英國(guó)高等學(xué)校的學(xué)術(shù)評(píng)估制度

祁品偉　常金生

英國(guó)高等學(xué)校評(píng)估制度實(shí)行多年，已成為英國(guó)政府和學(xué)校提高辦學(xué)質(zhì)量和效益的重要手段。高等教育質(zhì)量保證局（Quality Assurance Authority，QAA）是英國(guó)高等學(xué)校評(píng)估的一個(gè)主要機(jī)構(gòu)。此外，高等學(xué)校科學(xué)研究的質(zhì)量評(píng)估由高等教育撥款委員會(huì)通過研究評(píng)價(jià)運(yùn)動(dòng)（Research Assessment Exercise，RAE）進(jìn)行；英格蘭教師培訓(xùn)局和教育標(biāo)準(zhǔn)辦公室、蘇格蘭教育督導(dǎo)團(tuán)、威爾士教育督導(dǎo)團(tuán)以及北愛爾蘭教育與培訓(xùn)督導(dǎo)團(tuán)分別對(duì)所屬學(xué)校教師培訓(xùn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估；各高校也設(shè)立了內(nèi)部質(zhì)量保障程序；獲得某種專業(yè)或職業(yè)資格的個(gè)別課程由專業(yè)、法定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。例如，英國(guó)醫(yī)學(xué)總會(huì)對(duì)英國(guó)的醫(yī)學(xué)課程和醫(yī)師執(zhí)業(yè)資格證書進(jìn)行鑒定。

英國(guó)高校的學(xué)術(shù)評(píng)估制度（Academic Audit）是對(duì)英國(guó)高校教育質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要評(píng)估制度。學(xué)術(shù)評(píng)估由QAA組織實(shí)施，通過學(xué)術(shù)審核，確保大學(xué)教育質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)得到維護(hù)和提高。學(xué)術(shù)評(píng)估采用一體化的新評(píng)審方法，側(cè)重于教學(xué)質(zhì)量和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立、維護(hù)與提高。學(xué)術(shù)評(píng)估周期是6年。周期內(nèi)，每個(gè)學(xué)校和所有學(xué)科都接受一次評(píng)估。現(xiàn)就QAA機(jī)構(gòu)及其學(xué)術(shù)評(píng)估制度作以下介紹。

一、QAA簡(jiǎn)介

QAA成立于1997年。在此以前，英國(guó)有三個(gè)評(píng)估系統(tǒng)：（1）學(xué)術(shù)質(zhì)量審核，于20世紀(jì)80年代后期由各大學(xué)設(shè)立并進(jìn)行評(píng)審；（2）教學(xué)質(zhì)量評(píng)估，由高等教育基金會(huì)進(jìn)行評(píng)定，以確保政府投資用于提高課程的教學(xué)質(zhì)量；（3）專業(yè)資格鑒定，由專業(yè)和法定機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)課程進(jìn)行鑒定，以保證課程設(shè)置能夠提供行業(yè)所需的部分或全部技能。1997年，在上述三個(gè)評(píng)估體系的基礎(chǔ)上，英國(guó)成立了QAA，并開始實(shí)施高校學(xué)術(shù)評(píng)估制度。QAA是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，其運(yùn)行經(jīng)費(fèi)來自高校的籌款以及與主要的高等教育撥款機(jī)構(gòu)所簽署的合同經(jīng)費(fèi)。QAA董事會(huì)由14人組成，其中，4人由大學(xué)和學(xué)院協(xié)會(huì)任命，4人由高等教育撥款委員會(huì)指派，另外6名成員來自工商、金融或其他行業(yè)并由董事會(huì)任命。董事會(huì)制定政策和發(fā)展戰(zhàn)略，聘請(qǐng)首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)日常運(yùn)行。QAA定期出版《高教質(zhì)量》。

QAA獨(dú)立于政府，公立執(zhí)行機(jī)構(gòu)代表大學(xué)和學(xué)院協(xié)會(huì)，是具有獨(dú)立地位的專門機(jī)構(gòu)。主要任務(wù)包括：（1）評(píng)估大學(xué)教育質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)，確保高等教育的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)得到維護(hù)和提高；（2）評(píng)審高等學(xué)校授權(quán)其他合作機(jī)構(gòu)開設(shè)的課程和頒發(fā)的學(xué)歷學(xué)位具有相同的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）審核與國(guó)外授予英國(guó)學(xué)位的學(xué)校之間的學(xué)術(shù)合作關(guān)系，評(píng)判英國(guó)學(xué)校在國(guó)外授予學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)和課程設(shè)置質(zhì)量，增強(qiáng)英國(guó)大學(xué)和學(xué)院在海外辦學(xué)的信譽(yù)；（4）審核繼續(xù)教育學(xué)院、成人教育中心、社區(qū)活動(dòng)中心或者大學(xué)設(shè)置的大學(xué)預(yù)科課程；（5）就高等教育學(xué)校申請(qǐng)學(xué)位授予權(quán)和大學(xué)資格向政府提供咨詢。

QAA評(píng)審人員大多數(shù)是學(xué)術(shù)界人士，但必要時(shí)，評(píng)估組也會(huì)從工商業(yè)及其他行業(yè)吸收成員。QAA每年聘有大約1 000名學(xué)術(shù)界人士擔(dān)任評(píng)審小組成員。通常，評(píng)審人員來自兩方面：（1）專業(yè)評(píng)估員，需具有相關(guān)專業(yè)豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)領(lǐng)域和職業(yè)豐富的經(jīng)驗(yàn)；（2）評(píng)估協(xié)調(diào)員，通常在多學(xué)科領(lǐng)域具有高教專業(yè)評(píng)審和質(zhì)量評(píng)估方面的豐富經(jīng)驗(yàn)。評(píng)估組通常由3~6名專業(yè)評(píng)估員和一名協(xié)調(diào)員組成，評(píng)估員數(shù)量將根據(jù)學(xué)校全日制學(xué)生數(shù)量來決定。所有評(píng)審人員在參與學(xué)校評(píng)審前都接受培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容與即將開展的評(píng)審類型相結(jié)合。通過培訓(xùn)，評(píng)估人員需了解評(píng)審的目的和目標(biāo)，掌握評(píng)審程序、數(shù)據(jù)采集、分析和檢測(cè)以及形成判斷和準(zhǔn)備報(bào)告的技能等。

二、學(xué)術(shù)評(píng)估方案和內(nèi)容

QAA的中心工作是評(píng)估英國(guó)高等教育的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估共分兩方面：（1）審核各大學(xué)和學(xué)院為管理其總體教育質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)所采取的手段；（2）審查各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和教學(xué)質(zhì)量。為做好大學(xué)評(píng)估，QAA編寫評(píng)審手冊(cè)，制定評(píng)審方案，確定評(píng)審內(nèi)容。每年評(píng)審的程序、原則和內(nèi)容保持不變，重點(diǎn)是保證學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的確立、維護(hù)和提高。學(xué)術(shù)評(píng)估的主要內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面。

第一，對(duì)學(xué)校的每一學(xué)科領(lǐng)域做出學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水平的評(píng)判，包括：是否有清晰并且和學(xué)位學(xué)歷框架及相關(guān)的學(xué)科基準(zhǔn)表述相符合的學(xué)習(xí)結(jié)果；教學(xué)計(jì)劃的設(shè)計(jì)是否能夠?qū)崿F(xiàn)欲達(dá)到的學(xué)習(xí)結(jié)果；評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)結(jié)果時(shí)所用的評(píng)估手段是否有效；學(xué)生取得的成績(jī)是否與欲達(dá)到的學(xué)習(xí)結(jié)果和學(xué)位、學(xué)歷水平相符合。

第二，對(duì)學(xué)校學(xué)習(xí)質(zhì)量做出評(píng)判，對(duì)照教學(xué)的總體目標(biāo)和課程設(shè)置考察預(yù)定學(xué)習(xí)結(jié)果，在學(xué)校的每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)提供給學(xué)生的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)的質(zhì)量進(jìn)行判斷。評(píng)審人員考慮以下幾方面：教與學(xué)的有效性，即有關(guān)大綱內(nèi)容和課程設(shè)置目的；學(xué)生進(jìn)展，即招生、學(xué)術(shù)支持、學(xué)業(yè)的進(jìn)步；學(xué)習(xí)資源，即圖書館、設(shè)備、住宿和工作人員是否充足，是否得到了有效的利用。

第三，校級(jí)評(píng)估涉及整個(gè)學(xué)校所承擔(dān)的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)管理方面的最終責(zé)任，尤其牽涉到學(xué)校作為發(fā)證單位對(duì)學(xué)位學(xué)歷頒發(fā)權(quán)的使用。例如，考察學(xué)校批準(zhǔn)、監(jiān)督、評(píng)審學(xué)術(shù)課程的程序，學(xué)校對(duì)外界檢查員、學(xué)科評(píng)審和其他外界審查的反應(yīng)程序，學(xué)校評(píng)估程序的總體管理，學(xué)分制度的總體管理，與其他學(xué)校合作的管理等。

三、評(píng)估程序與評(píng)估方法

學(xué)術(shù)評(píng)估主要包括三個(gè)過程：評(píng)估前的準(zhǔn)備、評(píng)估階段和評(píng)估報(bào)告的發(fā)布。

1. 評(píng)估前的準(zhǔn)備

評(píng)估前的準(zhǔn)備包括根據(jù)學(xué)校提供的課程信息與學(xué)校共同確定考察的范圍和內(nèi)容，確定評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審小組和評(píng)審時(shí)間。步驟是：（1）學(xué)校自評(píng)。評(píng)審前，每所大學(xué)或?qū)W院首先要進(jìn)行多次內(nèi)部的自我審查，確定其自身優(yōu)勢(shì)和需要改進(jìn)的地方，形成自我評(píng)估報(bào)告并提交給QAA，報(bào)告作為外部評(píng)審的一個(gè)重要條件和文件。（2）召開預(yù)備會(huì)議，評(píng)審協(xié)調(diào)人與學(xué)校指定的教職人員參加，要求校方準(zhǔn)備諸如最新的學(xué)生數(shù)據(jù)，了解評(píng)審的方法等。

2. 評(píng)審階段

在校評(píng)審時(shí)間通常為6周，其間，評(píng)審人員將充分收集有關(guān)材料并核實(shí)與自評(píng)報(bào)告是否相符，在此基礎(chǔ)上對(duì)學(xué)校的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量做出評(píng)價(jià)。

主要方法包括：（1）根據(jù)需要召開多種評(píng)審會(huì)，包括教職工會(huì)議、在校學(xué)生會(huì)議、往屆學(xué)生會(huì)議，聽取教職工和學(xué)生的意見；（2）收集材料，包括學(xué)生作業(yè)，學(xué)校各委員會(huì)、理事會(huì)和工作人員的內(nèi)部報(bào)告以及外部考評(píng)人員和審計(jì)機(jī)構(gòu)的報(bào)告；（3）教學(xué)情況評(píng)審主要通過學(xué)校的報(bào)告、課堂教學(xué)觀察計(jì)劃、學(xué)生調(diào)查問卷分析及反饋、教學(xué)資源的使用和學(xué)生的表現(xiàn)情況等進(jìn)行；（4）根據(jù)對(duì)學(xué)校學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的評(píng)審情況做出評(píng)價(jià)，其中，對(duì)學(xué)校學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水平做出“值得信賴”、“部分值得信賴”或“不值得信賴”的評(píng)價(jià)；根據(jù)學(xué)習(xí)質(zhì)量情況做出“值得表揚(yáng)”、“通過”或“不通過”的評(píng)價(jià)，表揚(yáng)——學(xué)校的工作絕大部分運(yùn)作良好，極利于預(yù)定結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，通過——能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)定的結(jié)果，但還有缺點(diǎn)需要改進(jìn)，不通過——提供的條件不足以實(shí)現(xiàn)預(yù)定的結(jié)果，急需大幅度的改進(jìn)；根據(jù)學(xué)校維護(hù)和提高學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量情況做出“總體可信賴”、“部分值得信賴”或“不值得信賴的評(píng)價(jià)”。如果評(píng)審組對(duì)學(xué)校做出“不值得信賴或不通過”的評(píng)價(jià)，則QAA將派員參加評(píng)審（價(jià)）會(huì)議以確保采用正確的評(píng)審方法，但不參與評(píng)價(jià)。

各評(píng)估類型中的評(píng)審內(nèi)容及結(jié)果見表1。

3. 公布評(píng)審報(bào)告

評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審組根據(jù)評(píng)審和評(píng)價(jià)情況形成報(bào)告并征求學(xué)校對(duì)報(bào)告的反饋意見，經(jīng)修改后報(bào)QAA公布。其中，學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水平的評(píng)審報(bào)告涉及預(yù)定學(xué)習(xí)結(jié)果的合理性（與相關(guān)課程基準(zhǔn)表述、學(xué)位學(xué)歷框架以及總體教學(xué)目標(biāo)有關(guān)），教學(xué)計(jì)劃的設(shè)計(jì)和評(píng)估安排的有效性（與欲達(dá)到的學(xué)習(xí)結(jié)果有關(guān)）和學(xué)生的實(shí)際成績(jī)；學(xué)校學(xué)習(xí)質(zhì)量的評(píng)審報(bào)告涉及教學(xué)資源的有效性和對(duì)促進(jìn)學(xué)生學(xué)業(yè)和成績(jī)的學(xué)術(shù)支持的有效性；有關(guān)學(xué)校在標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理方面的評(píng)審報(bào)告涉及學(xué)校頒發(fā)國(guó)內(nèi)、國(guó)際承認(rèn)的學(xué)位學(xué)歷的程序和過程的健全性與安全性，尤其是課程的批準(zhǔn)和評(píng)審，學(xué)分和學(xué)位學(xué)歷安排的管理以及評(píng)估程序的管理。

報(bào)告列出的行動(dòng)措施可以分為以下幾類：危急——對(duì)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)質(zhì)量具有威脅，急需改正；可取——有威脅到學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和（或）學(xué)術(shù)質(zhì)量的可能，需進(jìn)行預(yù)防性或較緩和的改進(jìn)；合意——有增強(qiáng)學(xué)術(shù)質(zhì)量的潛能，并（或）能進(jìn)一步保障學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

評(píng)判結(jié)果是按照可信賴的程度給出的，這種方式可以用來評(píng)判學(xué)校在學(xué)位學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)和課程質(zhì)量管理上的有效性。如果學(xué)校諸多方面被歸為“危急”（需要采取根本性措施）一類，造成整個(gè)質(zhì)量保障計(jì)劃效率低下，那么，學(xué)校的安排不可信任。如果只有少量記錄歸為“危急”一類并且這些措施易于施行，或者大量的記錄是“可取的”，那么就只能說學(xué)校的安排是“部分值得信賴”的。其他情況下可以說學(xué)?！翱傮w可信賴”。

四、評(píng)估結(jié)果的反饋

如果不同意評(píng)估結(jié)果，學(xué)?？梢蕴岢鐾对V或申述。投訴表示對(duì)評(píng)估的有關(guān)工作不滿意，申述表示對(duì)評(píng)估的某種看法和決定不贊同。學(xué)?？梢酝ㄟ^一定程序進(jìn)行申述，條件是評(píng)估組對(duì)學(xué)校學(xué)習(xí)質(zhì)量做出“不通過”或?qū)W(xué)術(shù)質(zhì)量做出“不值得信賴”的評(píng)估決定。如果評(píng)估結(jié)果是“不通過”或“不值得信賴”，一般來說，一年之內(nèi)會(huì)再進(jìn)行一次正式的評(píng)審。

如果不贊同評(píng)估決定，有關(guān)學(xué)校須在收到評(píng)估報(bào)告初稿時(shí)提出具體意見；如果意見被采納，學(xué)校在收到報(bào)告第二稿一月內(nèi)提出書面申述，提出評(píng)估方法上的問題導(dǎo)致“不通過”或“不值得信賴”的結(jié)果并說明理由。QAA董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)學(xué)校申述問題的處理，根據(jù)具體情況，向董事會(huì)提出維持或修改評(píng)估決定，或選派新的評(píng)估組重新進(jìn)行評(píng)估，給出新的評(píng)估意見。QAA董事會(huì)將在收到書面陳述三個(gè)月內(nèi)答復(fù)有關(guān)學(xué)校。如果評(píng)估結(jié)果修改為“通過”、“值得信賴”或“部分值得信賴”，評(píng)估結(jié)果將被記錄為通過。如果陳述程序完成，評(píng)價(jià)結(jié)果已做修改，評(píng)估報(bào)告即可發(fā)布。

五、高等學(xué)校評(píng)估的意義

評(píng)估可以確保公共教育經(jīng)費(fèi)有效地用于提高學(xué)校的教育質(zhì)量，鼓勵(lì)學(xué)校修正在教育質(zhì)量維護(hù)方面的不足；同時(shí)，評(píng)估結(jié)果將作為高等教育撥款機(jī)構(gòu)實(shí)施學(xué)校經(jīng)費(fèi)撥付的一個(gè)重要參考依據(jù)。發(fā)布評(píng)估報(bào)告，可以鼓勵(lì)學(xué)校改進(jìn)教育教學(xué)水平和質(zhì)量，共享好的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)；也將為公眾提供高等教育信息并促進(jìn)公眾對(duì)高等教育情況的了解。

需要說明的是，QAA不進(jìn)行大學(xué)和學(xué)院排名，英國(guó)大學(xué)排名主要由一些報(bào)紙根據(jù)不同渠道的信息評(píng)選和發(fā)布。

（作者單位：中國(guó)駐英國(guó)大使館教育處）

責(zé)任編輯熊建輝