比較優(yōu)勢(shì)理論及其研究進(jìn)展

華小全 馬懷禮

摘要：古典比較優(yōu)勢(shì)理論在兩個(gè)核心概念和四個(gè)基本定理的框架下，經(jīng)過(guò)需求相似理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、中間產(chǎn)品模型等新貿(mào)易理論的補(bǔ)充，已形成基本完善的理論架構(gòu)，但實(shí)證分析并不完全支持其適用性。發(fā)展中國(guó)家學(xué)者從長(zhǎng)期考察，對(duì)這一理論的指導(dǎo)作用持謹(jǐn)慎態(tài)度。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)理論；要素稟賦；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；模塊

中圖分類號(hào)：D621

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1673-29lX(2009)33-0210-02

一、傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的框架

斯密在《國(guó)富論》中用兩句話闡述了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論：“如果一件東西在購(gòu)買時(shí)所費(fèi)的代價(jià)比在家內(nèi)生產(chǎn)時(shí)所費(fèi)的要小，就永遠(yuǎn)不會(huì)在家內(nèi)生產(chǎn)”；“如果外國(guó)能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有利的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的物品的一部分向他們購(gòu)買?！盧icardo使用了一個(gè)葡萄牙用葡萄酒來(lái)交換英國(guó)毛呢的例子后指出，“享有較大優(yōu)勢(shì)的國(guó)家由別國(guó)輸入的物品。自然是該國(guó)不易生產(chǎn)的物品。但是，它輸入這些物品所獲得的利益，同它在為換取它們而輸出的物品所獲得的利益是一樣的。因此，能以最小費(fèi)用獲得輸入品?！焙蠼?jīng)Heeksher、Haberler、Ohlin、薩繆爾森等人的努力，形成了國(guó)際貿(mào)易理論的核心——比較優(yōu)勢(shì)理論的框架。

比較優(yōu)勢(shì)理論中兩個(gè)關(guān)鍵性概念是：要素密集度指生產(chǎn)一件產(chǎn)品時(shí)所耗費(fèi)的不同投入要素之間的比例關(guān)系，如果一種產(chǎn)品所耗費(fèi)的資本相對(duì)多的話就是資本密集型產(chǎn)品，否則就稱為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；要素稟賦指一個(gè)國(guó)家所擁有的各種可用生產(chǎn)要素的相對(duì)關(guān)系，可用要素存量之間的比值或用要素之間的相對(duì)價(jià)格來(lái)表示。四個(gè)基本定理分別是：赫克希爾—俄林(H-O)定理：如果兩國(guó)擁有相同的科技水平和位似需求，且沒(méi)有要素密集度逆轉(zhuǎn)，在自由貿(mào)易條件下，各國(guó)將出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)貧乏和昂貴的要素密集型產(chǎn)品；要素價(jià)格均等化定理(FPE)：給定各國(guó)科技水平，如果允許商品自由貿(mào)易，那么原來(lái)不一致的要素相對(duì)價(jià)格比率會(huì)逐漸趨于均等，最后達(dá)到完全相等，或者說(shuō)原來(lái)同一種生產(chǎn)要素在不同國(guó)家不相等的絕對(duì)價(jià)格會(huì)逐漸趨于均等，最后達(dá)到完全相等；斯托爾帕一薩繆爾森(S—S)定理：某一商品國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另外一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降；雷布津斯(Rybczyski)定理：如果一國(guó)能保持多樣化生產(chǎn)，則在商品價(jià)格保持不變的條件下，一種要素存量的輕微增加不僅會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)中密集地使用該要素的產(chǎn)品在總產(chǎn)品產(chǎn)量中的份額增加，而且會(huì)導(dǎo)致這種產(chǎn)品產(chǎn)出的絕對(duì)量增加。

二、新貿(mào)易理論的補(bǔ)充

對(duì)古典比較優(yōu)勢(shì)理論的補(bǔ)充分四個(gè)階段：

第一階段從產(chǎn)品需求的角度研究。古典貿(mào)易理論從供給的角度來(lái)研究生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)，但現(xiàn)實(shí)是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易比發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易量要大得多。1961年Linder提出相似需求假說(shuō)：一種產(chǎn)品要成為出口產(chǎn)品，首先要在國(guó)內(nèi)占有一定的銷售地位，因?yàn)閺S商對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)更容易，一旦國(guó)內(nèi)需求接近飽和，廠商就會(huì)到國(guó)外開(kāi)拓市場(chǎng)，因此兩個(gè)國(guó)家需求結(jié)構(gòu)越相似，其貿(mào)易機(jī)會(huì)就越多，而決定兩個(gè)國(guó)家需求結(jié)構(gòu)的變量主要是收入，由于發(fā)達(dá)國(guó)家之間收入水平相近，需求重疊的范圍越大，他們之間的貿(mào)易就更方便。第二階段從動(dòng)態(tài)的角度研究。Kravisl956年提出，一國(guó)想要出口技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)品，他必須比貿(mào)易伙伴擁有更先進(jìn)的技術(shù)，由于需求時(shí)滯和模仿時(shí)滯的存在，使得新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)國(guó)家在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)擁有技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易出口就會(huì)較大；Ver-non提出凡是一種制成品都會(huì)經(jīng)歷引入期、成長(zhǎng)期、成熟期、下降期和衰退期，對(duì)應(yīng)著不同的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不同要素稟賦的國(guó)家也就有了在產(chǎn)品生命周期中不同成長(zhǎng)階段的比較優(yōu)勢(shì)。第三階段研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工。二戰(zhàn)以后，多層次產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工取代產(chǎn)業(yè)間分工成為國(guó)際分工的主導(dǎo)，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，各國(guó)不完全專業(yè)化特征明顯。Krugman、Helpman等使用規(guī)模遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)來(lái)解釋日益發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，導(dǎo)致規(guī)模遞增的因素包括：專業(yè)化、高效率設(shè)備的使用、降低投入要素的單位成本、利用副產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施的建立等。規(guī)模遞增無(wú)處不在，規(guī)模收益同樣能夠產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)。不完全競(jìng)爭(zhēng)者適應(yīng)消費(fèi)者不同的需求，產(chǎn)品差異化或多樣化不斷發(fā)展，使得有可能利用產(chǎn)品的差異性(垂直差異或水平差異、真實(shí)差異或想象中的差異)來(lái)分割市場(chǎng)，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。第四階段從產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈不同階段研究，包括中間產(chǎn)品模型和模塊化理論。Vanek中間產(chǎn)品模型拓展了古典比較優(yōu)勢(shì)理論忽視大量的零部件等中間產(chǎn)品貿(mào)易，由于不同中間產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)要求不同，也就決定了不同國(guó)家可以利用自己的比較優(yōu)勢(shì)去從事不同中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，通過(guò)貿(mào)易換取自己劣勢(shì)的產(chǎn)品或中間產(chǎn)品；青木昌彥注意到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)許多生產(chǎn)系統(tǒng)，很少是在一個(gè)生產(chǎn)單位內(nèi)獨(dú)立完成的，總是被分割成許多相對(duì)獨(dú)立的子系統(tǒng)，由不同單位來(lái)完成，每個(gè)子系統(tǒng)的設(shè)計(jì)生產(chǎn)必須遵循某些共同的明確規(guī)則，以保證這些子系統(tǒng)能夠共同組成一個(gè)和諧、完整的工作體系，完成預(yù)定目標(biāo)的大系統(tǒng)。這些按照一定規(guī)則被計(jì)劃分解成的一系列準(zhǔn)獨(dú)立的子系統(tǒng)，就是“模塊”，隨著模塊設(shè)計(jì)分散化，從一體化到松散簇群的發(fā)展，從產(chǎn)品生產(chǎn)的每一個(gè)模塊延伸到產(chǎn)業(yè)鏈的頂端，不同國(guó)家總可以在這一條價(jià)值鏈中找到自己的比較優(yōu)勢(shì)。

三、比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)證分析

實(shí)證研究對(duì)這一國(guó)際貿(mào)易理論的分析思路很簡(jiǎn)單，就是考察不同國(guó)家進(jìn)出口產(chǎn)品中所含的勞動(dòng)或者資本兩種生產(chǎn)要素的比值，從而分析一國(guó)是否按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，但不同學(xué)者甚至同一學(xué)者采用不同模型得到的結(jié)論卻很少一致。

1不支持比較優(yōu)勢(shì)理論的分析。Leontief 1954年運(yùn)用美國(guó)1947年的投入產(chǎn)出表和外貿(mào)進(jìn)出口數(shù)據(jù)首次進(jìn)行比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)α值(出口產(chǎn)品中所含的資y~--勞動(dòng)比，進(jìn)口產(chǎn)品中所含的資本—?jiǎng)趧?dòng)比)為1，30>1，說(shuō)明美國(guó)參加國(guó)際分工是建立在勞動(dòng)密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之上的。這一結(jié)果與H-O模型的要素稟賦論相悖，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的巨大爭(zhēng)議，因此被稱為“里昂惕夫悖論”。學(xué)者們隨后對(duì)這一悖論提出了各種解釋，包括：勞動(dòng)力不同質(zhì)、要素密集度逆轉(zhuǎn)、存在關(guān)稅及貿(mào)易壁壘、自然資源稀缺、需求逆轉(zhuǎn)等，其中第一種解釋是由里昂惕夫本人提出的。

2支持比較優(yōu)勢(shì)理論的分析。更進(jìn)一步的實(shí)證分析在Learner等學(xué)者的努力下展開(kāi)，學(xué)者們首先區(qū)分了不同的勞動(dòng)力種類，如Markus將勞動(dòng)力分為高技能勞動(dòng)、非熟練勞動(dòng)、其他勞動(dòng)等；Bowen等將勞動(dòng)分為專業(yè)技術(shù)人員、行政人員、銷售人員、服務(wù)業(yè)人員、農(nóng)業(yè)工人、生產(chǎn)工人等；Stern等將進(jìn)出口產(chǎn)品中分別剔除農(nóng)業(yè)部門、自然資源部門后進(jìn)行分析，許多學(xué)者對(duì)歐盟、日本、中國(guó)等國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易分析都明顯支持比較優(yōu)勢(shì)理論。

四、國(guó)內(nèi)有關(guān)比較優(yōu)勢(shì)理論的爭(zhēng)議

國(guó)內(nèi)學(xué)者以林毅夫?yàn)榇砹νΡ容^優(yōu)勢(shì)理論，其論證的核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，是由要素稟賦決定的，在一個(gè)勞動(dòng)力相對(duì)富裕的國(guó)家，勞動(dòng)力的價(jià)格就會(huì)很便宜，而資本的價(jià)格就會(huì)相對(duì)地較昂貴，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系能夠?qū)σ胤A賦的變動(dòng)作出及時(shí)的反映，要素價(jià)格就會(huì)反映其稟賦的稀缺，企業(yè)就會(huì)調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)的要素投入，在技術(shù)選擇時(shí)盡可能地使用相對(duì)便宜的要素。在傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)，是與要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)相違背的，因此導(dǎo)致大量的趕超企業(yè)缺乏自生能力，政府保護(hù)沒(méi)有自生能力的國(guó)有企業(yè)，或者采取各種扭曲價(jià)格的方法，或者給予這些國(guó)有企業(yè)以補(bǔ)貼，從而影響了市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，制約了資本積累的速率，也制約了技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高。

洪銀興提出“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，比較優(yōu)勢(shì)理論以靜態(tài)的視角，沒(méi)有考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，比較優(yōu)勢(shì)理論所講的比較成本是對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的比較而言，并不意味著在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中就一定具有優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論應(yīng)該取代比較優(yōu)勢(shì)成為新的國(guó)際貿(mào)易主導(dǎo)理論。落后國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)無(wú)法成為帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的龍頭產(chǎn)業(yè)，容易導(dǎo)致進(jìn)口漏出和儲(chǔ)蓄漏出，從而不能帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。長(zhǎng)期單純執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略會(huì)造成一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能得到升級(jí)，而且會(huì)固化原有產(chǎn)業(yè)分工，使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分工中長(zhǎng)期處于不利地位，更為嚴(yán)重的是一些發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和貧困化增長(zhǎng)的現(xiàn)象。楊小凱認(rèn)為，以技術(shù)模仿代替制度模仿是后發(fā)劣勢(shì)，短期內(nèi)技術(shù)模仿可能見(jiàn)效較快，但長(zhǎng)期同樣會(huì)陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的困境，沒(méi)有制度模仿是不能持續(xù)的。

五、結(jié)論及研究展望

比較優(yōu)勢(shì)理論在國(guó)際貿(mào)易中占有核心的地位，經(jīng)過(guò)不斷改進(jìn)和發(fā)展，現(xiàn)代不斷擴(kuò)大的國(guó)際貿(mào)易和合作的實(shí)踐更進(jìn)一步地推動(dòng)了理論向前進(jìn)步，比較優(yōu)勢(shì)理論從最初的絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展到今天的以產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)品內(nèi)、價(jià)值鏈分工協(xié)作比較優(yōu)勢(shì)理論。

未來(lái)研究方向之一：比較優(yōu)勢(shì)理論假定生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)，在全球經(jīng)濟(jì)與社會(huì)一體化進(jìn)程日漸加快的現(xiàn)實(shí)下，這一理論適用性的基礎(chǔ)何在?之二：雖然蒙代爾等將要素流動(dòng)納入到比較優(yōu)勢(shì)研究之中，如何區(qū)分不同能力的勞動(dòng)力等異質(zhì)性生產(chǎn)要素在分工協(xié)作中的比較優(yōu)勢(shì)?之三：以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為內(nèi)核的比較優(yōu)勢(shì)理論，面對(duì)結(jié)構(gòu)學(xué)派提出理論與現(xiàn)實(shí)的質(zhì)疑時(shí)，如何在城鄉(xiāng)二元、區(qū)域多元體系中以比較優(yōu)勢(shì)參與分工協(xié)作與區(qū)域產(chǎn)品交換?之四：由熊彼特提出的創(chuàng)新理論，滲透到多個(gè)領(lǐng)域，波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中提出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵在于是否具有創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力，欠發(fā)達(dá)國(guó)家能夠以持之以恒的創(chuàng)新來(lái)改善自己在國(guó)際分工中的地位嗎，雖然學(xué)者也關(guān)注到特定生產(chǎn)要素在比較優(yōu)勢(shì)中的作用，但如何將創(chuàng)新這一動(dòng)態(tài)生產(chǎn)要素納入到比較優(yōu)勢(shì)的分析框架之內(nèi)?之五：持“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的學(xué)者，嘗試從更長(zhǎng)的時(shí)期來(lái)分析以比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工所帶來(lái)兩極分化的現(xiàn)實(shí)，對(duì)于這一世界經(jīng)濟(jì)體系中的“馬太效應(yīng)”，發(fā)展中國(guó)家真的能夠跨越“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”而追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家嗎，比較優(yōu)勢(shì)理論似乎并沒(méi)有給予人們太多的希望!

[責(zé)任編輯王薇]