我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展建議

王　雷　陳中偉

提要作為國(guó)際貿(mào)易的主要形式，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)分工的深入，專業(yè)化程度的提高。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究對(duì)于一國(guó)整體外貿(mào)發(fā)展水平的研究具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文首先通過對(duì)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)顯性比較優(yōu)勢(shì)的分析，說明我國(guó)現(xiàn)階段不是基于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際貿(mào)易的；然后通過對(duì)GLIIT指數(shù)的計(jì)算，表明不管是初級(jí)產(chǎn)品還是工業(yè)制成品，我國(guó)外貿(mào)都是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為基本格局的。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；比較優(yōu)勢(shì)；實(shí)證分析

中圖分類號(hào)：F7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（IIT）是指某一時(shí)期內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品同時(shí)發(fā)生進(jìn)口和出口的活動(dòng)，它是相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言的。二戰(zhàn)以后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，生產(chǎn)國(guó)際化導(dǎo)致處于不同生產(chǎn)階段的相似產(chǎn)品之間的貿(mào)易不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐步取代產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易的主要形式。九十年代末，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易約占主要發(fā)達(dá)國(guó)家制成品貿(mào)易的2/3，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易只占1/3左右。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)分工的深入，專業(yè)化程度的提高，可以節(jié)約成本，促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述

在對(duì)里昂剔夫之謎的闡釋中，誕生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。自瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德在其重疊需求理論中首先提出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的概念后，美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)、基辛、巴格瓦蒂分別從產(chǎn)品生命周期和人力資本的角度研究了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。1975年格魯貝爾和勞埃德出版了第一部有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的專著《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的理論和度量》。之后，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克西特、斯蒂格利茨、克魯格曼、赫爾普曼和蘭卡斯特等人用壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論研究了相似產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。八十年代后，法爾維進(jìn)一步對(duì)差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者楊小凱用超邊際分析方法，提出了外生比較優(yōu)勢(shì)理論。楊小凱和博蘭在批評(píng)新古典主流理論的基礎(chǔ)上，從專業(yè)化和分工的角度拓展了對(duì)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的分析。他們認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著分工水平的提高而提高。由于分工提高了每個(gè)人的專業(yè)化水平，從而加速了個(gè)人人力資本的積累。這樣，對(duì)于一個(gè)即使沒有先天的或者說外生比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)人，通過參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。

總之，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從動(dòng)態(tài)出發(fā)進(jìn)行分析，以不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模收益為前提，考慮需求不相同與相同的情況，更符合現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)情況。該理論將符合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品分為兩類：同質(zhì)產(chǎn)品（相同產(chǎn)品）和異質(zhì)產(chǎn)品（差異產(chǎn)品）。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要形式包括：不同國(guó)家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)合作或因經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易；大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易；政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)值扭曲使一國(guó)在進(jìn)口的同時(shí)為占領(lǐng)其他國(guó)家的市場(chǎng)而出口同種產(chǎn)品從而形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易；跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易等。產(chǎn)品異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，體現(xiàn)在產(chǎn)品的水平差異、技術(shù)差異（新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來的差異）和垂直差異（產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異）三方面，這三類情況都有著從供給角度存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從需求角度存在的需求偏好方面的重疊。

本文試圖從實(shí)證角度，通過對(duì)我國(guó)外貿(mào)各產(chǎn)業(yè)部門外貿(mào)顯性比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平狀況和變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行實(shí)證分析，以探索外貿(mào)產(chǎn)品出口實(shí)質(zhì)性增長(zhǎng)的潛力和途徑。

二、外貿(mào)產(chǎn)業(yè)的顯性比較優(yōu)勢(shì)

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中，產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)顯性比較優(yōu)勢(shì)常常被用來描述該產(chǎn)業(yè)在流通領(lǐng)域而非生產(chǎn)領(lǐng)域中的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，其競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（RNX）是通過該產(chǎn)業(yè)凈出口 值占其外貿(mào)總額的比值大小來反映的，即：RNX=X-M/X+M，其中X為該產(chǎn)業(yè)的出口值，M為進(jìn)口值。當(dāng)RNX=1，意味著該產(chǎn)業(yè)只有出口沒有進(jìn)口，處于高顯性比較優(yōu)勢(shì)；當(dāng)0.8≤RNX<1，表明該產(chǎn)業(yè)具有較高比較優(yōu)勢(shì)；當(dāng)0.5≤RNX<0.8，表明該產(chǎn)業(yè)有比較優(yōu)勢(shì)；而0≤RNX<0.5，說明該產(chǎn)業(yè)有低比較優(yōu)勢(shì)，且當(dāng)RNX越接近0或等于0時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)很低或幾乎完全喪失。同樣，-1≤RNX≤0時(shí)也有類似的定義，RNX越接近于0或等于0，表明該產(chǎn)業(yè)已沒有明顯的比較劣勢(shì)，當(dāng)RNX越接近于-1或等于-1，表明該產(chǎn)業(yè)比較劣勢(shì)逐漸加重，直到完全處于外貿(mào)顯性比較劣勢(shì)，只有進(jìn)口而沒有出口的狀態(tài)。

根據(jù)2003年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，計(jì)算1990～2002年間9類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)。初級(jí)產(chǎn)品，從1990年到1994年RNX雖然比較低，但為正數(shù)，這說明在這段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)的初級(jí)產(chǎn)品還有一定的比較優(yōu)勢(shì)。從1995年至今，RNX一直是負(fù)數(shù)，顯示了初級(jí)產(chǎn)品總體上已完全喪失了比較優(yōu)勢(shì)，處于低比較劣勢(shì)的水平。具體來看，第0類和第1類的RNX近十幾年都在0.5附近，說明有一定的競(jìng)爭(zhēng)力；但第2類、第3類和第4類的RNX長(zhǎng)期以來接近于-1，表明比較劣勢(shì)逐步加重。關(guān)于工業(yè)制成品，總體上雖處于較低的比較優(yōu)勢(shì)水平，但有明顯的上升趨勢(shì)。RNX基本上都是負(fù)數(shù)的有第5類、第7類和第9類，且第5類的比較劣勢(shì)有加重的趨勢(shì)，而第7類和第9類的比較劣勢(shì)呈下降趨勢(shì)。第6類的RNX有正有負(fù)，徘徊于0附近，也沒有什么比較優(yōu)勢(shì)。只有第8類，其RNX一直大于0.5，顯示了較高的比較優(yōu)勢(shì)。

三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總體水平實(shí)證分析

當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)在兩國(guó)之間都沒有明顯比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，即兩國(guó)間在該產(chǎn)業(yè)上的外貿(mào)顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RNX接近或等于0，在這種情況下，兩國(guó)間就進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分工模式中。目前，國(guó)際上常用的衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的指標(biāo)是1975年由Grubel和Lloyd給出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，其計(jì)算公式為：IITi=1-|Ｘi-Ｍi|/（Ｘi+Ｍi）。其中，ＩＩＴi表示第ｉ類產(chǎn)品一定時(shí)期的Grubel-Lloyd產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，Ｘi、Ｍi分別為第ｉ類產(chǎn)品一定時(shí)期的出口值和進(jìn)口值，ＩＩＴ的取值在0～1之間。兩種特殊情況是：當(dāng)ＩＩＴ=0時(shí)，即有Ｘ=0或Ｍ=0時(shí)，該類產(chǎn)品的全部貿(mào)易都表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；當(dāng)ＩＩＴ=1時(shí)，即有Ｘ=Ｍ時(shí)，該類產(chǎn)品的全部貿(mào)易都表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而衡量總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平時(shí)，則采用以下公式：ＩＩＴ=1-∑i|Ｘi-Ｍi|/∑i（Ｘi+Ｍi）。ＩＩＴ＞0.5，則表明該產(chǎn)品貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占優(yōu)勢(shì)；反之，則表明產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易占優(yōu)勢(shì)。從公式中可以看出，IIT與RNX兩者對(duì)應(yīng)的關(guān)系是：IIT=1-RNX（RNX取絕對(duì)值）。按此公式，我們可以計(jì)算出我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的分布，即各年IIT的總體水平和各類產(chǎn)品IIT的平均值。

1990～2002年每年產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的總體水平都在0.8以上，表明我國(guó)的外貿(mào)完全是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的。十三年里，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的平均水平是0.936067。從內(nèi)部來看，初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品IIT的平均值都介于0.8和1之間，表明不管是初級(jí)產(chǎn)品還是工業(yè)制成品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位。第0類、第2類、第3類、第5類、第6類和第7類的IIT平均值都大于0.5，只有第1類、第4類、第8類和第9類的IIT平均值小于0.5，說明只有這些產(chǎn)品是以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，仍舊是按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。

四、結(jié)論

綜觀我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)品的顯性優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平分布狀況，用比較靜態(tài)分析歸納出以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)品中的比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失，不是按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際貿(mào)易的，這與我國(guó)其他學(xué)者的研究是一致的。我國(guó)大部分學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)外貿(mào)的比較優(yōu)勢(shì)正在流失，但并沒有喪失。無論是初級(jí)產(chǎn)品還是工業(yè)制成品，RNX數(shù)值都很低。第二，總體上，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平比較高。1990～2002年產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的平均水平是0.936067。初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品IIT平均值都大于0.8。十大類產(chǎn)品中，IIT平均值大于0.5的占60%，說明我國(guó)在國(guó)際分工中的地位逐步上升。第三，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有很大的發(fā)展空間，初級(jí)產(chǎn)品中第0～4類的IIT平均值都不是很大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展水平不高。第四，資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為基本格局，IIT平均值都在0.6以上。勞動(dòng)密集型產(chǎn)品中的第6類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平非常高，IIT平均值接近于1。同屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，第8類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平卻很低，IIT平均值還不到0.3，是以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主導(dǎo)。表明隨著對(duì)外貿(mào)易中資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重逐漸提高，帶動(dòng)了工業(yè)制成品整體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的提升。傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中仍占有相當(dāng)重要的地位。但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展要快于基于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。所以，我們要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，完善激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)更多地注重和追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，增加研發(fā)投入，促進(jìn)我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工位次的提升，調(diào)整對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。

（作者單位：鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院）

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