粵港澳高?？蒲泻献鳜F(xiàn)狀調(diào)查與分析

陳昌貴　韋惠惠　吳艷云

摘 要:本文從合作的規(guī)模、方式、經(jīng)費來源和成果類型幾個方面分析了粵港澳高?？蒲泻献鞯默F(xiàn)狀,對三地高校科研合作的經(jīng)驗和存在的問題進(jìn)行了分析,并提出了相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞:粵港澳;高等學(xué)校;科研合作

改革開放30年后,粵港澳合作有望采取突破性的重大舉措,成立緊密合作區(qū),以期實現(xiàn)在經(jīng)貿(mào)、社會、文化等多個領(lǐng)域的進(jìn)一步融合。科技是推動三地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵力量,開展高?？蒲泻献鲃t是整合三地科技資源的重要途徑。在當(dāng)前粵港澳合作即將邁向新階段的重要時期,了解三地高?？蒲泻献鞯默F(xiàn)狀十分必要。文章在調(diào)查粵港澳高?？蒲泻献鳜F(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,總結(jié)合作經(jīng)驗,對合作存在的問題進(jìn)行分析,并就相關(guān)問題的解決提出看法。

一、粵港澳高等學(xué)校科研合作的現(xiàn)狀

粵港澳三地高校在合作實踐中探索了學(xué)者互訪、學(xué)術(shù)會議、合作研究與開發(fā)、伙伴實驗室等多種科研合作形式,其中科研項目合作始終是三地高校開展科研合作的重要承載形式。在廣東省教育廳科研處的大力支持下,“粵港澳高等學(xué)?？萍己献餮芯俊闭n題組曾向廣東地區(qū)各主要高校發(fā)放《廣東地區(qū)高等學(xué)校與港澳地區(qū)科研合作情況調(diào)查表》,對相關(guān)科研項目合作的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查,回收調(diào)查表20份?，F(xiàn)將調(diào)研結(jié)果分以下幾個方面進(jìn)行分析。

1. 科研合作項目分布狀況

從數(shù)量上看,與港澳地區(qū)科研合作較多的廣東地區(qū)高校主要集中在科研實力比較雄厚的名牌重點高校,其中較為突出的是中山大學(xué)和華南理工大學(xué)?；厥盏恼{(diào)查數(shù)據(jù)表明,近些年來,中山大學(xué)與港澳自然科學(xué)類的合作項目有18項,醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的合作項目17項,人文社會科學(xué)類的合作38項。華南理工大學(xué)與港澳自然科學(xué)類的合作項目有38項,人文社會科學(xué)類的合作項目有10項。暨南大學(xué)與港澳自然科學(xué)類的合作研究項目有9項,社會科學(xué)類的合作項目有15項。其他高校也逐漸有一些結(jié)合自身科研優(yōu)勢的合作項目,如華南師范大學(xué)與港澳人文社科類的合作項目有9項,華南農(nóng)業(yè)大學(xué)有3項農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的合作項目,廣東藥學(xué)院有4項醫(yī)藥科學(xué)類的合作項目,廣東醫(yī)學(xué)院有1項醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的合作項目,廣東工業(yè)大學(xué)與港澳自然科學(xué)類的合作項目有10項,汕頭大學(xué)與港澳自然科學(xué)類研究項目共有10項,東莞理工學(xué)院有3項自然科學(xué)類的合作項目等。：

從科研合作項目的學(xué)科分布領(lǐng)域來看,自然科學(xué)領(lǐng)域的合作項目居多?；厥盏秸{(diào)查表的16所高校中,共有粵港澳科研合作項目192項,其中人文和社會科學(xué)類的研究項目77項,占40.1%;自然科學(xué)與工程技術(shù)科學(xué)項目有76項,占39.6%;醫(yī)藥科學(xué)類的合作項目有33項,占17.2%;農(nóng)業(yè)科學(xué)類的合作項目6項,占3.1%。

2. 科研合作方式情況

從科研項目合作的方式來看,廣東高校的人員投入比例較大,主要提供人力支持;而港澳資金和設(shè)備的投入比例較大。如問卷調(diào)查的中山大學(xué)與港澳醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的17項合作項目中,有11項為橫向科技合作項目,都采取粵方研究,港澳方投入的方式。再如暨南大學(xué)與港澳合作的15項社會科學(xué)研究項目中,也都采用粵方投入100%人力,港澳方投入全部資金的方式;在暨南大學(xué)與港澳合作的9項自然科學(xué)和醫(yī)藥科學(xué)項目中,有6個項目的粵方人員投入超過80%。在廣東工業(yè)大學(xué)與港澳合作的10項自然科學(xué)和工程與技術(shù)科學(xué)研究項目中,有6個項目的粵方人員投入超過80%,有4個項目港方提供全部經(jīng)費支持。這反映出廣東省高校在與港澳科研合作中仍然較為被動,總體合作水平不高。這種粵方投入人力、港澳投入資金的科研項目合作方式也不利于廣東省高校在與港澳開展科研合作的過程中深入學(xué)習(xí)港澳科研的先進(jìn)經(jīng)驗。

3. 科研合作項目經(jīng)費來源狀況分析

從科研合作項目資助單位的總體分布來看,在所選高校的174個港澳合作項目中①,多達(dá)69.54%的項目接受來自香港地區(qū)的資助。如圖4所示,“香港高?！笔撬x學(xué)校中與港澳科研合作項目資金來源單位最多的類別,幾乎占到所選174項合作項目的29.89%,而且集中在香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港浸會大學(xué)等接受香港大學(xué)撥款委員會資助的幾所大學(xué)。接受“香港政府”和“香港企業(yè)”資助的項目分別為19項和28項。接受“香港其他”單位資助的項目也達(dá)21項,多是來自香港民間的基金會和部分社團(tuán)組織提供的經(jīng)費,如汕頭大學(xué)就有4項港澳合作項目接受來自香港李嘉誠基金會的資助。大陸政府機(jī)構(gòu)是資助的主要來源,是所選高校中與港澳科研合作項目資金來源單位的第三大類別,具體多來源于廣東省科技廳和國家自然科學(xué)基金的資助。澳門政府和企業(yè)也參與項目資助,澳門基金會成為資助三地科研項目合作不能忽視的力量。另外,在統(tǒng)計的項目中,也有粵港雙方人員合作共同申請國外機(jī)構(gòu)經(jīng)費資助的項目。

4. 科研合作項目的成果類型情況②

如圖5所示③,“論文”是所選高校和項目中出現(xiàn)頻次最多的成果形式,出現(xiàn)頻次高達(dá)30次,占所選項目成果形式頻次總和的47.62%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他成果形式;“研究報告”和“計算機(jī)軟件”兩種成果形式次之,出現(xiàn)頻次均為8;“新產(chǎn)品”作為項目的成果形式出現(xiàn)的頻次為5;“專著”“專利”和“其他”成果形式出現(xiàn)的頻次均為3,其中“其他”成果形式中有兩項指“人才培養(yǎng)”;“新工藝(或新方法、新模式)”作為項目的成果形式出現(xiàn)的頻次為2;“新裝置”形式出現(xiàn)的頻次為1;所選項目中“新材料”沒有作為成果形式出現(xiàn)。其中“新產(chǎn)品(或農(nóng)業(yè)新品種)”“新裝置”“新材料”“新工藝(或新方法、新模式)”“計算機(jī)軟件”“專利”等成果形式出現(xiàn)的頻次總和為19次,占所選項目成果形式頻次總和的30.16%。上述統(tǒng)計在一定程度上可以反映出,廣東省高校與港澳科技合作項目多數(shù)仍停留在研究階段,科研成果并沒有得到有效的開發(fā),在科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面仍有待改進(jìn)。

二、粵港澳高等學(xué)?？蒲泻献鞯某尚Ш徒?jīng)驗

大體來看,粵港澳高?？蒲泻献鞒尸F(xiàn)出良好勢頭,取得了一定的成效。這些成果的取得主要得益于三地政府和高校對科技合作的不斷重視,以及相關(guān)合作機(jī)制的逐步建立。

1. 粵港澳政府重視三地科技發(fā)展與合作,初步建立起粵港澳科技創(chuàng)新合作的對接機(jī)制

在WTO和CEPA背景下,逐漸進(jìn)入后工業(yè)化時期的廣東面臨著與香港相同的問題:創(chuàng)新不足而導(dǎo)致競爭力下降的危險。香港與廣東分別于2004年和2005年不約而同地提出發(fā)展創(chuàng)新科技與自主創(chuàng)新的策略,積極培育科技產(chǎn)業(yè)作為今后經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的新增長點。這一舉措不僅催化著兩地的科技合作,同時也預(yù)示了粵港合作的戰(zhàn)略重點將從勞力密集型的加工出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新科技產(chǎn)業(yè)上來。為加強與內(nèi)地在創(chuàng)新科技方面的合作,香港特區(qū)政府工商及科技局與國家科學(xué)技術(shù)部在2004年簽署成立了由兩地專責(zé)科技發(fā)展的高層代表組成的“內(nèi)地與香港科技合作委員會”,負(fù)責(zé)制定內(nèi)地與香港的科技合作和交流計劃。香港創(chuàng)新科技署也一直著力推動香港與深圳兩地科技方面的交流與合作,致力于建立“深港創(chuàng)新圈”。

相關(guān)協(xié)議的簽署和共同招標(biāo)工作的開展也為三地開展科技合作指明了方向、提供了平臺。如,由香港特別行政區(qū)創(chuàng)新科技署及廣東省科技廳簽署的“粵港共建科技創(chuàng)新平臺合作協(xié)議”中雙方同意共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺,推動兩地科研、產(chǎn)業(yè)、市場的有效結(jié)合,鼓勵兩地大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作,進(jìn)行應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)。[1]從2003年開始,在廣東省人民政府的直接領(lǐng)導(dǎo)下,省科學(xué)技術(shù)廳、省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、省信息產(chǎn)業(yè)廳共同組織實施了關(guān)鍵領(lǐng)域重點突破項目招標(biāo);2004年起又聯(lián)合香港特別行政區(qū)政府共同開展關(guān)鍵領(lǐng)域項目聯(lián)合招標(biāo)工作。2003-2006年廣東省政府共投入經(jīng)費10.5億元人民幣,香港特別行政區(qū)政府2004-2006年共投入經(jīng)費6.4億元港幣,吸引企業(yè)和民間資本投入40多億元,粵港雙方共同資助項目達(dá)347個。[2]廣東和香港的聯(lián)合招標(biāo)工作為三地科技合作機(jī)制的創(chuàng)新邁出了重要一步,對實現(xiàn)兩地科技和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步緊密合作、充分利用資源優(yōu)勢、謀求粵港共同發(fā)展具有重大的意義。

2. 粵部分高校初步建立起與港澳開展科研合作的平臺

在相關(guān)政策支持和鼓勵下,三地高?？蒲泻献黜椖拷陙碛兄饾u增多之勢,特別是廣東省實力較為雄厚的幾所高校,但項目具有短期性、暫時性。促進(jìn)粵港澳科研合作重要的是尋找持久合作平臺,為三地科研合作提供持久延續(xù)的支持。因此,粵港澳高等院?？蒲谢刂g、重點研究室之間的定期交流與聯(lián)系平臺的建立,高等院校間人才交流與合作制度的形成,高等院校間科技公司的合作與交流十分重要。另外,訪問學(xué)者項目,重點實驗室項目,國情培訓(xùn)項目,專題研究項目,專題論壇等等都是粵港澳高?？萍己献鞯闹匾脚_。部分高校已在交流合作平臺建設(shè)方面邁出了實質(zhì)性的步伐。例如,中山大學(xué)與香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港浸會大學(xué)、香港嶺南大學(xué)、香港中文大學(xué)等多所港澳大學(xué)簽署學(xué)術(shù)交流合作協(xié)議。為全面拓展合作領(lǐng)域及提升合作層次,2008年中山大學(xué)與香港中文大學(xué)聯(lián)合成立中山大學(xué)—香港中文大學(xué)合作發(fā)展委員會,兩校借此建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,開展全方位高層次的合作計劃。[3]

三、粵港澳高?？蒲泻献鞔嬖诘膯栴}與對策建議

從上述分析可以看出,粵港澳高?？蒲泻献饕讶〉昧艘欢ㄟM(jìn)展,但總體來看情況不容樂觀。特別是廣東省高校與港澳科研合作在實質(zhì)性和深入性上都存在不足,具體表現(xiàn)為:合作多以個人自由參與為主,幾乎沒有規(guī)模組織參與合作;以投入技術(shù)性勞動力、進(jìn)行委托加工以獲得經(jīng)費報酬的外延式合作居多,注重合作的內(nèi)在質(zhì)量和長期效益,注重科研合作、基地建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展的“四維一體”式的內(nèi)涵式合作很少;自然科學(xué)領(lǐng)域合作科研成果不能得到及時有效地開發(fā)等?；浉郯母咝？蒲泻献魅蕴幵谳^低層次階段,究其原因是多方面的,不僅與廣東省高校本身科研實力有待進(jìn)一步提高有關(guān),也與粵港澳高等學(xué)?？蒲泻献魅狈γ鞔_的戰(zhàn)略規(guī)劃、相關(guān)合作與交流信息機(jī)制和激勵機(jī)制不健全、三地高校交流與合作的管理制度與協(xié)調(diào)措施不夠完善等因素有關(guān)。需從多方面采取措施,促進(jìn)三地高校科研合作的進(jìn)一步深入開展。

1. 建立健全三地教育和科技合作的協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)構(gòu)

專門協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建立在促進(jìn)三地高?？蒲泻献鞯拈_展上起著重要的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。隨著粵港聯(lián)席會議、粵澳聯(lián)席會議的召開,CEPA的簽訂與實施,粵港澳三地教育和科技合作雖然已由自發(fā)、分散和完全市場推動的合作向以市場化原則為基礎(chǔ)、市場推動和政府協(xié)調(diào)相結(jié)合轉(zhuǎn)變,但是,仍然沒有一個三地共同參與的教育和科技的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。而且現(xiàn)有政府層面的協(xié)調(diào)機(jī)制發(fā)揮的作用有限,民間自發(fā)的行業(yè)協(xié)調(diào)機(jī)制也處在缺乏的狀態(tài)?？萍冀涣髋c合作是一項政策性強、業(yè)務(wù)較為復(fù)雜的整體性工作,專門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的缺乏,使已有科技信息資源不能共享,使三地高?？蒲泻献鞴ぷ鞲鼮榉彪s,致使粵港澳高校科研合作難以提高質(zhì)量,在開拓新的合作領(lǐng)域和合作形式上也存在較大困難。因此,有必要建立健全三地教育和科技合作的協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)構(gòu),由專人負(fù)責(zé),為促進(jìn)粵港澳教育和科技領(lǐng)域合作提供專門性的服務(wù)。這一機(jī)構(gòu)可以由三地政府出面共同成立,也可加入民間中介服務(wù)的力量。需注意的是教育和科技合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的成立要遵循成本-效益分析的原則,既要有利于合作戰(zhàn)略的實施,又不致于增加太大的制度成本,否則會抵消合作帶來的規(guī)模收益。

2. 制定粵港澳高校教育和科技合作的戰(zhàn)略規(guī)劃

歐盟各國的教育和科技合作所取得的成效可以說是區(qū)域教育和科技合作的典范。其成功在很大程度上得益于歐盟在合作中的主導(dǎo)作用和一系列發(fā)展戰(zhàn)略的制定。歐盟高校的國際科技合作主要是由歐盟委員會主導(dǎo),由高教國際合作處具體負(fù)責(zé)國際科技合作的有關(guān)事宜;并通過一系列發(fā)展戰(zhàn)略和計劃來促進(jìn)高等教育的發(fā)展,推動國際科技交流與合作,如博洛尼亞進(jìn)程、歐盟伊拉斯莫世界高等教育交流計劃、泰姆普斯計劃等。相比之下,粵港澳高等學(xué)校科研合作目前還處在自發(fā)的狀態(tài),整體合作框架不明確。廣東省與港澳的主管部門也曾簽署了科技合作協(xié)議,但是也應(yīng)看到,協(xié)議書雖然簽訂了,但仍存在意向性意見多,實質(zhì)性的戰(zhàn)略規(guī)劃和執(zhí)行計劃少的現(xiàn)象。未來在進(jìn)一步加強和完善粵港澳關(guān)鍵領(lǐng)域重點招標(biāo)工作的基礎(chǔ)上,三地政府還應(yīng)考慮根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會和科技發(fā)展的需要,從實際情況出發(fā),協(xié)商制定粵港澳教育和科技交流與合作的長期戰(zhàn)略規(guī)劃,促使三地教育和科技合作長效機(jī)制的建立。

3. 提高廣東省內(nèi)高校的科研水平,增強與港澳合作的實力

高等學(xué)校之間的科研合作是一個動態(tài)的、開放的過程,這種開放是全方位的,表現(xiàn)之一是在合作對象的選擇上是全方位的。合作中,資源配置的現(xiàn)狀是一個衡量某個組織能否與其他組織之間展開有效合作的重要決定性因素。當(dāng)組織的資源配置現(xiàn)狀在規(guī)模上相對較大或種類上相對較齊的情況下,當(dāng)組織自身所具備的資源足以令對方對其產(chǎn)生依賴感的時候,其他組織更有可能與其建立合作關(guān)系。[4]廣東高?？蒲匈Y源配置現(xiàn)狀也在很大程度上影響著其與港澳高校合作的程度。就目前來看,廣東高校整體的科研學(xué)科種類較為齊全,且與港澳高校的科研資源之間存在一定程度上的互補,但還不足以使港澳高校對其產(chǎn)生絕對的依賴感。高校科研合作互利是基礎(chǔ),實力更重要。粵港澳高等學(xué)?？蒲泻献饕蚋鼜V闊、更深入的合作關(guān)系發(fā)展,廣東高校繼續(xù)實行多渠道引進(jìn)和培養(yǎng)高素質(zhì)的核心研究人員和團(tuán)隊,增強自身的科研實力是一個關(guān)鍵因素。在此基礎(chǔ)上整合廣東省內(nèi)已有科研資源也是增強實力的有效途徑之一。首先應(yīng)考慮整合各高校校內(nèi)科研資源,從資源配置的規(guī)模和種類的提供上增強與港澳開展科研合作的優(yōu)勢。其次是加強省內(nèi)高校之間、高校與科研院所和企業(yè)的合作,在與港澳合作上,聯(lián)合起來發(fā)揮整體優(yōu)勢。

4. 健全粵港澳高?？蒲泻献髋c交流的信息機(jī)制

一個完整的信息系統(tǒng)應(yīng)包括信息的收集、加工、傳遞、應(yīng)用等各環(huán)節(jié)的事務(wù)處理。調(diào)查中多數(shù)合作項目主要是由專家學(xué)者通過個人建立聯(lián)系而獲得的信息,如訪學(xué)同學(xué)、師生關(guān)系、參加交流活動等。三地高校校際之間沒有建立良好的信息溝通交換機(jī)制,社會第三方信息服務(wù)力量也沒有參與進(jìn)來。這導(dǎo)致合作信息零散,信息交換、整合、反饋效率低下。而且調(diào)查中所反映的專業(yè)性院校特別是高職高專院校與港澳地區(qū)科研合作甚為缺乏的現(xiàn)象與交流合作的信息通道不夠暢通也有著重要的關(guān)系。針對此現(xiàn)象,需充分利用已有交流合作平臺,并逐步建立起多層次、多樣化的交流合作平臺,建立完整高效的三地科技合作交流信息管理系統(tǒng),為粵港澳科研合作提供持久延續(xù)的支持。為此,需多渠道地開辟信息源,在信息交流方面,除繼續(xù)發(fā)揮政府有關(guān)部門的主導(dǎo)作用外,還應(yīng)廣泛發(fā)動全省各類駐港澳機(jī)構(gòu)、企業(yè),加強與港澳方科技界的聯(lián)系,做好信息收集工作?？煽紤]由三地教育和科技合作的協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)粵港澳教育和科技合作的信息收集、整理和提供等工作。另外,需加強三地高?？萍脊芾聿块T間的合作平臺建設(shè),建立校際之間良好的科研信息交換機(jī)制。

5. 建立和完善粵港澳高等學(xué)校科研交流與合作的相關(guān)激勵機(jī)制

奧爾森曾經(jīng)指出,在兩種情況下合作一方即使要承擔(dān)更多的成本也會展開合作行為,其中一種就是存在額外的選擇性激勵(包括獎勵、上級壓力等)的情況下。[5]目前在政府和高校層面尚缺乏有效的激勵機(jī)制來促進(jìn)三地高?？蒲泻献鞯拈_展。課題調(diào)研中曾有專家指出,目前與港澳合作的企業(yè)項目一般作為橫向項目,地位較低。然而,現(xiàn)階段無論是教師職稱評審還是各高校內(nèi)部的科研工作獎勵一般都以縱向課題作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。同時,粵港澳合作的縱向科研項目效率并不高,存在項目合作形式化、腐敗化、效率低等問題,課題后期的驗收考核也較為簡單,在一定程度上陷入了“企業(yè)、高校合伙騙政府錢”的怪圈子。政府和高?？蒲泄芾淼南嚓P(guān)部門必須進(jìn)行一些深入思考,就三地科技合作的原則、方式、方法、發(fā)展方向、激勵和考核評價機(jī)制,以及如何最大限度地實現(xiàn)科技資源共享等問題制定出相關(guān)的政策和措施,建立和完善三地高?？蒲泻献髋c交流的相關(guān)激勵和考核機(jī)制。

注釋:

①根據(jù)回收調(diào)查表的作答情況,此處主要統(tǒng)計了“中山大學(xué)(自科、社科、醫(yī)科)”、“華南理工大學(xué)(自科、社科)”、“暨南大學(xué)(自科、社科)”、“華南師范大學(xué)”、“廣東工業(yè)大學(xué)”、“汕頭大學(xué)”六所高校與港澳科研合作項目的有關(guān)情況。

②根據(jù)調(diào)查表作答情況挑選了部分高校的自科項目和部分高校,包括:中山大學(xué)自科、暨南大學(xué)自科、深圳大學(xué)自科、廣東工業(yè)大學(xué)、廣東藥學(xué)院、廣東醫(yī)學(xué)院,后三個高校也都是以自然科學(xué)領(lǐng)域的科研見長。

③此處按照每種成果形式所出現(xiàn)的頻次進(jìn)行統(tǒng)計,但由于部分合作項目的成果形式不止一種,因此統(tǒng)計結(jié)果中各種成果形式出現(xiàn)的頻次總和大于所統(tǒng)計高校的合作項目總數(shù)。

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