基于利益相關(guān)者理論的廢舊家電回收管理體系

藍 英 朱慶華

摘要:電子產(chǎn)品帶給人們方便的同時也帶來了大量的廢舊電器,如何回收并有效處理是各國面臨的新問題之一。所以只有將利益相關(guān)者理論與廢舊家電回收管理結(jié)合起來,從利益相關(guān)者的角度對發(fā)達國家廢舊家電回收管理體系進行剖析,才能為我國建立可持續(xù)的廢舊家電回收管理體系提供參考。

關(guān)鍵詞:利益相關(guān)者;電子廢棄物;管理體系;可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號:F713.2文獻標識碼:A

近年來,隨著電子產(chǎn)品的普及及更新周期的縮短,堆積如山的電子廢棄物成為人們關(guān)注的新焦點之一。世界各國處理報廢電子電氣產(chǎn)品的負擔越來越重,同時電子廢棄物給生態(tài)環(huán)境造成的負面影響也日益顯現(xiàn)。

電子廢棄物具有雙重屬性。一方面,電子廢棄物中含有大量的有毒有害物質(zhì),如鉛、汞、鎘等重金屬元素,不正規(guī)的回收處理會造成嚴重的環(huán)境污染。這些物質(zhì)既可對生態(tài)環(huán)境造成直接污染,也可在土壤或水環(huán)境中富集,最終通過食物鏈進入人體,影響人類生存與健康。另一方面,電子廢棄物具有很高的再生利用價值,可資源化程度很高,不回收會造成大量資源的流失。電子廢棄物中含有大量的塑料和金屬,尤其是稀有金屬具有很高的價值,如果采用合理的再生技術(shù),能獲得大量純度較高的再生材料,可直接在新產(chǎn)品的制造中使用,從而減少對自然原材料的需求,有效保護自然資源。但是,如果回收體系不規(guī)范,無法充分回收資源,同時會造成嚴重的環(huán)境污染,并對人類健康造成嚴重影響。我國的廣東貴嶼鎮(zhèn)便是一個典型的例子,原始的拆解、處理方式給當?shù)貛砹藝乐氐沫h(huán)境污染。用燒烤獲取電路板上的電容等電子元件,大量的毒煙直接排放到空氣中;用酸洗獲得各種貴重金屬,廢渣、廢液隨地傾倒,導(dǎo)致貴嶼大部分的地表水和淺層地下水已經(jīng)不能飲用,各種重金屬含量嚴重超標。由于長時間接觸有毒氣體,從業(yè)者的健康遭到極大損害,大部分患有皮膚、神經(jīng)系統(tǒng)等方面的疾病,93%的人有眩暈或頭痛癥狀[1]。而作坊式的回收處理方式帶來的另一個后果是大量可再生利用的材料被隨意拋棄,他們通常只是提取出少量價值較高的材料如金、銅等,剩下的則被視為垃圾丟棄,造成大量資源的流失。

發(fā)達國家對電子廢棄物的回收管理已取得了一定的進展,形成了各具特色的管理模式。本文從利益相關(guān)者的角度對發(fā)達國家廢舊家電回收管理體系進行剖析,旨在為我國建立合理的廢舊家電回收管理體系尋找參考依據(jù)。

一、利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論的萌芽出現(xiàn)在20世紀60年代,該理論認為任何一個公司的發(fā)展都離不開各種利益相關(guān)者的投入或參與,比如股東、債權(quán)人、雇員、消費者、供應(yīng)商等。1963年,斯坦福研究院的學(xué)者給出的定義是:對企業(yè)來說存在這樣的個人或群體,如果沒有他們的支持,企業(yè)就無法生存[2]。進入20世紀80年代以后,隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展以及企業(yè)間競爭的日趨激烈,人們逐漸認識到,早期從“是否影響企業(yè)生存”的角度界定利益相關(guān)者的方法具有很大的局限性。1983年,美國經(jīng)濟學(xué)家弗里曼(Freeman)給出了一個廣義的利益相關(guān)者定義[3]。他認為,利益相關(guān)者是“那些能夠影響組織目標實現(xiàn),或者能夠被組織目標實現(xiàn)過程所影響的任何個人和群體”。該定義不僅把影響組織目標的個人和群體視為利益相關(guān)者,同時也把被組織在實現(xiàn)其目標過程中采取的行動所影響的個人和群體看作利益相關(guān)者,正式將當?shù)厣鐓^(qū)、政府部門、環(huán)境本保護主義等實體納入利益相關(guān)者管理的研究范疇,大大擴展了利益相關(guān)者的內(nèi)涵。

利益相關(guān)者的概念實際上指出了這樣一個問題,即現(xiàn)實的管理活動都是在一定的系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)背景下進行的,單一主體的單個行動往往難以取得最優(yōu)的績效。因此,在管理實踐中首先要識別出主要的利益相關(guān)者,在此基礎(chǔ)上注重考察不同主體相互作用的方式與程度以及它們對管理目標的影響[4]。

電子廢棄物回收管理體系中涉及的各個組織或群體來自不同行業(yè)和部門,具有分散性和復(fù)雜性。電子廢棄物回收管理體系的利益相關(guān)者是指在電子廢棄物回收過程中,任何可以影響其回收的或被其回收過程所影響的群體或個人。這些組織或群體各有其目標和利益指向,很多時候這些目標和利益指向是相互沖突、難以協(xié)調(diào)和動態(tài)變化的,如果能夠整合各參與方的分散力量和資源,則可以形成協(xié)同效應(yīng),促進電子廢棄物的有效回收。而利益相關(guān)者理論正具有整合這些分散力量和資源機制的價值[5]。

二、利益相關(guān)者與廢舊家電回收管理體系

根據(jù)利益相關(guān)者理論的基本思想,識別主要的利益相關(guān)者是構(gòu)建電子廢棄物回收管理體系的重要步驟,同時還要明確各利益相關(guān)者在回收管理體系中分別承擔什么責(zé)任。一個有效的電子廢棄物回收管理體系主要在以下幾個方面權(quán)責(zé)明確:(1)電子廢棄物回收的物質(zhì)責(zé)任由誰承擔,即誰回收、誰運輸、誰處理等?(2)經(jīng)濟責(zé)任如何分擔?(3)管理責(zé)任由誰承擔?(4)歷史廢棄物及孤兒產(chǎn)品如何處理?下面通過對荷蘭廢舊家電回收管理體系的剖析,提取在電子廢棄物回收管理體系中涉及的主要利益相關(guān)者以及各利益相關(guān)者的責(zé)任分擔情況。

(一) 荷蘭的廢舊家電回收管理體系

荷蘭是歐洲電子廢棄物管理立法和實踐開展較早的國家[6]。在歐盟相關(guān)指令出臺前,1998年4月21日,荷蘭就已頒布實施了《白色家電和棕色家電法令》,其要求近似于歐盟電子電氣廢棄物(Waste Electronic & Electrical Equipments,簡稱WEEE)指令的規(guī)定,采用以生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度為核心的管理模式。經(jīng)過1999年和2002年的兩次修訂,基本將所有的電子電氣產(chǎn)品都納入管理范圍。歐盟雙指令(WEEE指令和RoHS指令)發(fā)布后,荷蘭順利完成了雙指令的本國法律轉(zhuǎn)換,分別于2004年7月6日和7月19日通過了《WEEE管理法令》和《WEEE管理辦法》。

荷蘭的廢舊家電回收主要歸屬于NVMP系統(tǒng),NVMP系統(tǒng)是荷蘭金屬和電子產(chǎn)品處置協(xié)會依據(jù)1998年荷蘭的《白色家電和棕色家電法令》建立的。截至2005年10月,加入NVMP的制造商/進口商會員有1 350家,幾乎涵蓋全部的大、小家電市場。NVMP系統(tǒng)運作十分有效,2001年的人均收集率達4.13千克/年,已經(jīng)達到歐盟WEEE指令規(guī)定的回收再生目標。

NVMP目前實行可見收費。消費者在購買新產(chǎn)品時支付可見的回收處理費用,即在新產(chǎn)品銷售價格的基礎(chǔ)上明碼標出處理費用,可單獨標注在價簽上,截止時間之后(大家電在2013年1月13日之前,其他家電在2011年1月13日之前),不允許收取可見費用,回收處理費用由生產(chǎn)企業(yè)負責(zé),收費標準與品牌、重量、體積或價格無關(guān),每種產(chǎn)品類型收費固定。零售商收到回收費用后,將資金通過常規(guī)支付方式劃轉(zhuǎn)給生產(chǎn)商,生產(chǎn)商每兩個月根據(jù)產(chǎn)品種類和銷售數(shù)量向NVMP基金會繳納處理費用。這種“養(yǎng)老金”模式的收費方式也可較容易地把歷史廢物及孤兒產(chǎn)品納入回收管理體系。圖1簡單描述了NVMP系統(tǒng)中的物質(zhì)和資金流向。

消費者可通過兩種渠道免費交付廢舊家電,一是通過零售商來實現(xiàn),二是直接送至市政指定回收點。這樣的組織形式為零售商的以舊換新業(yè)務(wù)留下空間,可以繼續(xù)保留他們早先擁有的客戶源和維修業(yè)務(wù)。

另外,制造商/進口商還負有以下的信息責(zé)任:在產(chǎn)品投放市場一年內(nèi),制造商/進口商應(yīng)向維修商、維護商以及處理機構(gòu)提供有關(guān)該新產(chǎn)品再利用、再循環(huán)以及處理的相關(guān)信息,所提供的信息中應(yīng)包括產(chǎn)品使用的零部件和材料以及有毒物質(zhì)或特殊物質(zhì)的位置;向政府管理部門提供計劃,詳細闡明將如何履行自己的回收責(zé)任和義務(wù)(包括退出荷蘭市場后采取的相應(yīng)措施)。每年7月1日之前,制造商/進口商必須向政府管理部門報告是否履行了自己的義務(wù)。

(二)主要利益相關(guān)者分析

從案例研究中可見,廢舊家電回收管理體系中涉及多個利益相關(guān)者(如圖2所示),生產(chǎn)商(制造商/進口商)、零售商、處理商、消費者及政府管理部門等多個主體都參與到項目中,并在項目實施中承擔相應(yīng)的責(zé)任,發(fā)揮各自的作用。

1.生產(chǎn)商

家電生產(chǎn)商(制造商/進口商)是家電回收管理的物質(zhì)責(zé)任、經(jīng)濟責(zé)任及信息責(zé)任的主要承擔者。隨著SA8000和ISO14000等企業(yè)社會責(zé)任體系逐漸嵌入國際市場規(guī)則,多數(shù)企業(yè)已經(jīng)認識到企業(yè)社會責(zé)任是“現(xiàn)實的要求”[7],更多的企業(yè)利益相關(guān)者的利益將受到重視,企業(yè)決策時必須考慮其他利益相關(guān)者的要求,自覺承擔相應(yīng)的社會責(zé)任。通過界定廢舊家電回收的責(zé)任歸屬,有助于解決廢舊家電的環(huán)境污染,促進生產(chǎn)商改進產(chǎn)品設(shè)計,在保證企業(yè)競爭力的同時,提升企業(yè)形象。

2.零售商

零售商是連接生產(chǎn)商和消費者的紐帶,在一些回收配套設(shè)施不完善的國家和地區(qū)可承擔主要的回收責(zé)任。另外,利用新產(chǎn)品銷售網(wǎng)絡(luò)進行廢舊家電回收還可降低整個管理體系的成本。

3.消費者

消費者是廢舊家電的提供者,在回收管理體系中處于一個十分重要的地位。廢舊家電能否實現(xiàn)充分的回收和再利用在很大程度上取決于消費者是否積極配合。對于消費者在廢舊家電回收中經(jīng)濟責(zé)任的分擔,目前可分為兩種方式:一種是收取可見費用(購買新產(chǎn)品時單獨支付或廢棄產(chǎn)品時支付);另一種是隱性收費(生產(chǎn)商支付回收處理費用,但通過產(chǎn)品價格將部分費用轉(zhuǎn)嫁給消費者)。

4.處理商

處理商的利益直接受到廢舊家電持有者行為的影響。這是因為,處理商是否有貨源取決于廢舊家電持有者是否將廢舊家電交給回收部門。由于回收率高,大多數(shù)發(fā)達國家的處理企業(yè)能從銷售再生產(chǎn)品中獲得收益,而我國正規(guī)的處理企業(yè)通常面臨因貨源不足而無米下鍋的尷尬境地。

5.政府

政府在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展等方面,具有難以替代的作用。政府可以通過特許經(jīng)營、示范工程、稅收優(yōu)惠等政策施加影響,保證廢舊家電回收行業(yè)的順利發(fā)展[8]。同時,政府對經(jīng)濟活動的適度干預(yù),可以糾正人們行為的“外部不經(jīng)濟性”,以維護社會的總體利益。

6.第三方組織

在大多數(shù)發(fā)達國家的電子廢棄物回收管理中,通常由被稱作生產(chǎn)者責(zé)任組織(Producer Responsibility Organizations,簡稱PROs)的第三方組織負責(zé)管理體系的日常運作及管理。PROs是非營利性質(zhì)的組織,由生產(chǎn)商或行業(yè)協(xié)會聯(lián)合組成,代表簽約生產(chǎn)商履行廢舊家電回收的責(zé)任和義務(wù)。

三、對我國廢舊家電回收管理體系設(shè)計的啟示

目前我國還沒有建立規(guī)范的廢舊家電回收處理體系,廢舊家電回收和處理基本上是在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下自發(fā)進行的,涉及的利益相關(guān)者如圖3所示。廢舊家電的無序回收,以及原始落后的拆解處理造成的資源浪費、環(huán)境污染情況十分嚴重。因此,在建立規(guī)范的廢舊家電回收管理體系的過程中,還必須考慮廢棄物管理的可持續(xù)性。而可持續(xù)的廢棄物管理必須是:經(jīng)濟可承受的、社會可接受的、環(huán)境有效果的[9]。這說明建立的廢棄物管理體系必須以一個可接受的成本、大多數(shù)人可接受的方式運作,同時盡可能地減小環(huán)境負荷。

因此,我國在建立廢舊家電回收管理體系時,需要從我國的國情出發(fā),在借鑒國外先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,通過法規(guī)、政策明確各利益相關(guān)者的責(zé)任和義務(wù),逐步建立可持續(xù)的廢舊家電回收管理體系。

首先,生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的引進是建立有效回收管理體系的基本條件,通過法規(guī)、政策明確生產(chǎn)商的責(zé)任和義務(wù)。但是,根據(jù)我國實際情況,主要由生產(chǎn)企業(yè)負責(zé)進行廢舊家電回收處理的做法是不可行的,因為在我國相當一部分生產(chǎn)企業(yè),無論是在技術(shù)方面,還是回收網(wǎng)絡(luò)方面,都沒有能力來組織其生命周期末端產(chǎn)品的回收和處理。另外,我國地域遼闊,產(chǎn)品分布的范圍很廣,如果讓每個生產(chǎn)商在全國范圍內(nèi)建立產(chǎn)品的回收體系來承擔產(chǎn)品的回收責(zé)任,將產(chǎn)品收集后長途運輸?shù)狡涮幚碇行?不僅是不經(jīng)濟的,也是不現(xiàn)實的。即使在發(fā)達國家,也通常是由生產(chǎn)商聯(lián)合成立的生產(chǎn)者責(zé)任組織來代替簽約生產(chǎn)商履行廢舊家電的回收和處理責(zé)任。在我國行業(yè)協(xié)會等第三方組織作用較小的情況下,可由政府部門代替生產(chǎn)者責(zé)任組織,負責(zé)回收體系的運作和管理。

其次,廢舊家電回收處理的經(jīng)濟責(zé)任完全由生產(chǎn)商承擔也不切實際。但是,由消費者為廢舊家電回收和處理直接支付一定費用的做法同樣行不通。在我國,廢舊家電的持有者在廢棄家用電器時不僅不需支付費用,反而可以得到補償。因此,我國對廢舊家電回收的經(jīng)濟責(zé)任可通過責(zé)任分擔的方式,由各利益相關(guān)者按比例分擔。對于消費者應(yīng)支付的部分,可直接將該部分費用包含在產(chǎn)品售價中[10],這雖然會略微增加消費者的經(jīng)濟負擔,但總體上可行性強,便于操作實施。

另外,政府的干預(yù)是必需的,并且應(yīng)該是持續(xù)的,尤其在我國還沒有關(guān)于家電回收相關(guān)法規(guī)的情況下。雖然在2004年發(fā)布了《廢舊家電及電子產(chǎn)品回收處理管理條例》(征求意見稿),《條例》提出建立廢舊家電多元化回收和集中處理體系,實行生產(chǎn)者責(zé)任制,國家建立廢舊家電回收處理專項資金,回收處理企業(yè)實行市場化運作,國家在政策上給予鼓勵和支持等具體規(guī)定。到目前為止,該條例依然沒有付諸實施。因此,政府可通過稅收、禁令、處罰等措施,引導(dǎo)我國的廢舊家電回收管理向規(guī)范化方向發(fā)展。

最后,可持續(xù)的廢舊家電回收管理需要多數(shù)人的信任和支持。我國大多數(shù)的居民認為廢舊家電仍是有價值的商品,同時存在大量游走收購的小商小販,導(dǎo)致大量的廢舊家電流入不正規(guī)的回收渠道。即使有相關(guān)法律為依據(jù),但檢查違規(guī)行為的難度很大,在這種情況下,廢舊家電的持有者需要得到經(jīng)濟上的激勵或服務(wù)上的滿意才能履行責(zé)任。因此,在充分了解居民的參與意愿,找出居民參與廢舊家電回收的關(guān)鍵影響因素的基礎(chǔ)上,設(shè)計出合適的激勵機制,對于建立可持續(xù)的廢舊家電回收管理體系具有重要意義。

四、結(jié)束語

我國目前保有的電視機、洗衣機、電冰箱等家用電器多數(shù)是20世紀80年代中后期進入家庭的,按正常使用期為10-15年計算,我國已經(jīng)迎來家電更新?lián)Q代的高峰期。而目前我國廢舊家電回收管理比較混亂,基本處于無序狀態(tài),大部分廢舊家電流入不正規(guī)的回收處理渠道,造成了嚴重的環(huán)境污染和資源浪費。從發(fā)達國家的電子廢棄物管理實踐中可以看出,電子廢棄物回收管理需要管理體系中各利益相關(guān)者的相互配合,才能建立有效的回收管理體系。我國的廢舊家電回收管理還處于起步階段,因此可以在借鑒國外先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,識別出我國廢舊家電回收管理中的主要利益相關(guān)者,通過相關(guān)法規(guī)、政策明確各利益相關(guān)者的責(zé)任和義務(wù),從而建立起適合我國國情的廢舊家電回收管理體系。

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(責(zé)任編輯:孫桂珍)