博弈視角下的企業(yè)倫理危機(jī)剖析

王曉莉

中圖分類號(hào):F715 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:企業(yè)不僅僅是經(jīng)濟(jì)實(shí)體,也是倫理實(shí)體,既具有經(jīng)濟(jì)性又具有道德性。本文從博弈的視角研究企業(yè)倫理問題,通過對(duì)企業(yè)與其主要的利益相關(guān)者—政府、競爭對(duì)手以及消費(fèi)者之間的博弈分析,探討企業(yè)倫理危機(jī)的成因,并提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞:博弈 企業(yè)倫理危機(jī) 利益相關(guān)者

問題的提出

長期以來,人們普遍認(rèn)為企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)性組織,其職責(zé)和目標(biāo)應(yīng)該是追逐利潤,其行為不能以道德標(biāo)準(zhǔn)判斷。20世紀(jì)60年代,西方社會(huì)頻頻爆發(fā)商業(yè)丑聞,人們開始思考企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為與社會(huì)整體利益、長遠(yuǎn)利益之間的關(guān)系。企業(yè)倫理作為一門學(xué)科得以興起和發(fā)展,是人們對(duì)企業(yè)運(yùn)行過程中出現(xiàn)的種種不道德行為反思和質(zhì)疑的結(jié)果。企業(yè)不僅僅是經(jīng)濟(jì)實(shí)體,也是倫理實(shí)體,既具有經(jīng)濟(jì)性又具有道德性。企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為與倫理行為已經(jīng)不是水火不容、非此即彼的關(guān)系。無視倫理準(zhǔn)則,違反法律法規(guī),不講公眾意識(shí)的不正當(dāng)競爭損害了誠實(shí)經(jīng)營者和廣大消費(fèi)者的權(quán)益,致使企業(yè)社會(huì)公信度下降,最終導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外交易成本增加,損害企業(yè)的長期發(fā)展。因此,企業(yè)經(jīng)濟(jì)價(jià)值與道德價(jià)值密不可分,企業(yè)持續(xù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)路徑是基于企業(yè)對(duì)道德的遵循,企業(yè)倫理是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。

2008年的三鹿“毒奶粉”事件引發(fā)了一場乳品行業(yè)的“大地震”,蒙牛、伊利、光明等22家著名的乳品企業(yè)都深陷其中,成為有史以來涉案企業(yè)最多的一次事件。三鹿“毒奶粉”事件造成了嚴(yán)重后果,衛(wèi)生部2008年12月1日通報(bào)指出,截至11月27日8時(shí),全國累計(jì)報(bào)告因食用三鹿牌奶粉和其他個(gè)別問題奶粉導(dǎo)致泌尿系統(tǒng)出現(xiàn)異常的患兒29萬余人,重創(chuàng)了我國乳品產(chǎn)業(yè),許多涉案企業(yè)面臨生存危機(jī)。同時(shí)也抹黑中國產(chǎn)品形象,直接影響中國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。這一事件反映了我國企業(yè)的倫理道德意識(shí)普遍淡薄,凸顯了企業(yè)倫理危機(jī)。因此,應(yīng)重新審視企業(yè)非倫理行為導(dǎo)致的企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),反思企業(yè)倫理危機(jī)成因,并積極尋求解決途徑。

研究者們對(duì)企業(yè)倫理決策研究的流派主要包括:歸因于個(gè)體因素的“爛蘋果”派(主要以Simpson, Hegarty和Sims等為代表);歸因于組織和環(huán)境因素的“染缸”派(主要以Baumhart,Brenner,Molande及Zey-Ferrell等為代表);歸因于個(gè)體與組織環(huán)境的相互影響的“互動(dòng)”學(xué)派(主要以Ferrell和Gresham等為代表);歸因于倫理問題本身的特征與個(gè)體、環(huán)境因素共同作用的“問題權(quán)變”學(xué)派(主要以Collins?Jones及Singhapakdi等為代表)。

本文也認(rèn)為企業(yè)的倫理行為是企業(yè)與環(huán)境共同作用的結(jié)果,而影響企業(yè)倫理行為的因素包含倫理因素和經(jīng)濟(jì)因素,兩種因素相互影響。因此,企業(yè)內(nèi)外部利益相關(guān)者的經(jīng)濟(jì)利益的博弈是影響企業(yè)倫理行為的關(guān)鍵因素,對(duì)他們博弈過程的研究有助于分析研究企業(yè)倫理危機(jī)的成因與解決機(jī)制。

企業(yè)倫理決策的博弈模型

本文著重探討企業(yè)與有代表性的利益相關(guān)者,即政府、競爭對(duì)手以及消費(fèi)者之間的博弈關(guān)系。

(一)企業(yè)與政府之間的博弈

企業(yè)的行為受到法律的約束,當(dāng)企業(yè)的非倫理行為觸犯法律時(shí),其行為可能曝光,企業(yè)對(duì)其非倫理行為曝光的概率及得益判斷取決于政府的監(jiān)管力度。根據(jù)現(xiàn)實(shí)情形和構(gòu)建模型需要,企業(yè)(甲)的可能行為有兩種:倫理行為和非倫理行為;政府(乙)的可能行為也有兩種:嚴(yán)格監(jiān)管和不嚴(yán)格監(jiān)管。

具體設(shè)定如下:R1(Revenue)為企業(yè)選擇倫理策略的收益;R2為企業(yè)選擇非倫理策略的收益, 企業(yè)采取非倫理行為策略,運(yùn)用不正當(dāng)手段競爭,必然侵占競爭對(duì)手利益,存在不當(dāng)?shù)靡?R2必然大于 R1 ;R3為企業(yè)選擇倫理策略時(shí)政府的收益;R4為企業(yè)選擇非倫理策略時(shí)政府的收益;C1(Cost)為企業(yè)采用非倫理策略時(shí),企業(yè)非倫理行為被曝光的支付成本;C2為政府采取監(jiān)管策略的支付成本;C3為政府采取不監(jiān)管策略,企業(yè)的非倫理行為被曝光導(dǎo)致政府的信用破產(chǎn)時(shí)政府的支付成本;P1(Probability)為政府嚴(yán)格監(jiān)管下企業(yè)非倫理行為曝光的可能性;P2為在政府不嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)企業(yè)非倫理行為曝光的可能性。

依據(jù)以上模型假定,在企業(yè)采取非倫理行為、政府嚴(yán)格監(jiān)管的情況下,企業(yè)的預(yù)期收益為:(R2-C1)P1+R2(1-P1)= R2- C1P1;政府的預(yù)期收益為:(R4-C2)P1+(R4-C2)(1-P1)= R4-C2。在企業(yè)采取非倫理行為、政府不嚴(yán)格監(jiān)管的情況下,企業(yè)的預(yù)期收益為:(R2-C1)P2+R2(1-P2)= R2-C1P2;政府的預(yù)期收益為:(R4-C3)P2+R4(1-P2)= R4-C3P2。因此,可以得出有關(guān)企業(yè)與政府策略選擇博弈的收益矩陣(見圖1)。

博弈的局中人作為獨(dú)立的利益主體均視為理性人,都會(huì)按照各自的目標(biāo)函數(shù),以自身效用最大化作為決策的最終取向。因此,企業(yè)和政府根據(jù)各自的收益選擇其行為策略。在企業(yè)采用倫理行為策略情況下,政府采取嚴(yán)格監(jiān)管和不嚴(yán)格監(jiān)管策略的收益分別為R3-C2、R3,且R3-C2 C3P2時(shí),政府采取不嚴(yán)格監(jiān)管策略。在政府采取嚴(yán)格監(jiān)管策略時(shí),企業(yè)采取倫理行為和非倫理行為策略的收益分別為R1、R2-C1P1,當(dāng)C1P1>R2-R1時(shí),企業(yè)采取倫理策略;反之則采取非倫理策略。在政府采取不嚴(yán)格監(jiān)管策略時(shí),企業(yè)采取倫理行為和非倫理行為策略的收益分別為R1、R2- C1P2,當(dāng)C1P2>R2-R1時(shí),企業(yè)采取倫理策略;反之則采取非倫理策略。

根據(jù)上述分析,在理論上企業(yè)與政府的博弈會(huì)出現(xiàn)多個(gè)純策略組合“納什均衡”解。當(dāng)C2>C3P2且C1P2R2-R1時(shí),“納什均衡”解為(非倫理行為,嚴(yán)格監(jiān)管)。地方政府作為企業(yè)非倫理行為監(jiān)管的執(zhí)行者,其監(jiān)管力度取決于監(jiān)管成本C2、地方政府不作為導(dǎo)致政府信用破產(chǎn)的支付成本C3以及政府不嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)企業(yè)非倫理行為曝光的概率P2, P2可以表現(xiàn)為非政府的監(jiān)管力度,如社會(huì)公眾、輿論的監(jiān)管力量,若非政府的監(jiān)管力量很弱(P2→0)或者地方政府不作為導(dǎo)致政府信用破產(chǎn)的支付成本C3<(R2-R1)/ P2,則政府不監(jiān)管的動(dòng)機(jī)越強(qiáng),在地方經(jīng)濟(jì)利益及政績的驅(qū)動(dòng)下,導(dǎo)致地方保護(hù)主義,地方政府不但不對(duì)企業(yè)的非倫理行為進(jìn)行監(jiān)管,反而相互勾結(jié),為企業(yè)的行為提供保護(hù)傘,企業(yè)與政府的博弈必然鎖定在(非倫理行為,不嚴(yán)格監(jiān)管)狀態(tài)。

另外,政府在查處企業(yè)的違法行為后,給予企業(yè)的處罰C1<(R2-R1)/ P1,則政府的監(jiān)管行為失效,企業(yè)和政府陷入(非倫理行為,嚴(yán)格監(jiān)管)的不合作博弈狀態(tài)。若要“納什均衡”解為(倫理行為,不嚴(yán)格監(jiān)管),則必須提高企業(yè)的違法成本C1以及非政府的監(jiān)管力度P2。

(二)企業(yè)與企業(yè)之間的博弈

保持比競爭對(duì)手更大的成本優(yōu)勢(shì),獲取超額利潤是企業(yè)非倫理行為的根本動(dòng)機(jī),企業(yè)相互競爭的實(shí)質(zhì)就是利益的不斷博弈過程。下文將借助互動(dòng)策略型博弈模型來分析企業(yè)與企業(yè)之間的博弈過程, 探究其各自的博弈策略。博弈中有兩個(gè)局中人:企業(yè)甲和企業(yè)乙。

根據(jù)博弈的基本假設(shè),企業(yè)甲和企業(yè)乙各自追求自身利益的最大化,企圖通過各種途徑擴(kuò)大自身的市場,占領(lǐng)他人的市場。假定在競爭的過程中,雙方都使用正當(dāng)?shù)母偁幨侄?避免非倫理手段,則雙方各獲取5個(gè)單位的收益;如果雙方都使用非倫理手段,導(dǎo)致惡性競爭,則整個(gè)行業(yè)的總收益下降,各為4個(gè)單位;如果一方選擇倫理行為策略, 而另一方選擇非倫理行為策略, 并因此得以分享對(duì)方的原有利益, 則選擇倫理行為策略的一方將損失2個(gè)單位的利益, 非倫理行為一方將因分割對(duì)方利益而超額得到1個(gè)單位的收益。依據(jù)以上模型假定, 可以形成有關(guān)甲乙策略選擇博弈的收益矩陣(見圖2)。

納什均衡是博弈各方相互作用的穩(wěn)定的結(jié)局,一旦實(shí)現(xiàn)納什均衡, 任何參與者都不再企圖改變策略(如果有人改變策略, 他的所得報(bào)酬必然減少)。由圖2可知,企業(yè)甲和企業(yè)乙都選擇非倫理策略, 則會(huì)出現(xiàn)一個(gè)純策略“納什均衡”解(非倫理,非倫理)。如果兩個(gè)區(qū)域均選擇“倫理”, 結(jié)果將是理想的狀態(tài), 即正和博弈局面下的“雙贏”。但是, 由于博弈的局中人都是理性人,在雙方無法準(zhǔn)確判斷對(duì)方的博弈策略條件下, 各自最優(yōu)的策略選擇必然是非倫理行為,是個(gè)體理性與集體利益理性之間矛盾的結(jié)果。這是一種典型的非合作博弈,博弈雙方必然陷入囚徒困境,導(dǎo)致市場失靈,三鹿“毒奶粉”等企業(yè)倫理危機(jī)事件就是囚徒困境導(dǎo)致市場失靈的具體表現(xiàn)。

(三)企業(yè)與消費(fèi)者之間的博弈

相關(guān)研究認(rèn)為,消費(fèi)者信任的持續(xù)增長使得追求公司價(jià)值生成與擴(kuò)散的目標(biāo)成為可能。企業(yè)與消費(fèi)者的博弈過程實(shí)質(zhì)就是獲取消費(fèi)者的信任過程。博弈中的兩個(gè)局中人為企業(yè)和消費(fèi)者。企業(yè)無論其行為是否為倫理行為,都試圖將其行為編碼為可被信任的信號(hào)向消費(fèi)者傳遞,而能否獲得消費(fèi)者的信任及購買行為上的支持取決于消費(fèi)者的成熟度。消費(fèi)者的成熟度是消費(fèi)者理性消費(fèi)的標(biāo)志,成熟度的高低取決于消費(fèi)者對(duì)外界信息判斷能力、選擇能力、維護(hù)自己的消費(fèi)權(quán)益能力以及對(duì)產(chǎn)品全面理解能力的高低。因此,企業(yè)不同行為策略的收益是與消費(fèi)者成熟度相關(guān)的收益函數(shù)R(P)。如P越大,即消費(fèi)者的成熟度越高,則消費(fèi)者對(duì)外界信息判斷能力、選擇能力、維護(hù)自己的消費(fèi)權(quán)益能力以及對(duì)產(chǎn)品全面理解能力越強(qiáng),當(dāng)企業(yè)采取倫理行為策略時(shí),企業(yè)獲取消費(fèi)者信任的可能性越大,其獲得的收益R(P)越大,R(P)與P呈正相關(guān);如P越小,消費(fèi)者的成熟度越低,則對(duì)外界信息判斷能力、選擇能力、維護(hù)自己的消費(fèi)權(quán)益能力以及對(duì)產(chǎn)品全面理解能力越弱,當(dāng)企業(yè)采取非倫理行為策略時(shí),企業(yè)的非倫理行為獲取消費(fèi)者信任的可能性越大,其獲得的收益R(P)越大,R(P)與P呈負(fù)相關(guān)。

由上述分析可知,當(dāng)消費(fèi)者成熟度較高時(shí),企業(yè)選擇倫理行為策略的傾向性越大;當(dāng)消費(fèi)者成熟度較低時(shí),企業(yè)選擇倫理行為策略的傾向性越小。由于消費(fèi)者成熟度在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定,企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的行為策略選擇有較強(qiáng)的預(yù)測(cè)性,因此在博弈的過程中,企業(yè)處于主動(dòng)地位。

結(jié)論與建議

企業(yè)行為是否符合道德標(biāo)準(zhǔn),決策者本人的道德素養(yǎng)不是唯一影響因素,而是企業(yè)與其主要利益相關(guān)者相互博弈的結(jié)果。通過對(duì)企業(yè)與其主要利益相關(guān)者的博弈分析可以發(fā)現(xiàn),政府監(jiān)管孱弱、企業(yè)與競爭對(duì)手博弈陷入囚徒困境導(dǎo)致的市場失靈、消費(fèi)者的不成熟等諸多因素的共同作用是導(dǎo)致企業(yè)倫理危機(jī)的根本原因。因此,企業(yè)倫理危機(jī)的根本解決途徑就是要打破企業(yè)與各利益相關(guān)者博弈過程中的惡性均衡,尋求破解鎖定的對(duì)策。

首先,在企業(yè)與其利益相關(guān)者的多重博弈中,政府扮演著非常重要的角色,政府應(yīng)該站在長遠(yuǎn)利益和公眾利益的高度,重視對(duì)企業(yè)非倫理行為的監(jiān)管,避免企業(yè)和政府博弈陷入不合作狀態(tài)或相互勾結(jié)狀態(tài)。中央政府要把考核地方政府政績的指標(biāo)由過去的以經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量為主轉(zhuǎn)向以整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序,創(chuàng)造良好的市場環(huán)境等指標(biāo)為主,提高地方政府對(duì)企業(yè)非倫理行為監(jiān)管不作為的支付成本,降低地方政府不監(jiān)管的動(dòng)機(jī)。各級(jí)政府也應(yīng)健全相關(guān)法制,建立一套科學(xué)監(jiān)管機(jī)制,從制度上確保政府的處罰力度有足夠的威懾性,政府的監(jiān)管成本具有經(jīng)濟(jì)性,避免政府監(jiān)管失效。在企業(yè)與政府博弈的三個(gè)“納什均衡”中,策略組合(倫理行為,不嚴(yán)格監(jiān)管)是一個(gè)理想的狀態(tài),要達(dá)到理想狀態(tài),前提之一是有強(qiáng)大非政府監(jiān)管力量,各級(jí)政府要積極培育非政府監(jiān)管力量,讓企業(yè)的非倫理行為能夠得到全社會(huì)的監(jiān)管,讓不道德的企業(yè)沒有生存空間。

其次,強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。如果企業(yè)與企業(yè)之間能夠達(dá)成具有約束力的約定或者合作,則能破除囚徒困境,實(shí)現(xiàn)理想狀態(tài)的正和博弈。在市場化程度高的國家,行業(yè)協(xié)會(huì)如日本經(jīng)團(tuán)聯(lián)、德國機(jī)械制造業(yè)協(xié)會(huì)(VDMA)和美國商會(huì)等協(xié)會(huì)代表與政府、企業(yè)相對(duì)應(yīng)的第三方力量或第三部門力量,在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、游戲規(guī)則的制定,市場調(diào)查、信息交流,行業(yè)內(nèi)部的競爭行為,規(guī)劃行業(yè)發(fā)展,提升行業(yè)競爭力,維護(hù)本行業(yè)的企業(yè)利益方面發(fā)揮著重要作用。在我國,行業(yè)協(xié)會(huì)更多關(guān)注基于經(jīng)濟(jì)利益的商業(yè)活動(dòng),在建立公平、有序的競爭環(huán)境,促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展方面沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。因此,需要強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)范市場競爭、建立市場秩序等方面的作用。

最后,提高消費(fèi)者的成熟度,讓企業(yè)的行為接受公眾的監(jiān)督。成熟度高的消費(fèi)者能夠積極抵制企業(yè)的非倫理行為,支持遵守倫理道德標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè),讓企業(yè)的倫理行為獲取經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)。目前,我國消費(fèi)者的成熟度普遍較低也是導(dǎo)致企業(yè)倫理危機(jī)的一個(gè)重要原因。雖然消費(fèi)者的成熟度在一定時(shí)期相對(duì)穩(wěn)定,但從長期的角度來講,可以不斷提高。政府、各種大眾媒介應(yīng)該利用其渠道加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者的教育,提高他們對(duì)信息的識(shí)別能力和維權(quán)意識(shí),鼓勵(lì)他們敢于揭露企業(yè)的各種非倫理行為,為公眾的監(jiān)督行為提供支持,減少他們的維權(quán)成本,提高公眾的監(jiān)督動(dòng)機(jī)。同時(shí),消費(fèi)者要加強(qiáng)維護(hù)自身權(quán)益的自覺性,用實(shí)際的購買行為支持有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè),抵制缺乏社會(huì)道德的企業(yè),讓企業(yè)的倫理行為能夠得到經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

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