異議人出于惡意的，被異議人還可以要求異議人支付賠償金?！边@樣將補(bǔ)償性賠償與懲罰性賠償結(jié)合在一起，可以起到有效遏制惡意商標(biāo)異議的作用。