我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論界定之三維思考

王燕飛

[摘要]對(duì)于何謂我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論，學(xué)界大體存在四種主要觀點(diǎn)?？茖W(xué)界定應(yīng)該從三個(gè)維度進(jìn)行思考：明確犯罪學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的基礎(chǔ)理論與犯罪學(xué)展開(kāi)犯罪問(wèn)題研究的基礎(chǔ)理論兩個(gè)層面的問(wèn)題；從犯罪學(xué)是晚發(fā)展而形成的一門(mén)學(xué)科來(lái)把握；從犯罪學(xué)對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，是一門(mén)引介的學(xué)問(wèn)的角度來(lái)把握即不僅注意其作為一門(mén)學(xué)科具有的普遍意義的基礎(chǔ)理論，也應(yīng)注意到其在我國(guó)本土其基礎(chǔ)理論的特殊性。從這樣的維度確定其輻射范圍，有利于在現(xiàn)實(shí)層面有重點(diǎn)、有方位性地展開(kāi)有真正學(xué)術(shù)價(jià)值的研究。

[關(guān)鍵詞]犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論；爭(zhēng)議；界定

[中國(guó)分類(lèi)號(hào)]D912 7

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

一門(mén)學(xué)科的基礎(chǔ)理論是其研究?jī)?nèi)容的極其重要方面，可以說(shuō)在極大程度上，學(xué)科基礎(chǔ)理論的研究水平和狀況直接標(biāo)志或決定學(xué)科整體研究水平的發(fā)展與提高。對(duì)于犯罪學(xué)學(xué)科也同樣如此。然而，在我國(guó)犯罪學(xué)界，對(duì)于犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的范圍邊界，長(zhǎng)期以來(lái)卻并沒(méi)有得以明確厘清與框定。這無(wú)疑將最終導(dǎo)致我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論在研究重心與方向上可能出現(xiàn)偏差與缺陷。在此，筆者試圖對(duì)這一概念展開(kāi)全面分析，以求有助于促進(jìn)深入理解與把握。

一、犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論界定之爭(zhēng)議

對(duì)于何謂犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論，我國(guó)學(xué)界大體上有以下四種觀點(diǎn)予以界定：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，它是“關(guān)于犯罪學(xué)的最一般理論，也即犯罪學(xué)專(zhuān)業(yè)的基本理論，包括犯罪學(xué)的基本概念和范疇、犯罪的淵源與本質(zhì)、各種不同的犯罪現(xiàn)象及犯罪產(chǎn)生的一般規(guī)律等基礎(chǔ)知識(shí)”，進(jìn)而并認(rèn)為犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論與犯罪學(xué)的各專(zhuān)業(yè)理論和應(yīng)用理論相比具有下述四個(gè)方面的特點(diǎn)：第一，它研究的是犯罪學(xué)中最一般和最基本的理論；第二，它是犯罪學(xué)各專(zhuān)業(yè)研究的基礎(chǔ)和根本；第三，它研究?jī)?nèi)容具有基礎(chǔ)理論與專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論之分的不同的層次；第三，它對(duì)犯罪學(xué)其他領(lǐng)域的研究具有指導(dǎo)性。具體而言，內(nèi)容主要包括：犯罪和犯罪學(xué)的基本概念和范疇；犯罪觀；犯罪分類(lèi)理論；犯罪規(guī)律理論等；

第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為，“為犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論下一個(gè)確切的定義似有困難，但通過(guò)語(yǔ)言符號(hào)(詞義)可以對(duì)其有個(gè)大體把握：基礎(chǔ)，泛指事物的根基。理論，指概念、原理的體系，是系統(tǒng)化的理性知識(shí)，是具有普遍意義的規(guī)律性認(rèn)識(shí)?；A(chǔ)理論，即根基性概念和原理體系。犯罪學(xué)的基礎(chǔ)理論，指關(guān)于犯罪的基本范疇和原理體系，或者說(shuō)是有關(guān)犯罪的(本質(zhì)、原因、變動(dòng)機(jī)理、控制方略等)具有普遍意義的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。甚至可以認(rèn)為，凡有關(guān)犯罪問(wèn)題的理論思維均屬犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論范圍?！?/p>

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，“所謂基礎(chǔ)理論，一般是指在學(xué)科理論基礎(chǔ)的指導(dǎo)下，本學(xué)科最普遍最基本的范疇、原理組成的有機(jī)整體。它是學(xué)科的本體論，反映了學(xué)科最本質(zhì)的規(guī)定性，是學(xué)科基本內(nèi)容和應(yīng)用理論的根基，屆于學(xué)科自身體系的一部分，是學(xué)科理論大廈的基石。它具有基礎(chǔ)性、間接性和穩(wěn)定性的特征?！唧w而言，犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論可以分為以下幾個(gè)方面：犯罪的原始形態(tài)和極端表現(xiàn)、犯罪的實(shí)質(zhì)和表現(xiàn)形式、犯罪的發(fā)生及控制機(jī)理、犯罪的價(jià)值評(píng)價(jià)?！?/p>

第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，“犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論與其他各部門(mén)刑事法學(xué)及社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科都有密切的關(guān)系，我們可以從各個(gè)不同的側(cè)面對(duì)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行研究，因此，犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論不能僅限于一套模式，不能只限于一種學(xué)說(shuō)，一般來(lái)說(shuō)，犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論應(yīng)包括以下內(nèi)容：犯罪學(xué)研究的方法論問(wèn)題；犯罪學(xué)史、中外歷史上關(guān)于犯罪問(wèn)題的思想、學(xué)說(shuō)、犯罪學(xué)的歷史演變；犯罪學(xué)的本體論、本源論、罪因論；犯罪與社會(huì)環(huán)境的關(guān)系?！?/p>

可見(jiàn)，對(duì)于何謂犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論，我國(guó)學(xué)界存在較大的爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的主要內(nèi)容大致包括兩個(gè)方面：其一是犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的層次問(wèn)題，即對(duì)于犯罪學(xué)的基礎(chǔ)理論的層次是否僅僅圈定在一般性、普遍性意義的一元的層面上；還是進(jìn)行二元或多元?jiǎng)澐?，將相?duì)具體層面的內(nèi)容也包括在內(nèi)?其二，犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論界定是在“犯罪學(xué)”學(xué)科框架內(nèi)的范圍進(jìn)行思考還是從其歷史演進(jìn)的歷史過(guò)程進(jìn)行把握?當(dāng)然需要特別指出的是：上述學(xué)者對(duì)于犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的界定大體是立足于我國(guó)本土犯罪學(xué)的語(yǔ)境進(jìn)行思考的。

二、我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論界定的三個(gè)維度

筆者認(rèn)為，科學(xué)界定我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論這一概念，大體上需要從三個(gè)維度把握以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

第一，應(yīng)該明確犯罪學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的基礎(chǔ)理論與犯罪學(xué)展開(kāi)犯罪問(wèn)題研究的基礎(chǔ)理論兩個(gè)層面的問(wèn)題。對(duì)于這兩者的區(qū)別，我國(guó)有學(xué)者予以了精辟地論述：“從本體犯罪學(xué)的視角出發(fā)，犯罪學(xué)至少要研究?jī)蓚€(gè)層面的問(wèn)題：首先要回答什么是犯罪學(xué)，即如何認(rèn)識(shí)犯罪?如何研究犯罪?主體探求犯罪學(xué)的基本理論和其哲學(xué)基礎(chǔ)，即研究犯罪的認(rèn)識(shí)論，探索研究犯罪的方法論，以及犯罪學(xué)的功能和發(fā)展歷史。這應(yīng)該是犯罪學(xué)本體論的核心，也就是學(xué)者們所追求的犯罪學(xué)的共同體。其次，要回答犯罪學(xué)研究什么的問(wèn)題，即科學(xué)的界定犯罪學(xué)研究的范疇。這兩個(gè)方面構(gòu)成了犯罪學(xué)的整體。犯罪學(xué)的本體理論與研究范疇是犯罪學(xué)研究的不同側(cè)面，缺一不可。但以往的研究中忽視了本體理論的研究，強(qiáng)調(diào)犯罪學(xué)范疇的研究，因此出現(xiàn)了‘四個(gè)板塊模式的犯罪學(xué)，也使得犯罪學(xué)研究的路徑單一，只研究范疇不研究本體理論，以至造成犯罪學(xué)缺乏專(zhuān)業(yè)槽和完整的理論體系，各學(xué)派難以有統(tǒng)一的話(huà)語(yǔ)體系”。很顯然，在對(duì)犯罪學(xué)的基礎(chǔ)理論的把握上應(yīng)該從這兩個(gè)層面進(jìn)行，前者從一定層面上展示出犯罪學(xué)的學(xué)科特性或面貌，從而有利人們深化和豐富對(duì)于犯罪學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的科學(xué)認(rèn)識(shí)；而后者則是其主體內(nèi)容，大體是犯罪學(xué)的主體骨架，有利于人們運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的范疇或思維模式進(jìn)行現(xiàn)實(shí)的犯罪問(wèn)題的解構(gòu)。從這個(gè)意義上，前者比后者更為宏觀、抽象。因此，犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論涵蓋這兩個(gè)方面的內(nèi)容是非常必要的。

第二，應(yīng)該從犯罪學(xué)是晚發(fā)展而形成的一門(mén)學(xué)科來(lái)把握其基礎(chǔ)理論問(wèn)題。犯罪學(xué)作為一門(mén)學(xué)科，其歷史不過(guò)200年。在這發(fā)展過(guò)程中，犯罪學(xué)先后經(jīng)歷了從其早期的古典犯罪學(xué)思想、19世紀(jì)的社會(huì)犯罪學(xué)、19世紀(jì)的生物犯罪學(xué)、20世紀(jì)的折衷主義犯罪學(xué)和20世紀(jì)的社會(huì)犯罪學(xué)幾個(gè)演變階段，然而直到現(xiàn)在，犯罪學(xué)不但沒(méi)有走向統(tǒng)一，反而呈現(xiàn)出多元化，以致目前犯罪學(xué)內(nèi)部的理論學(xué)說(shuō)林立、流派紛呈繁雜。犯罪學(xué)的這種“未定型”流變和走向，一方面反映了犯罪學(xué)作為晚發(fā)展的一門(mén)年輕學(xué)科，尚未完全成熟，建立起自己嚴(yán)密的專(zhuān)業(yè)槽，仍保持著開(kāi)放的狀態(tài)，不得不在不斷地吸納人文社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)等其他的學(xué)科的知識(shí)來(lái)促進(jìn)自身的完善；另一方面反映出犯罪學(xué)作為晚發(fā)展的學(xué)科，肩負(fù)其他成熟已久的單一學(xué)科未能承擔(dān)的新使命：“犯罪學(xué)所能貢獻(xiàn)的是一種比不同國(guó)家的立法更為廣闊的視野，因?yàn)檫@個(gè)視野具有普遍性。其次是一種比刑法更為客觀的視野，因?yàn)槠洳粸楣仓刃蚝痛驌舴缸锏木o急需要所制約；最后是一種由社會(huì)學(xué)、臨床學(xué)等不同學(xué)科研究成果所充實(shí)的視野。面對(duì)冰冷的刑法，犯罪學(xué)帶來(lái)了科學(xué)的、人道的因素，并成為唯一的可以使人們掌握犯罪事實(shí)的學(xué)科?！笨梢?jiàn)，犯罪學(xué)這樣演化的歷史與趨向，使得我們?cè)诎盐辗缸飳W(xué)基礎(chǔ)理論時(shí)應(yīng)該特別考慮兩個(gè)方面：一方面是

不能局限于某一理論傾向或某一時(shí)期某種流派所建構(gòu)的犯罪學(xué)框架下的“基礎(chǔ)理論”，而應(yīng)該對(duì)其基礎(chǔ)理論作廣泛地、綜合性地思考和界定；另一方面就更應(yīng)該高屋建瓴、提綱挈領(lǐng)、從其發(fā)展史的動(dòng)態(tài)視野中把握其實(shí)質(zhì)，深入地認(rèn)識(shí)其帶根本性的、主導(dǎo)性的、甚至是關(guān)鍵性的內(nèi)容。

第三，應(yīng)該從犯罪學(xué)對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)是舶來(lái)品，是一門(mén)引介的學(xué)問(wèn)的角度來(lái)把握我國(guó)犯罪學(xué)的基礎(chǔ)理論，從這個(gè)意義上，不僅注意到犯罪學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的具有普遍意義的基礎(chǔ)理論，也注意到其在我國(guó)其基礎(chǔ)理論的特殊性?！拔覈?guó)犯罪學(xué)的歷史，是從介紹和引進(jìn)西方犯罪學(xué)開(kāi)始起步的。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，犯罪學(xué)是隨著西方科技和西方文化的傳人而被引入中國(guó)的。”由于歷史等方面的原因，改革開(kāi)放后，我國(guó)犯罪學(xué)大體上是先后引入前蘇聯(lián)為代表的社會(huì)主義犯罪學(xué)，之后是法國(guó)、德國(guó)、意大利等歐洲國(guó)家的犯罪學(xué)，而當(dāng)前則是美國(guó)的犯罪學(xué)。這些不同國(guó)家或地區(qū)的犯罪學(xué)的理論體系與學(xué)說(shuō)，對(duì)于建設(shè)我國(guó)犯罪學(xué)均發(fā)揮了不同程度的作用。然而這些不同國(guó)家或地區(qū)的犯罪學(xué)在學(xué)說(shuō)與理論體系上本身就存在一定的差異；另一方面這種移植過(guò)來(lái)的犯罪學(xué)在我國(guó)的人文社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)環(huán)境和當(dāng)下的社會(huì)現(xiàn)實(shí)下如何在我國(guó)本土化，從最大程度上適合我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)快速發(fā)展的社會(huì)需要貢獻(xiàn)出應(yīng)有的學(xué)科知識(shí)，則是一個(gè)重要的學(xué)科理論與學(xué)說(shuō)的判斷、抉擇與再生問(wèn)題?！爱?dāng)代犯罪學(xué)的多元化，在很大程度上不僅反映了犯罪研究者的理論背景和現(xiàn)實(shí)背景的差別，而且反映了他們研究犯罪的直接、具體目的的差別。犯罪學(xué)主題的選擇、理論觀點(diǎn)的發(fā)展和獨(dú)特研究方法的確定，取決于犯罪研究者對(duì)某個(gè)研究對(duì)象的目的。”正是這樣，“犯罪學(xué)想要統(tǒng)一，不是通過(guò)某一理論的觀點(diǎn)的發(fā)展，而應(yīng)該通過(guò)對(duì)具體問(wèn)題的逐個(gè)研究?！庇纱丝梢?jiàn)，無(wú)論是從我國(guó)犯罪學(xué)立足我國(guó)當(dāng)下尋求發(fā)展的時(shí)機(jī)，還立足長(zhǎng)遠(yuǎn)使得我國(guó)犯罪學(xué)能夠屹立于世界犯罪學(xué)學(xué)術(shù)之林，我們?cè)诎盐辗缸飳W(xué)基礎(chǔ)理論時(shí)，尤其應(yīng)該注意以下兩個(gè)方面：其一是應(yīng)該對(duì)于國(guó)外犯罪學(xué)中的基礎(chǔ)理論，我們應(yīng)該在承認(rèn)其具有普遍性的前提下尚需要在反思中作出深刻地分析，或予以揚(yáng)棄、或予以本土醇化、或進(jìn)一步具體化，這本應(yīng)是我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的應(yīng)有之義；其二是我國(guó)犯罪學(xué)尚需要我國(guó)學(xué)者根據(jù)當(dāng)下的犯罪問(wèn)題、與之相關(guān)的社會(huì)情勢(shì)以及其研究予以概括、提升、前瞻，從而開(kāi)拓犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的新的疆域，從而實(shí)實(shí)在在地使得其起到瓶頸作用和推動(dòng)地我國(guó)犯罪學(xué)向縱深發(fā)展。因此，這理所當(dāng)然也應(yīng)是我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的重要部分。

很顯然，基于以上三個(gè)維度的考慮，我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論應(yīng)該從學(xué)科演進(jìn)與本土成長(zhǎng)、發(fā)展的動(dòng)態(tài)上予以多元理解，其不僅包括犯罪學(xué)研究中的基本概念、范疇、理論體系、解釋框架等內(nèi)容，還應(yīng)該涵蓋顯示犯罪學(xué)學(xué)科特性、我國(guó)犯罪學(xué)如何獨(dú)立成長(zhǎng)與發(fā)展的基本理論問(wèn)題等內(nèi)容。因此，我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論大體可以界定為揭示犯罪學(xué)學(xué)科的特質(zhì)、提供犯罪問(wèn)題應(yīng)用研究以及有關(guān)犯罪學(xué)得以在我國(guó)獨(dú)立成長(zhǎng)和發(fā)展的根基性或主導(dǎo)性的規(guī)律性、系統(tǒng)性的知識(shí)。

三、實(shí)證：概念涵蓋的外延范圍

對(duì)于“我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論”這種把握和理解，可以大體上明確我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論具體研究的總體方向，合理厘清研究的具體邊界以致能夠聚集力量深入地探討，從而真切地發(fā)揮其在推動(dòng)我國(guó)犯罪學(xué)成長(zhǎng)中的瓶頸作用。然而，在概念層面的抽象認(rèn)識(shí)并不表明在其具體現(xiàn)實(shí)認(rèn)識(shí)中準(zhǔn)確無(wú)誤。事實(shí)上，目前我國(guó)學(xué)界對(duì)于我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論所涵蓋的內(nèi)容與輻射范圍的具體理解上尚存在模糊的認(rèn)識(shí)與值得進(jìn)一步探討的地方。在此，筆者試圖結(jié)合上述界定對(duì)我國(guó)有關(guān)權(quán)威學(xué)者所圈定的我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論所涵蓋的主題范圍進(jìn)行實(shí)證分析，以求進(jìn)一步地加深理解。

例一：在中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)專(zhuān)門(mén)的學(xué)術(shù)期刊《犯罪學(xué)論叢》(王牧主編、中國(guó)檢察出版社2004年—2008年版)上所設(shè)置的“犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論研究”欄目。

例二：中國(guó)青少年犯罪學(xué)會(huì)基礎(chǔ)理論專(zhuān)業(yè)委員會(huì)編寫(xiě)的犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論論文集《罪之鑒：世紀(jì)之交中國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論研究》(肖劍鳴皮藝軍主編，群眾出版社2000年版)，對(duì)我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論研究論題的類(lèi)別歸屬的劃分。

從上述二例我國(guó)學(xué)界近年來(lái)的研究可以看出：我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論所涵蓋的研究主題非常的廣泛，不僅涉及到了對(duì)于我國(guó)犯罪學(xué)的基本概念、范疇體系，理論架構(gòu)、研究范式等方面的探討，還集中探討了犯罪學(xué)方法(認(rèn)識(shí))論、學(xué)科特性、地位、價(jià)值等學(xué)科獨(dú)立性層面的內(nèi)容，尤其是注意到犯罪學(xué)在我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)變中本土化和發(fā)展的各種理論問(wèn)題。可見(jiàn)，這些論題從總體上輻射了筆者所界定的我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論的外延范圍。

然而，在例一中“論中國(guó)社會(huì)治安戰(zhàn)略”、“論犯罪的恢復(fù)性矯正”；“論犯罪與刑罰的人性基礎(chǔ)”、“對(duì)人性的犯罪學(xué)思考”；“計(jì)算機(jī)犯罪的犯罪學(xué)分析”論題，大體上應(yīng)該分別歸屬于犯罪學(xué)的犯罪現(xiàn)實(shí)對(duì)策、犯罪學(xué)的理論基礎(chǔ)與類(lèi)型犯罪研究的范疇，而不應(yīng)該屬于犯罪學(xué)的基礎(chǔ)理論研究的內(nèi)容。例二中的下卷“青少年犯罪”以及“形態(tài)篇”的內(nèi)容，顯然是對(duì)特定犯罪類(lèi)型的研究，主要是對(duì)其現(xiàn)實(shí)的分析，理應(yīng)不能歸入犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論研究之列。其所以歸入的原因大體是因?yàn)檫@些學(xué)者認(rèn)為：“犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論，大體上可以被理解為犯罪學(xué)有關(guān)基本范疇和重大問(wèn)題的理性認(rèn)識(shí)。所謂重大問(wèn)題，總被打上特定時(shí)空條件的記印，因而總是現(xiàn)實(shí)的?！焙苊黠@，這里的重大問(wèn)題的理性認(rèn)識(shí)，在這些學(xué)者視野中并不是指犯罪學(xué)中的理論的重大問(wèn)題的理性認(rèn)識(shí)，而是對(duì)現(xiàn)實(shí)的重大的社會(huì)問(wèn)題(特定的嚴(yán)重的犯罪現(xiàn)象、社會(huì)沖突等)的理性認(rèn)識(shí)，是對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解構(gòu)，由此，并沒(méi)有上升到抽象的本體理論層面，因此這些論題不應(yīng)該認(rèn)為是我國(guó)犯罪學(xué)基礎(chǔ)理論涵蓋的范圍。