金融危機(jī)下技術(shù)突破的瓶頸和捷徑淺析

摘 要:把握住金融危機(jī)的機(jī)遇,引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已有的創(chuàng)新成果是一條便捷的途徑。文章從我國(guó)技術(shù)突破的瓶頸入手,著重分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢兩種引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的手段,對(duì)金融危機(jī)的機(jī)遇進(jìn)行可行性分析。

關(guān)鍵詞:技術(shù)突破;技術(shù)轉(zhuǎn)移;技術(shù)外溢

中圖分類號(hào):F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1008-4428(2009)12-113-03

始于2007年的美國(guó)金融危機(jī)至今已經(jīng)近兩年的時(shí)間了。隨著金融危機(jī)的擴(kuò)散和蔓延,實(shí)體經(jīng)濟(jì)已深受影響。很多企業(yè)在這次波及范圍之廣、持續(xù)時(shí)間之長(zhǎng)、影響程度之深均屬罕見的國(guó)際金融危機(jī)中受到了很大的沖擊,出現(xiàn)巨額虧損或盈利狀況惡化甚至倒閉,于是資本、人力等生產(chǎn)資料從舊的經(jīng)濟(jì)體系中游離出來(lái),成為科技突破的物質(zhì)基礎(chǔ)和動(dòng)力。誰(shuí)能抓住機(jī)遇,誰(shuí)就會(huì)在下一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中成為核心,就如英國(guó)借助第一次科技革命成為“日不落帝國(guó)”,德國(guó)和美國(guó)在第二次技術(shù)革命中崛起,日本也在當(dāng)代技術(shù)革命中成為世界強(qiáng)國(guó)一樣。基于這樣的認(rèn)識(shí),本文從技術(shù)突破的瓶頸入手,結(jié)合金融危機(jī)的背景尋找技術(shù)突破的捷徑。[1]

首先,什么是技術(shù)突破?從技術(shù)發(fā)展的歷史看,技術(shù)是不斷進(jìn)步和積累的,當(dāng)關(guān)鍵技術(shù)出現(xiàn)后,就促使技術(shù)產(chǎn)生質(zhì)的飛躍,也就是出現(xiàn)了技術(shù)突破,這里強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)發(fā)展的量變達(dá)到質(zhì)變的時(shí)候才可以成為突破。從技術(shù)突破的種類看,技術(shù)突破可以是原創(chuàng)型新技術(shù),如最初源于對(duì)自然界的新認(rèn)知,在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)新的發(fā)明和應(yīng)用,如法拉第發(fā)現(xiàn)電磁感應(yīng)定律,并在此基礎(chǔ)上發(fā)明創(chuàng)造了發(fā)電機(jī);技術(shù)突破也可以是在原有技術(shù)的基礎(chǔ)上改進(jìn)和提高,替換材料或工藝等,如幾代集成電路的發(fā)展。從技術(shù)突破的地位看,可以是主導(dǎo)式突破,即不斷出現(xiàn)新技術(shù),并領(lǐng)先于整個(gè)行業(yè);也可以是追隨式突破,通過(guò)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的追隨,打破現(xiàn)有技術(shù)格局甚至超越先進(jìn)技術(shù),接近、達(dá)到或超過(guò)當(dāng)代世界先進(jìn)技術(shù)水平。從技術(shù)突破借助的途徑來(lái)看,一是來(lái)自內(nèi)部,即自主研發(fā)不斷增加技術(shù)含量,實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破;二是來(lái)自外部,即技術(shù)引進(jìn)和利用技術(shù)外溢實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。[2]

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,沒有哪一個(gè)國(guó)家會(huì)放棄技術(shù)引進(jìn)的比較利益,一切從頭做起,也沒有哪一個(gè)國(guó)家會(huì)無(wú)視國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)外溢,搞閉門造車式的獨(dú)創(chuàng)。自主研發(fā)和外部技術(shù)模仿相互補(bǔ)充,共同服務(wù)于一國(guó)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力提高這一根本目的。就我國(guó)目前的情況,無(wú)論是來(lái)自內(nèi)部的自主研發(fā)還是外部的技術(shù)利用,都存在一定的問(wèn)題。

一、技術(shù)突破的瓶頸

1、自主研發(fā)的弱勢(shì)

自主研發(fā)也稱為自主技術(shù)創(chuàng)新,一般是指擺脫對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴,依靠自己的力量進(jìn)行創(chuàng)新,而不是僅做國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的被動(dòng)使用者。一般來(lái)說(shuō),技術(shù)突破的方式與工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有著密切的關(guān)聯(lián)性。雖然自改革開放以來(lái), 我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有了長(zhǎng)足發(fā)展, 但是整個(gè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)比較薄弱, 工業(yè)化經(jīng)濟(jì)處于跟蹤發(fā)展時(shí)期, 從根本上決定了技術(shù)突破以模仿型技術(shù)突破為主跟蹤世界工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流, 自主技術(shù)突破尚未上升到主層面,自主研發(fā)能力也比較弱,主要體現(xiàn)在投入與調(diào)研上。[3]

首先,我國(guó)科技研究與開發(fā)費(fèi)用投入不足。2007年,我國(guó)R&D;經(jīng)費(fèi)支出額占38個(gè)國(guó)家R&D;經(jīng)費(fèi)支出總額的5.3%。如果把38個(gè)國(guó)家按地緣特征進(jìn)行簡(jiǎn)單歸類,可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)-加拿大、歐盟15國(guó)、日本-韓國(guó)構(gòu)成世界 R&D; 經(jīng)費(fèi)支出的三極,三方分別占 R&D;經(jīng)費(fèi)支出總額的 40%、28%和 19%。非常明顯,中國(guó)與這三級(jí)地區(qū)相比有很大的差距。

其次,研發(fā)人員占總?cè)丝诒戎貒?yán)重失調(diào)。因我國(guó)存在人口基數(shù)大的特點(diǎn),2007年科研人員投入量可以說(shuō)占據(jù)首位。但是,我國(guó)每10000個(gè)勞動(dòng)力中卻只有22個(gè)研發(fā)人員,只是日本的0.16倍,這個(gè)比例嚴(yán)重影響了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(見圖1)

最后,我國(guó)的科研成果轉(zhuǎn)化率低?？萍紳M足市場(chǎng)需求,才能促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。我國(guó)每年有2萬(wàn)余項(xiàng)比較重大的科研成果和5000多項(xiàng)專利,真正轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的只有20%,遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的60%-80%,形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不足5%,而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為45%以上。由此可見,市場(chǎng)調(diào)研力度不夠造成科技孵化、轉(zhuǎn)化中的資源浪費(fèi)。

2、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的負(fù)績(jī)效

據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒顯示,在FDI合同項(xiàng)目中,排在首位的是包括電子及通信設(shè)備制造業(yè)、服裝及皮革毛皮羽絨制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、食品制造業(yè)等的制造業(yè),這些都屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),與資金密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)相比,帶來(lái)的技術(shù)不夠先進(jìn)。所以說(shuō),FDI對(duì)先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果具有一定的局限性。

同時(shí),中國(guó)引進(jìn)外資的方式越來(lái)越傾向于以獨(dú)資方式進(jìn)行。從《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》2000年到2007年的數(shù)據(jù)顯示,高技術(shù)產(chǎn)品來(lái)源于獨(dú)資企業(yè)逐年上升,而來(lái)源于其他合資企業(yè)則呈遞減的狀態(tài),這說(shuō)明外商投資企業(yè)在采用先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的同時(shí),也更加注意控制技術(shù)的溢出效應(yīng)。FDI帶給中國(guó)一些先進(jìn)產(chǎn)品,但很多核心技術(shù)被固化于設(shè)備當(dāng)中,加之跨國(guó)公司的控制,技術(shù)外溢的可能性很小。

在待遇水平和發(fā)展預(yù)期方面,跨國(guó)公司科研機(jī)構(gòu)的水平也高于國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu),這種情況導(dǎo)致了跨國(guó)公司的人才流動(dòng)傾向于在外資企業(yè)之間進(jìn)行,從而一定程度上削弱了人員流動(dòng)所帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng),更有甚者,會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的人才流入外資企業(yè)。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄造成技術(shù)流失

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自然人、法人或其他組織依法對(duì)其在文學(xué)藝術(shù)和工商科技領(lǐng)域中從事創(chuàng)造性智力勞動(dòng)獲得的成果所享有的一種獨(dú)占權(quán)利,是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等一系列權(quán)利的統(tǒng)稱。

目前我國(guó)存在高新技術(shù)流失的現(xiàn)象,主要由三點(diǎn)原因造成:第一,大部分科技成果和專利發(fā)明沒有取得專利保護(hù)。來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的信息表明,近年來(lái)我國(guó)每年取得的國(guó)家級(jí)重大科技成果達(dá)三萬(wàn)多項(xiàng),而每年申請(qǐng)專利的只有一萬(wàn)多件。其余兩萬(wàn)項(xiàng)中,有很少一部分可采取技術(shù)秘密的方式保護(hù),而有些則通過(guò)發(fā)表論文,成果鑒定、學(xué)術(shù)研討、公開使用等方式向國(guó)外流失掉。第二,不申請(qǐng)國(guó)外專利而造成的高端技術(shù)流失令人痛心。按《專利法》規(guī)定,專利是有其地域性的。如果一項(xiàng)發(fā)明只在中國(guó)申請(qǐng)專利,那么該發(fā)明在其他國(guó)家則不受法律保護(hù),人們可以無(wú)償使用。第三,中途放棄專利而造成的技術(shù)流失。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì),我國(guó)專利放棄的數(shù)量非常大,而且逐年增加。如果一項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)沒有了市場(chǎng)前景,放棄該專利是明智的。但也有很大部分不該放棄的專利,因不愿繳納專利維持費(fèi)或轉(zhuǎn)讓不出去等原因被無(wú)端放棄。

二、技術(shù)突破的機(jī)遇

由于我國(guó)的科技投入較少,技術(shù)突破純靠自主研究有一定的難度。在金融危機(jī)的背景下,我們主要看能否通過(guò)其他的方式獲得一定的技術(shù)突破路徑。

1、技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)持有者通過(guò)某種方式將技術(shù)及其有關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)移給他人的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)移方式主要有三種:技術(shù)交易市場(chǎng)的專利買賣、國(guó)際直接投資、引入科研人員。技術(shù)轉(zhuǎn)移為技術(shù)改進(jìn)、整合、嫁接提供途徑,在目前的金融危機(jī)背景下,筆者認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移有一定的優(yōu)勢(shì),主要源于以下的原因:

第一、金融危機(jī)使國(guó)際政治壁壘不斷下降。經(jīng)濟(jì)危機(jī)前,我國(guó)作為技術(shù)的買入者,處于談判的劣勢(shì),很多發(fā)達(dá)國(guó)家都限制核心技術(shù)的買賣。在此次金融危機(jī)中,主要的發(fā)達(dá)國(guó)家都受到嚴(yán)重的波及,為了盡快地恢復(fù)經(jīng)濟(jì),大多數(shù)國(guó)家都在積極尋求國(guó)際合作。而且,中國(guó)市場(chǎng)需求巨大,跨國(guó)公司要占領(lǐng)市場(chǎng),首先必須拿出自己的技術(shù)。從這些因素看,在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下,我國(guó)對(duì)于高端技術(shù)的引進(jìn)不再處于劣勢(shì)地位。

第二、技術(shù)人員的引進(jìn)。金融危機(jī)從虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)迅速蔓延,失業(yè)人員從華爾街蔓延到世界。從美國(guó)勞工部公開顯示的數(shù)據(jù)可以看出,本科及以上學(xué)歷美國(guó)失業(yè)人數(shù)逐月上升,這是我們進(jìn)行人才抄底的較佳時(shí)機(jī)。

2、技術(shù)外溢

技術(shù)外溢是指技術(shù)擴(kuò)散的外部性,是技術(shù)擴(kuò)散的一種方式。技術(shù)擴(kuò)散是指技術(shù)從一個(gè)地方運(yùn)動(dòng)到另一個(gè)地方或從一個(gè)使用者手中傳到另一個(gè)使用者手中。如果擴(kuò)散是研發(fā)廠商自愿的、主動(dòng)的,這種技術(shù)擴(kuò)散我們稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)讓;[4]如果擴(kuò)散并非出自研發(fā)廠商的主觀意愿,這種擴(kuò)散我們稱之為技術(shù)外溢。技術(shù)外溢的存在意味著研發(fā)廠商不能完全占有其研發(fā)的全部收益,有一部分收益被市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者無(wú)償占有。

新技術(shù)通常通過(guò)以下的三種途徑外溢:

其一,專利授權(quán)前的信息公布,使專利知識(shí)存在初步溢出的情形。研究者可以更快更好地檢索最新創(chuàng)新成果,把握技術(shù)發(fā)展動(dòng)向。通過(guò)對(duì)率先者專利的研究,開發(fā)圍繞率先者基本專利的外圍專利,對(duì)其進(jìn)行包圍,限制率先創(chuàng)新者的發(fā)展,或者迫使率先者同意相互交換、轉(zhuǎn)讓專利,或低價(jià)轉(zhuǎn)讓其專利,日本經(jīng)常采取這種策略制約在日本申請(qǐng)的美國(guó)專利。

其二,研發(fā)人員具有流動(dòng)性,而本身研發(fā)人員身上集聚著知識(shí)資源。同時(shí),研發(fā)人員由于各種原因會(huì)出席學(xué)術(shù)會(huì)議、與親友交流等。流動(dòng)和交流中,把知識(shí)和技術(shù)不同程度的轉(zhuǎn)移到了新的環(huán)境或競(jìng)爭(zhēng)者手中。而接收者則會(huì)把接收到的信息整合起來(lái),為更好的消化技術(shù)或產(chǎn)生更新技術(shù)做準(zhǔn)備。

其三,產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中存在著廣泛的勞動(dòng)分工,生產(chǎn)鏈越長(zhǎng),技術(shù)外溢越容易。也就是說(shuō),產(chǎn)品在生產(chǎn)階段接觸到的空間和人員越多,技術(shù)外溢的可能性也就越多。同時(shí),可以在某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上進(jìn)行技術(shù)模仿和技術(shù)改進(jìn),整合成新的技術(shù)鏈。

在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下,技術(shù)外溢可行性進(jìn)一步增加:

第一、目前我國(guó)為了加快創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展,設(shè)立了5個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、14個(gè)沿海開放城市和6個(gè)沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū),尤其是新興產(chǎn)業(yè)園區(qū),出于后發(fā)優(yōu)勢(shì),在產(chǎn)業(yè)鏈的設(shè)計(jì)方面比較完善,這為企業(yè)間加強(qiáng)合作提供便利,為我國(guó)技術(shù)突破提供助推器。先進(jìn)的技術(shù)如果讓中小企業(yè)去各自買進(jìn)是很難實(shí)現(xiàn)的,但是各個(gè)中小企業(yè)通過(guò)外溢獲得了某個(gè)技術(shù)或知識(shí)點(diǎn)是普遍的現(xiàn)象。在特定的開發(fā)區(qū)區(qū)域內(nèi),擁有不同外溢技術(shù)的企業(yè),在相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈上產(chǎn)生技術(shù)交流,互通有無(wú),共同彌補(bǔ),把技術(shù)點(diǎn)轉(zhuǎn)化成技術(shù)面再到技術(shù)鏈,推動(dòng)技術(shù)的變革。

第二、危機(jī)已經(jīng)使得全球合作的難度降低,國(guó)內(nèi)企業(yè)主動(dòng)地走出去,主動(dòng)去尋找技術(shù)外溢變得更為容易。比如俄羅斯、巴西等受金融危機(jī)沖擊較大,2008年下半年以礦石、原油等為代表的資源類產(chǎn)品價(jià)格的暴跌令一些企業(yè)舉步維艱,如果能夠推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”并購(gòu)這些資源類企業(yè),不但能緩解發(fā)展中的資源瓶頸,而且能夠享受到國(guó)外其他企業(yè)外溢的技術(shù)。[5]

參考文獻(xiàn) :

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[5] 楊波,劉海云.關(guān)于貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)型的思考—基于中國(guó)科技興貿(mào)戰(zhàn)略的實(shí)證研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2006(1):59-64.

作者簡(jiǎn)介:

張曉月,南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師,碩士,研究方向:國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。