企業(yè)專利池構(gòu)建及其競(jìng)爭(zhēng)力分析

王勝利

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：為了保護(hù)本國(guó)利益，爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家除了設(shè)置技術(shù)壁壘外，還以專利池為武器對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起了標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)，這已經(jīng)對(duì)我國(guó)一些產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重危害。本文通過對(duì)專利池的定義、歷史沿革和作用的介紹，指出作為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍的浙江溫州企業(yè)，其構(gòu)建專利池的必要性和有利條件，并對(duì)溫州企業(yè)如何構(gòu)建專利池提出建議。

關(guān)鍵詞：專利池 企業(yè) 聯(lián)盟 競(jìng)爭(zhēng)力

專利池的概念與分類

“專利池”（即Patent Pool，也可譯為專利聯(lián)盟、專利聯(lián)營(yíng)、專利集管、專利聯(lián)合授權(quán)等）是專利的集合，最初是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利所有者達(dá)成的協(xié)議，通過該協(xié)議，專利所有者將一個(gè)或多個(gè)專利許可標(biāo)給對(duì)方或者第三方，后來發(fā)展成為把作為交叉許可的多個(gè)專利權(quán)放入一攬子許可中所形成的專利集合體。首先要成立一個(gè)中立的管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估，超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權(quán)的專利會(huì)被邀請(qǐng)加入，在專利權(quán)人同意后，管理機(jī)構(gòu)還要組織獨(dú)立的第三方專家組對(duì)這些專利進(jìn)行審核，確認(rèn)是否屬于專利池需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池的成員可以使用“池”中的全部專利從事研究和商業(yè)活動(dòng)，且彼此間不需要支付許可費(fèi)；池外的企業(yè)則可以通過支付使用費(fèi)使用池中的全部專利，而不需要就每個(gè)專利尋求單獨(dú)的許可。專利池本質(zhì)上是一種系統(tǒng)化的交易機(jī)制，是一種集中管理專利的模式，是將交叉許可的多個(gè)專利放入一攬子許可中所形成的專利集合體。組建“專利池”的初衷是加快專利授權(quán)，促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用。

根據(jù)使用許可對(duì)象的不同，可將專利池分為封閉式和開放式兩種。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉許可，對(duì)外則由專利池統(tǒng)一進(jìn)行使用許可。封閉式專利池的專利只在內(nèi)部成員間交叉許可，不統(tǒng)一對(duì)外許可。通常所說的專利池是開放式專利池，其對(duì)外許可方式為“一站式許可”（one stop licence），即將所有的專利捆綁在一起對(duì)外許可，并且采用統(tǒng)一的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，許可費(fèi)收入按照各成員所持專利的數(shù)量進(jìn)行分配。

專利池的歷史沿革及其對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響

（一）專利池的歷史沿革

專利池發(fā)起于美國(guó)，到19世紀(jì)末，專利池在美國(guó)已經(jīng)很普遍，但專利池也遇到越來越多的爭(zhēng)議。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，歐美等國(guó)政府和法院一改過去對(duì)專利池所持的成見，重新對(duì)其作出評(píng)判。1995年，美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，明確指出一定條件下的專利交叉許可和專利池有利于競(jìng)爭(zhēng)。此后，美國(guó)司法部和歐盟有關(guān)機(jī)構(gòu)相繼批準(zhǔn)了MPEG-2、DVD 3C、DVD 6C等重要的專利池。1997年，基于MPEG-2數(shù)字視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的MPEG-2專利池成立，該專利池控制了全球MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字視頻壓縮產(chǎn)業(yè)。

目前，國(guó)際上有影響的專利池主要集中在視聽領(lǐng)域。MPEG專利管理公司于2007年9月發(fā)布了ATSC專利池許可。ATSC專利池核心是美國(guó)高級(jí)電視業(yè)務(wù)顧問委員會(huì)制定的ATSC數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)，廣泛應(yīng)用于在美國(guó)、韓國(guó)、墨西哥、加拿大等國(guó)銷售的數(shù)字電視中。2007年3月，美國(guó)宣布開始實(shí)施數(shù)字電視ATSC標(biāo)準(zhǔn)。

（二）我國(guó)企業(yè)專利池使用的概況

我國(guó)企業(yè)的專利池尚處于起步階段，只有幾個(gè)較早受到外國(guó)專利池打擊的行業(yè)組建起了專利池，且主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：是AVS專利池，AVS（Audio Video Coding Standard）即數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；閃聯(lián)專利池，（簡(jiǎn)稱IGRS，又稱“閃聯(lián)”）；中彩聯(lián)專利池。目的都是為了促進(jìn)聯(lián)合開發(fā)創(chuàng)新，推進(jìn)專利應(yīng)用，集體談判，以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。

面對(duì)跨國(guó)公司的專利戰(zhàn)略，我國(guó)企業(yè)基本處于被動(dòng)地位。我國(guó)企業(yè)以從事生產(chǎn)加工為主，技術(shù)研發(fā)上習(xí)慣于跟隨國(guó)外潮流，常常只能被動(dòng)地接受國(guó)外制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)引進(jìn)主要靠使用許可方式。造成的后果是，企業(yè)明知落入外國(guó)公司設(shè)置的專利陷阱卻又無法自拔。由于我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平的落后和法律知識(shí)的欠缺，在面對(duì)國(guó)外企業(yè)專利侵權(quán)的指控時(shí)，往往無法作出迅速準(zhǔn)確的應(yīng)對(duì)，單個(gè)企業(yè)根本沒有能力抵御外國(guó)企業(yè)的專利進(jìn)攻，不愿積極應(yīng)訴。國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備嚴(yán)重匱乏，無力與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行專利交叉許可，以減少許可費(fèi)用。

專利池的作用

（一）據(jù)以謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和壟斷利潤(rùn)

由若干核心專利共同組成的專利池容易形成壟斷，實(shí)際上往往由一個(gè)公司或者是締結(jié)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后征集該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利池，標(biāo)準(zhǔn)制定者通過專利池控制標(biāo)準(zhǔn)甚至壟斷產(chǎn)業(yè)，謀取壟斷利潤(rùn)。正是有了壟斷利益吸引，才使得不同跨國(guó)公司甚至是處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的企業(yè)結(jié)成專利聯(lián)盟，設(shè)法將其專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而參與高額壟斷利潤(rùn)的分配。此做法也是專利池遭受質(zhì)疑的重要原因。可以說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)催生了專利池。一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦確立，標(biāo)準(zhǔn)中所含大量專利的許可問題就會(huì)變得復(fù)雜，成為技術(shù)推廣的障礙，專利池是排除這一障礙的最佳方式。還有，專利池在保護(hù)“池”內(nèi)企業(yè)專利權(quán)的同時(shí)，還可以遏制被許可方自主研發(fā)的勢(shì)頭，維持“池”內(nèi)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

（二）有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用

由于分工越來越細(xì)，產(chǎn)業(yè)鏈延伸，某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商眾多，上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來越高，一項(xiàng)產(chǎn)品所涉及的專利越來越密集，形成了“專利叢林”（patent thicket）。構(gòu)建專利池，將會(huì)消除專利交叉許可的障礙，促進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用。專利池還能對(duì)企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)，增加對(duì)外許可授權(quán)的機(jī)會(huì)，使“池”內(nèi)企業(yè)獲得更多的許可費(fèi)用。

（三）降低專利許可中的交易成本

傳統(tǒng)的專利許可都是專利使用人向不同的專利權(quán)人分別請(qǐng)求許可，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，妨礙了技術(shù)的實(shí)施。專利池匯集了某一行業(yè)的核心專利技術(shù)，遵循平等原則，專利池成員無論專利數(shù)量多少，地位一律平等；每一項(xiàng)專利無論其作用大小，也平等對(duì)待。專利池成員可以無償使用池中的全部專利，專利的對(duì)外許可遵守“FRAND ( Fair Reasonable and Non-discriminatory)原則”即“公平、合理、非歧視原則”，進(jìn)行一站式許可，將同一技術(shù)領(lǐng)域中的多項(xiàng)專利許可給使用者，并且執(zhí)行統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。一站式許可給企業(yè)提供一個(gè)專利共享的平臺(tái)，降低了交易成本。

（四）減少專利糾紛并降低訴訟成本

專利池可有效化解“專利叢林”造成的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，至于專利池成員間的專利爭(zhēng)議可在內(nèi)部協(xié)商解決，專利池的專利清單以及被許可使用者的名單都是公開的，侵權(quán)行為易被發(fā)現(xiàn)。以MPEG專利池為例，MPEG專利管理公司雖然并不直接介入其成員涉及專利侵權(quán)糾紛的解決，采取何種措施完全由專利權(quán)人來決定。但在進(jìn)行使用許可時(shí)，MPEG專利管理公司是在確保沒有侵權(quán)的情況下同被許可人簽約的，一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為發(fā)生，公司會(huì)盡量在追索專利費(fèi)的前提下達(dá)成使用許可協(xié)議，如果無法達(dá)成協(xié)議，則交由專利權(quán)人處理。

（五）通過集體談判與跨國(guó)公司相抗衡

利用專利池不僅可以解決單個(gè)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差的問題，還可以有效應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘，減少貿(mào)易摩擦。溫州許多產(chǎn)品主要銷往國(guó)外，外貿(mào)依存度高，在屢遭反傾銷、國(guó)外大企業(yè)有品牌優(yōu)勢(shì)、掌握產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和核心專利技術(shù)的情況下，對(duì)以中小企業(yè)為主的企業(yè)集群來說，只有通過結(jié)成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，組建專利池，從“零散制造”走向“共同創(chuàng)造”，形成集成創(chuàng)新的合力，才能有效抵御來自國(guó)外專利戰(zhàn)略的攻擊，突破非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

對(duì)溫州企業(yè)構(gòu)建專利池的建議

（一）扎實(shí)開展專利池問題的研究

為了爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)，以專利為后盾的技術(shù)壁壘成為發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)付發(fā)展中國(guó)家企業(yè)越來越重要的手段，而國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司的專利戰(zhàn)略反應(yīng)遲鈍，構(gòu)建專利池的工作才剛剛起步，對(duì)專利池的性質(zhì)、作用以及相關(guān)問題認(rèn)識(shí)不夠，有關(guān)集群創(chuàng)新和專利池的研究成果還很少，法律和政策方面也是空白。因此，對(duì)溫州企業(yè)而言，開展專利池相關(guān)領(lǐng)域問題的研究，探討、借鑒國(guó)外專利池在組建、管理和運(yùn)行方面的成功經(jīng)驗(yàn)已很迫切。

（二）企業(yè)要加強(qiáng)自主創(chuàng)新

溫州市每年的專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量都比較大，在全國(guó)同類城市中處于前列。但發(fā)明專利偏少，企業(yè)自主創(chuàng)新能力較薄弱，不了解專利池對(duì)保護(hù)專利的作用，更沒有與跨國(guó)公司專利戰(zhàn)略抗衡的專利聯(lián)盟，要實(shí)現(xiàn)溫州工業(yè)從“溫州制造”到“溫州創(chuàng)造”，再?gòu)摹皠?chuàng)造”到“創(chuàng)新”的目標(biāo)困難重重。專利池的構(gòu)建要有科技和產(chǎn)業(yè)的支撐，技術(shù)落后的企業(yè)宜采用防御性專利戰(zhàn)略，引進(jìn)技術(shù)并加以改進(jìn)提高，然后申請(qǐng)新的專利。但根本出路還是依托產(chǎn)業(yè)集群，共同創(chuàng)新以獲取更多的專利。

（三）結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟以組建專利池

一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和數(shù)量眾多的專利技術(shù)是構(gòu)建專利池的條件，而同一領(lǐng)域的專利富集區(qū)是組建專利池最理想的條件。溫州特有的產(chǎn)業(yè)集群以及現(xiàn)存眾多的專利技術(shù)，為構(gòu)建企業(yè)專利池打下了良好的基礎(chǔ)。技術(shù)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)可以設(shè)立區(qū)域型的中小專利池、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的大專利池和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型的專利池。要注重構(gòu)建“前端控制”型專利池，特別是基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“前端控制”型專利池。與容納障礙性專利和互補(bǔ)性專利的專利池不同，“前端控制”專利池是指企業(yè)組成技術(shù)聯(lián)盟，分工研發(fā)，然后貢獻(xiàn)各自核心專利構(gòu)建的專利池。 “前端控制”型專利池可以避免研發(fā)資源的浪費(fèi)，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，使成員的技術(shù)領(lǐng)先于本行業(yè)的其它企業(yè)。

（四）企業(yè)應(yīng)積極參與國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)組織的活動(dòng)

納入標(biāo)準(zhǔn)的專利技術(shù)能提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，幫助企業(yè)開拓市場(chǎng)，許多企業(yè)越來越多地參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織活動(dòng)，搶占國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的管理和技術(shù)職位。溫州企業(yè)要密切跟蹤、參與國(guó)際國(guó)內(nèi)各類標(biāo)準(zhǔn)的制定，積極參加各種技術(shù)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

（五）政府職能部門應(yīng)大力扶持和引導(dǎo)

政府職能部門應(yīng)加緊對(duì)專利池的研究學(xué)習(xí)，鼓勵(lì)溫州各類產(chǎn)業(yè)組建聯(lián)盟，構(gòu)建專利池。在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中開展建立專利池的工作，由標(biāo)準(zhǔn)制定組織負(fù)責(zé)專利池的組建；培育具備專利和標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)的研發(fā)人才、管理人才和戰(zhàn)略咨詢?nèi)瞬牛瑸槠髽I(yè)構(gòu)建專利池、制定專利戰(zhàn)略提供必要的信息和政策支持；積極為企業(yè)提供國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和專利池的組建信息和咨詢；樹立國(guó)內(nèi)專利池的成功范例，宣傳推廣其經(jīng)驗(yàn)；在專利法、專利法實(shí)施條例等相關(guān)的法律文件中宜增加規(guī)范專利池的條款。

（六）建立專利權(quán)濫用的防范機(jī)制

專利池容易造成技術(shù)壟斷。美國(guó)、歐盟和日本都在反壟斷法里對(duì)專利池中的專利權(quán)濫用問題規(guī)定了嚴(yán)格的審查程序，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)近年來深受發(fā)達(dá)國(guó)家專利池的影響，臺(tái)灣“公平交易委員會(huì)”曾在2001年和2002年兩度判定由飛利浦、索尼等公司組成的CD-R可錄式光盤專利池違法并處以巨額罰款。理由是認(rèn)定該專利池利用技術(shù)市場(chǎng)的獨(dú)占地位不當(dāng)維持高價(jià)許可費(fèi)、拒絕提供有關(guān)授權(quán)協(xié)議的重要交易信息、禁止對(duì)專利有效性提出異議以及不正當(dāng)搭售等行為為濫用市場(chǎng)地位的行為。我國(guó)政府也應(yīng)以此為借鑒，建立一套防止專利權(quán)濫用行為的制度。

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