我國(guó)商標(biāo)法原則的反思與體系構(gòu)建

[摘要]商標(biāo)法原則是商標(biāo)法體系不可或缺的部分，應(yīng)當(dāng)在商標(biāo)法的修訂文本中予以明確。商標(biāo)法原則是指商標(biāo)法的根本理念，確立商標(biāo)法原則的目的在于彌補(bǔ)具體規(guī)則之不足。商標(biāo)法原則包括基本原則和具體原則，兩者構(gòu)成原則體系。目前有關(guān)商標(biāo)法原則的研究存在方法和內(nèi)容兩方面的缺陷。我們回顧、反思商標(biāo)法原則的研究與立法現(xiàn)狀，依據(jù)相關(guān)法律原則和商標(biāo)戰(zhàn)略政策，提出7項(xiàng)基本原則和若干具體原則，可以彌補(bǔ)商標(biāo)法理論和商標(biāo)法體系的缺陷。

[關(guān)鍵詞]商標(biāo)法原則；反思；體系構(gòu)建

[中圖分類號(hào)]D923.43 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-6604(2009)06-0015-04

商標(biāo)法原則是商標(biāo)法法典化的一項(xiàng)重要內(nèi)容。但是，目前無(wú)論是理論研究，還是商標(biāo)立法都沒(méi)有給予應(yīng)有的重視，商標(biāo)法原則尚未形成合理的理論體系和規(guī)范體系，這無(wú)疑會(huì)影響商標(biāo)法的科學(xué)性和有效實(shí)施。隨著商標(biāo)法的國(guó)際化和統(tǒng)一化的趨勢(shì)，傳統(tǒng)的國(guó)內(nèi)原則與國(guó)際原則的區(qū)分已沒(méi)有必要，將兩者融合更能體現(xiàn)商標(biāo)法的私法性質(zhì)。我國(guó)商標(biāo)法原則既要體現(xiàn)有關(guān)國(guó)際公約、協(xié)議原則的要求，又要以民法原則為基礎(chǔ)。

一、商標(biāo)法原則的研究現(xiàn)狀及問(wèn)題

商標(biāo)法原則是對(duì)商標(biāo)法規(guī)范的功能和價(jià)值的抽象表達(dá)。隨著商標(biāo)法的不斷改革，國(guó)內(nèi)有些學(xué)者對(duì)此基本問(wèn)題進(jìn)行了初步研究。劉春田教授認(rèn)為，商標(biāo)法的基本原則是由最基本原則和特有原則構(gòu)成的。商標(biāo)法的立法宗旨確立了商標(biāo)法的最基本原則，它與貫穿于商標(biāo)法的各個(gè)具體規(guī)定中的商標(biāo)法特有原則，共同構(gòu)成了商標(biāo)法的基本原則。這種觀點(diǎn)值得肯定之處是提出了最基本原則和特有原則兩個(gè)概念，比較接近系統(tǒng)化，但同時(shí)將兩者混合統(tǒng)稱為基本原則，顯然違背了邏輯。不僅如此，將立法宗旨確定為最基本的原則，也混淆了原則與宗旨的范疇差異。

其他一些學(xué)者對(duì)商標(biāo)法規(guī)則中的具體原則做了研究。吳漢東教授提出了商標(biāo)權(quán)的取得原則和轉(zhuǎn)讓原則。商標(biāo)權(quán)的取得原則包括注冊(cè)原則、使用原則和混合原則。商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓原則包括連同轉(zhuǎn)讓原則和自由轉(zhuǎn)讓原則。這里的“混合原則”其實(shí)是由注冊(cè)原則衍生的，沒(méi)有超越注冊(cè)原則，因此不宜稱為“混合原則”。臺(tái)灣學(xué)者曾陳明汝結(jié)合“臺(tái)灣商標(biāo)法”對(duì)商標(biāo)使用的限制做了研究?；诶嫫胶夂凸怖胬砟睿J(rèn)為，商標(biāo)專用權(quán)限制原則包括合理使用、在先使用和權(quán)利用盡3項(xiàng)內(nèi)容。商標(biāo)專用權(quán)的提法是一種陳舊的觀念，不能完全反映商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容，應(yīng)以“商標(biāo)權(quán)”取代“商標(biāo)專用權(quán)”。張玉敏教授提出了“權(quán)利喪失原則”?！皺?quán)利喪失原則”以民法誠(chéng)實(shí)信用原則為基礎(chǔ)，這一原則主要解決商標(biāo)行政執(zhí)法和司法中商標(biāo)權(quán)與在先權(quán)的沖突問(wèn)題。根據(jù)國(guó)內(nèi)外商標(biāo)法的規(guī)定，在先權(quán)利包括商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如商號(hào)權(quán)、植物品種名稱權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)以及姓名權(quán)、肖像權(quán)等人格權(quán)。對(duì)于善意地在后取得的與在先權(quán)利存在沖突的商標(biāo)權(quán)，選擇適用這一原則，能夠有效衡平各方利益，保護(hù)合法權(quán)益。

早在20世紀(jì)90年代，鄭成思教授對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約、協(xié)議中的法律原則就已經(jīng)進(jìn)行了比較深入、系統(tǒng)的研究，提出了一系列精辟的見(jiàn)解。對(duì)于《巴黎公約》中的商標(biāo)權(quán)，他總結(jié)出了國(guó)民待遇、優(yōu)先權(quán)、臨時(shí)性保護(hù)、獨(dú)立性、申請(qǐng)?jiān)谙日邇?yōu)先等原則。對(duì)于《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的商標(biāo)權(quán)，他提出了最惠待遇原則。對(duì)于其中的“獨(dú)立性原則”，我們持有異議。隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的全球化和一體化，商標(biāo)立法的趨同甚至統(tǒng)一，已經(jīng)形成潮流，各國(guó)應(yīng)相互承認(rèn)商標(biāo)注冊(cè)人在他國(guó)取得的商標(biāo)權(quán)的法律效力，消除跨國(guó)注冊(cè)障礙。如果堅(jiān)持商標(biāo)的“獨(dú)立性”，勢(shì)必阻礙商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)，不利于商品或服務(wù)的國(guó)際貿(mào)易。

晚近有些學(xué)者提出了商標(biāo)審查的功能原則、商標(biāo)梯次保護(hù)原則、禁止濫用反向假冒原則。功能原則是伴隨著立體商標(biāo)、顏色商標(biāo)和氣味商標(biāo)等新型商標(biāo)形式出現(xiàn)的商標(biāo)審查原則，其理論來(lái)源于美國(guó)商標(biāo)法。根據(jù)功能原則，“非功能性”是立體標(biāo)志注冊(cè)的必要條件。商標(biāo)法功能原則的研究從價(jià)值增值、公平競(jìng)爭(zhēng)等方面提出了完善我國(guó)立體商標(biāo)注冊(cè)制度的立法建議。功能原則有助于擴(kuò)大商標(biāo)的種類范圍，我國(guó)現(xiàn)行立法上沒(méi)有承認(rèn)理論的原則地位，但是司法機(jī)關(guān)在審理立體商標(biāo)的爭(zhēng)議案件中已經(jīng)認(rèn)可了立體商標(biāo)的權(quán)利。商標(biāo)梯次保護(hù)原則從利益保護(hù)和商標(biāo)形式保護(hù)兩個(gè)視角，提出了商標(biāo)權(quán)益保護(hù)的主次原則。我們贊同其馳名商標(biāo)優(yōu)先于普通商標(biāo)的觀點(diǎn)，但對(duì)“公益至上”有不同的看法，商標(biāo)法的宗旨首先是保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利，消費(fèi)者等他人的權(quán)利是通過(guò)保護(hù)商標(biāo)權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如果堅(jiān)持“公益至上”，就等于否定了商標(biāo)法的私法本質(zhì)。

二、確立商標(biāo)法原則的理論與現(xiàn)實(shí)依據(jù)

商標(biāo)法原則的規(guī)定需要滿足的第1個(gè)條件是，應(yīng)與商標(biāo)法的地位相適應(yīng)。“在不同的法律文件中，原則的比重是不同的。一般說(shuō)來(lái)，原則的比重應(yīng)當(dāng)是按照憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章的順序遞減，因?yàn)榈蛯哟蔚姆晌募菫榱藢?shí)施高層次的法律文件而制定的，應(yīng)當(dāng)更加具體和可以操作?！鄙虡?biāo)法屬于較低層次的法律，相應(yīng)的，商標(biāo)法原則是憲法原則、民法原則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法原則在商標(biāo)法中的具體體現(xiàn)。商標(biāo)法作為民法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的特別法，其原則的確立應(yīng)直接依據(jù)民法原則。學(xué)者認(rèn)為，近現(xiàn)代民法之原則為權(quán)利能力平等、意思自治、財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和過(guò)失責(zé)任。我國(guó)民法通則借鑒國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)社會(huì)民事關(guān)系的實(shí)際需要，明確了6項(xiàng)原則，被稱為民法基本原則。這6項(xiàng)基本原則包括契約自由與不得濫用原則、民事主體地位平等原則、交易公平原則、締約與履約的誠(chéng)實(shí)信用原則、民事行為的公序良俗原則以及禁止權(quán)利濫用原則。這些原則應(yīng)在商標(biāo)法原則中得到貫徹。同時(shí)，與民法原則的規(guī)定相比，商標(biāo)法的原則應(yīng)更加具體，以反映商標(biāo)法的特點(diǎn)。

商標(biāo)法原則的規(guī)定需要滿足的第2個(gè)條件是，既要反映商標(biāo)法的價(jià)值，又要反映商標(biāo)法規(guī)則的核心內(nèi)容。它不僅是“規(guī)則和價(jià)值觀念的會(huì)合點(diǎn)”，也是可以作為商標(biāo)法規(guī)則的基礎(chǔ)的或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理和準(zhǔn)則，是商標(biāo)法的公理所在。商標(biāo)法原則應(yīng)體現(xiàn)商標(biāo)法的3項(xiàng)主要價(jià)值，即維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的合法利益、保護(hù)消費(fèi)者的合法利益。

就現(xiàn)實(shí)性而言，商標(biāo)法基本原則應(yīng)符合我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求。國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》既對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)提出了整體要求，也對(duì)商標(biāo)專項(xiàng)戰(zhàn)略的實(shí)施提出了基本要求。《綱要》第13條規(guī)定：要在全社會(huì)弘揚(yáng)以創(chuàng)新為榮、剽竊為恥，以誠(chéng)實(shí)守信為榮、假冒欺騙為恥的道德觀念，形成尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。第21條規(guī)定：切實(shí)保護(hù)商標(biāo)權(quán)人和消費(fèi)者的合法權(quán)益。加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，嚴(yán)厲打擊假冒侵權(quán)行為，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

三、我國(guó)商標(biāo)法原則體系的建構(gòu)

商標(biāo)法原則體系由基本原則和具體制度的原則構(gòu)成。商標(biāo)法基本原則是商標(biāo)法精神和指導(dǎo)思想的體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法目的的保障。從商標(biāo)法的目的來(lái)講，商標(biāo)法的原則屬于手段，從屬于目的，為目的服務(wù)。商標(biāo)法基本原則要發(fā)揮服務(wù)商標(biāo)法目的的功能，應(yīng)具備兩個(gè)基本特征。第一，貫穿于整個(gè)商標(biāo)法的立法，能夠體現(xiàn)商標(biāo)法的本質(zhì)和特征，對(duì)各種商標(biāo)制度的規(guī)定和實(shí)施都有指導(dǎo)作用。這區(qū)別于僅反映在某一部分商標(biāo)規(guī)范中，僅對(duì)某一類商標(biāo)法律關(guān)系主體活動(dòng)起指導(dǎo)作用的具體原則。第二，無(wú)論是商標(biāo)法的基本原則還是具體制度的原則都應(yīng)通過(guò)法律條文加以規(guī)定，這樣才能體現(xiàn)原則規(guī)定的法律效力，便于法律適用。在立法體例上，這種規(guī)定一般置于立法宗旨(目的)、法律調(diào)整的范圍之后，構(gòu)成總則性規(guī)定的一部分。

商標(biāo)法基本原則既要反映民法基本原則的精神，又要符合商標(biāo)法的價(jià)值要求并對(duì)各項(xiàng)商標(biāo)制度發(fā)揮指導(dǎo)作用，是商標(biāo)法的一般原則。它既不是照搬民法基本原則，也不是商標(biāo)法具體制度的指導(dǎo)原則，具體制度的指導(dǎo)原則屬于具體原則。這是確立商標(biāo)法基本原則的界限。據(jù)此，可將以下原則作為商標(biāo)法的基本原則。

一是公平競(jìng)爭(zhēng)原則。公平競(jìng)爭(zhēng)是民法誠(chéng)實(shí)信用原則的要求。商標(biāo)以其宣傳功能而成為商品或服務(wù)市場(chǎng)的一種競(jìng)爭(zhēng)方法。無(wú)論是商標(biāo)的申請(qǐng)注冊(cè)，還是商標(biāo)的利用，都應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)無(wú)欺，如實(shí)反映商標(biāo)的基礎(chǔ)關(guān)系，如所有關(guān)系、占有關(guān)系等。這樣才能避免欺詐與混淆現(xiàn)象的發(fā)生。特別是對(duì)于防止搶先注冊(cè)、反向假冒等不正當(dāng)行為更具有積極意義。公平競(jìng)爭(zhēng)可以同時(shí)發(fā)揮保護(hù)市場(chǎng)秩序、商標(biāo)權(quán)和消費(fèi)權(quán)的作用。這項(xiàng)原則不僅適用于普通商標(biāo)法，而且可以同時(shí)適用于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。

二是平等原則。平等原則又稱“非歧視原則”。在商標(biāo)的申請(qǐng)、評(píng)審、異議和授權(quán)等過(guò)程中，商標(biāo)行政管理部門要平等對(duì)待所有的當(dāng)事人，不得有任何偏見(jiàn)、偏向和歧視。在國(guó)際注冊(cè)中，不得因國(guó)籍不同而實(shí)行歧視。在進(jìn)行商標(biāo)許可、轉(zhuǎn)讓、移轉(zhuǎn)時(shí)，也應(yīng)堅(jiān)持主體人格平等。特別是在國(guó)有商標(biāo)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓中，不得利用不正當(dāng)手段而給予受讓人特惠，損害國(guó)家財(cái)產(chǎn)利益。

三是私權(quán)優(yōu)位原則。從商標(biāo)制度的產(chǎn)生原因來(lái)看，它首先是要保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的利益。在商標(biāo)權(quán)人的利益得到合理的保護(hù)時(shí)，商標(biāo)權(quán)人才會(huì)有維護(hù)并提高產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的動(dòng)力，消費(fèi)者也才能獲得優(yōu)質(zhì)的商品或服務(wù)。在商標(biāo)遭受侵權(quán)時(shí)，行政、司法部門也要首先滿足商標(biāo)權(quán)人的維權(quán)要求，依法、高效辦案。另一方面，如同其他一切私權(quán)一樣，商標(biāo)權(quán)的私益也不能無(wú)限擴(kuò)張，為了對(duì)公共利益和善良風(fēng)俗的保護(hù)，應(yīng)受到合理限制。如禁止特定標(biāo)志作為商標(biāo)注冊(cè)，商標(biāo)權(quán)用盡等強(qiáng)制性制度。這在各國(guó)商標(biāo)法中都有所體現(xiàn)。

四是在先權(quán)利優(yōu)先原則。又稱“權(quán)利喪失原則”。當(dāng)申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)與先前使用的商標(biāo)、獲得的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)或民事權(quán)利相同或相似時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先保護(hù)在先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。注冊(cè)商標(biāo)既不能與在先使用的注冊(cè)或未注冊(cè)的商標(biāo)相沖突，也不能與由其他法律規(guī)范調(diào)整的權(quán)利相沖突，這樣，商標(biāo)權(quán)利體系內(nèi)部以及商標(biāo)權(quán)與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)就可能保持協(xié)調(diào)一致。這項(xiàng)原則源于巴黎公約，并被其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約和各國(guó)商標(biāo)立法所采用。我國(guó)商標(biāo)法也規(guī)定了這項(xiàng)原則。此項(xiàng)原則體現(xiàn)了誰(shuí)先取得權(quán)利就保護(hù)誰(shuí)的“先到先得”精神，發(fā)揮協(xié)調(diào)權(quán)利沖突的作用。

先申請(qǐng)?jiān)瓌t是“在先權(quán)利優(yōu)先原則”在商標(biāo)法中的又一表現(xiàn)。在先申請(qǐng)人可以獲得“優(yōu)先權(quán)”，包括國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)和國(guó)際優(yōu)先權(quán)，再次申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，可以據(jù)此獲得優(yōu)先地位。

從廣義上講，臨時(shí)保護(hù)措施也可視為“在先權(quán)利”的一種保護(hù)制度。巴黎公約第11條對(duì)臨時(shí)保護(hù)作出了規(guī)定，要求公約各成員國(guó)必須依照本國(guó)法律，對(duì)于在任何一個(gè)成員國(guó)內(nèi)舉辦的、經(jīng)官方承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上展出的商品中可以申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，給予臨時(shí)保護(hù)。保護(hù)期限與優(yōu)先權(quán)期限相同。在臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)，各國(guó)均不允許展品所有人之外的人以展出的任何內(nèi)容申請(qǐng)商標(biāo)權(quán)。

五是權(quán)利用盡原則。權(quán)利用盡原則是各國(guó)(地區(qū))商標(biāo)法普遍實(shí)行的一項(xiàng)原則，也是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一項(xiàng)原則。權(quán)利用盡的規(guī)定，是對(duì)私權(quán)優(yōu)位的限制措施，通過(guò)對(duì)私人利益的合理限制來(lái)保護(hù)合理的公益。這項(xiàng)原則使得商標(biāo)的使用權(quán)由商標(biāo)權(quán)人擴(kuò)大到商標(biāo)的銷售者和終端客戶，既不增加銷售者和終端客戶使用商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，又有利于商品的流通，保障各方利益的最終實(shí)現(xiàn)。但是，權(quán)利用盡原則不能被濫用，在商品流通過(guò)程中，任何人無(wú)權(quán)消除使用在商品上的商標(biāo)，也就是不得反向假冒。

六是商標(biāo)注冊(cè)保護(hù)與使用原則。從商標(biāo)法的發(fā)展歷史來(lái)看，商標(biāo)注冊(cè)登記以取得法律保護(hù)，是大勢(shì)所趨。即使是先前采取單一使用原則的國(guó)家，也已采用注冊(cè)原則。注冊(cè)原則的合理性在于，在發(fā)生商標(biāo)權(quán)糾紛時(shí)，注冊(cè)登記要比商標(biāo)的使用更容易證明商標(biāo)所有關(guān)系，也有利于減少行政和司法處理成本。雖然目前馳名商標(biāo)屬于注冊(cè)保護(hù)的例外，但我們認(rèn)為，馳名商標(biāo)源于普通商標(biāo)，普通商標(biāo)的注冊(cè)，對(duì)于打造馳名商標(biāo)更有制度保障。因此，在符合馳名商標(biāo)條件或認(rèn)定馳名商標(biāo)時(shí)，也應(yīng)實(shí)行注冊(cè)，使馳名商標(biāo)處于穩(wěn)固狀態(tài)，減少馳名商標(biāo)的爭(zhēng)議。這樣做不僅對(duì)商標(biāo)權(quán)人、對(duì)執(zhí)法部門，還是其他利害關(guān)系人都有利而無(wú)害。從制度改革來(lái)看，也有利于完善馳名商標(biāo)制度，更有利于商品的跨類保護(hù)。

對(duì)于申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是否必須是已經(jīng)使用的商標(biāo)或是否注冊(cè)后必須使用，才能獲得法律保護(hù)，目前各國(guó)立法有不同的要求。我們認(rèn)為，從商標(biāo)的功能出發(fā)，商標(biāo)法應(yīng)當(dāng)將商標(biāo)的“使用”作為獲權(quán)和保權(quán)的基本條件。這主要是從反壟斷的意義上來(lái)考慮的。商標(biāo)權(quán)也是一種壟斷權(quán)，商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)的壟斷，應(yīng)體現(xiàn)在對(duì)商標(biāo)的“使用”上，否則就會(huì)妨礙他人對(duì)類似或同樣商標(biāo)的使用，妨礙商標(biāo)功能的作用。商標(biāo)實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的“搶注”問(wèn)題，就是意圖濫用商標(biāo)壟斷權(quán)的典型表現(xiàn)。

七是透明原則。透明原則又稱“信息公開(kāi)”原則。這既是世界貿(mào)易組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議對(duì)各國(guó)法律的要求，也是我國(guó)建立服務(wù)型政府對(duì)商標(biāo)法的要求。無(wú)論是商標(biāo)立法，還是行政、司法，凡是涉及商標(biāo)制度的法律規(guī)范、執(zhí)法程序以及具體案件的有關(guān)信息，都必須通過(guò)一定的信息渠道及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

商標(biāo)法的具體原則是指導(dǎo)商標(biāo)法諸項(xiàng)具體制度的原則。如自愿申請(qǐng)?jiān)瓌t、行政審查原則、自由許可原則、反向假冒原則、無(wú)過(guò)失原則、訴前禁令原則、司法審查原則。

本文構(gòu)建的商標(biāo)法原則體系既反映了國(guó)際商標(biāo)立法，特別是世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的基本要求，也反映了各國(guó)商標(biāo)立法中的普遍性原則，更考慮到我國(guó)商標(biāo)立法、行政與司法的現(xiàn)實(shí)要求，可以預(yù)見(jiàn)，這些基本原則對(duì)我國(guó)商標(biāo)法體系的完善，以及對(duì)改善行政執(zhí)法與司法將會(huì)起到一定的導(dǎo)向作用。