美國(guó)政治制度安排之前提思考

蘇四清 粟利萍

摘要：我認(rèn)為美國(guó)政治制度安排有3個(gè)方面的原因?；蛘?個(gè)源自歐洲的重要前提：自由與權(quán)利意識(shí)、對(duì)人性的認(rèn)識(shí)、對(duì)權(quán)力的看法。

關(guān)鍵詞：自由與權(quán)利意識(shí)；人性；權(quán)力

中圖分類號(hào)：D771.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-2111(2009)05-080-02

作者：蘇四清，粟利萍，湖南省委黨校教師；湖南，長(zhǎng)沙，410006

2008年11月4日晚上美國(guó)當(dāng)選總統(tǒng)奧巴馬在勝選演講中說(shuō)：今夜我們?cè)俅巫C明，我們國(guó)家的強(qiáng)大并非源自軍事力量、財(cái)富，而在于我們所秉承的理念——民主、自由、機(jī)會(huì)和不屈的希望。2000年戈?duì)柵c布什總統(tǒng)寶座之爭(zhēng)，戈?duì)栐诜ㄔ翰脹Q后說(shuō)：現(xiàn)在，最高法院已經(jīng)做出判決，一切爭(zhēng)議到此為止。我對(duì)最高法院的判決極不認(rèn)同，但我接受這項(xiàng)裁決。今晚，為了人民的團(tuán)結(jié)以及美國(guó)民主的健全，我承認(rèn)失敗。我同時(shí)接受責(zé)任，無(wú)條件遵從新的總統(tǒng)，并盡一切力量協(xié)助他促進(jìn)人民的團(tuán)結(jié)……對(duì)戈?duì)柕闹v話，托馬斯·弗里德曼評(píng)論說(shuō)他深信，美國(guó)成功的秘密在于長(zhǎng)盛不衰的法治及其背后的制度。

從建國(guó)甚至殖民地時(shí)期開(kāi)始，美國(guó)就選擇了自由、民主、法治的理念及其具有可操作性的制度安排。自由有利于人的創(chuàng)造力的發(fā)揮，有助于單力的釋放；民主有利于公平與形成合力；法治則是自由、民主的保障。正是這些思想及其制度安排讓每一個(gè)人可以充分發(fā)展而不論是誰(shuí)在掌權(quán)，使美國(guó)在200多年的時(shí)間里一躍成為頭號(hào)強(qiáng)國(guó)(1776年北美13個(gè)英屬殖民地正式宣告獨(dú)立)。美國(guó)沒(méi)有選擇專制集權(quán)，有學(xué)者認(rèn)為是多年自治的結(jié)果，筆者以一個(gè)中國(guó)人的視角認(rèn)為其中有三個(gè)方面的原因，或者三個(gè)源自歐洲的重要前提：自由與權(quán)利意識(shí)、對(duì)人性的認(rèn)識(shí)、對(duì)權(quán)力的看法。

民主、自由、法治思想與實(shí)踐早在古希臘、古羅馬時(shí)期就出現(xiàn)。隨著羅馬帝國(guó)于公元476年終結(jié)，歐洲進(jìn)入所謂“黑暗的中世紀(jì)”，民主、自由與法治繼而由宗教專制取代。從12、13世紀(jì)起，威尼斯、佛羅倫薩等意大利城邦的商業(yè)迅速發(fā)展，讓人們走出溫飽的挑戰(zhàn)，13世紀(jì)后期人壽保險(xiǎn)、嫁妝基金等金融品種出現(xiàn)在威尼斯等地，等到14、15世紀(jì)意大利文藝復(fù)興、個(gè)人權(quán)利意識(shí)重現(xiàn)時(shí)期，西歐的金融已有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，為個(gè)人實(shí)現(xiàn)自由與權(quán)利提供了初步的金融手段支持。各類保險(xiǎn)、借貸、債券投資品種在15、16世紀(jì)發(fā)展更快并擴(kuò)散到荷蘭、法國(guó)及英國(guó)。這些日趨成熟的金融工具成為17世紀(jì)開(kāi)始的思想啟蒙運(yùn)動(dòng)和進(jìn)一步個(gè)人自由發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。由保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司等來(lái)代替家庭提供非人格化的人際交易，就需要外部化法律體系來(lái)支持，這就是民主、法治、憲政在西方社會(huì)出現(xiàn)的原因。

經(jīng)文藝復(fù)興和思想啟蒙運(yùn)動(dòng)，個(gè)人主義與自由主義在歐洲得到廣泛傳播。個(gè)人主義認(rèn)為個(gè)人幸福的本質(zhì)來(lái)自于自己的努力，個(gè)人基于自我保存的利益與意志出發(fā)構(gòu)建公民社會(huì)與國(guó)家，個(gè)人主義是西方近代自由主義的核心。自由主義主張法治、確認(rèn)和保障個(gè)人權(quán)利、懷疑和限制公共權(quán)力，反對(duì)專制與特權(quán)。

17、18世紀(jì)的自然法思想家認(rèn)為在國(guó)家建立以前，人處于一種自然狀態(tài)中，每個(gè)人都有自由而平等的天賦的自然權(quán)利，可追求和維護(hù)自己的利益。但這樣難免發(fā)生沖突，于是人們通過(guò)締結(jié)契約將自己的部分權(quán)利讓渡給一個(gè)公共機(jī)構(gòu)，形成公共權(quán)力并服從它。自由主義的始祖洛克(英國(guó)人1632－1704)強(qiáng)調(diào)人生而自由、平等、獨(dú)立，不得本人同意，誰(shuí)也不能受制于另一人的政治權(quán)利；強(qiáng)調(diào)生命、自由與財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的自然權(quán)利是一切政治社會(huì)與政治秩序的基礎(chǔ)。所有統(tǒng)治的權(quán)威來(lái)自于被治者的授權(quán)，政府需經(jīng)人民同意而統(tǒng)治。當(dāng)公共權(quán)力不能保護(hù)或侵害了人們的權(quán)力，人們有權(quán)終止它并按以上規(guī)則重新組建。個(gè)人權(quán)利(自然權(quán)利)是天賦的，既非政府賜予，也不能由政府剝奪。

英國(guó)17世紀(jì)上半葉的清教革命開(kāi)啟了自由主義反對(duì)封建專制與特權(quán)的浪潮，1688年的光榮革命，對(duì)自己的權(quán)力高度敏感的下議院終于將國(guó)王置于法律的約束下，統(tǒng)治者的絕對(duì)權(quán)威換成了法律的絕對(duì)權(quán)威。國(guó)王、上院、下院之間權(quán)力平衡，反對(duì)專制暴政。英國(guó)革命后，在公民權(quán)利的維護(hù)上又前進(jìn)了一步，出版自由、司法獨(dú)立、政教分離等現(xiàn)代社會(huì)原則已開(kāi)啟端緒。

1620年11月11日，在經(jīng)過(guò)在海上六十六天的漂泊之后，一艘載著英國(guó)朝圣者從歐洲駛來(lái)名為“五月花”的帆船已經(jīng)可以看到美洲的陸地了。船上幸存102名乘客，為了建立一個(gè)大家都能接受的“新社會(huì)”制度這個(gè)共同的理想，在上岸之前，由船上的四十一名成年男性乘客在船艙里簽了一份簡(jiǎn)短的公約。在這份《五月花號(hào)公約》里，簽署人立誓要?jiǎng)?chuàng)立一個(gè)不同于歐洲的自治社會(huì)。這個(gè)社會(huì)最核心的理念是：基于被管理者的同意而創(chuàng)立，且將依法而實(shí)行自治。作為英國(guó)在北美的殖民地，殖民地人民搬來(lái)了他們熟悉的英國(guó)觀念與制度。從1607年起，歐洲的自然法思想就已影響北美各殖民地。始于17世紀(jì)的自由主義正好和殖民地開(kāi)始的美國(guó)歷史共生，兩者的發(fā)展基本同步。美國(guó)史學(xué)家康馬杰說(shuō)：“在近代各國(guó)人民中，只有美國(guó)人最先把自然法轉(zhuǎn)變成憲法?！眮啴?dāng)·斯密在《國(guó)富論》中談到英屬北美殖民地時(shí)，將其繁榮的原因歸結(jié)為兩個(gè)：有利的政治制度及優(yōu)良土地豐富。“有利的政治制度”指從歐洲帶去的正規(guī)政府的觀念、法治的觀念及按照自己的方式自主處理自己的事務(wù)。

除了自由與權(quán)利意識(shí)外，其制度安排與對(duì)人性的看法是分不開(kāi)的。近代歐洲政治思想家們相信人的理性，故政府的合法性來(lái)自公民投票表達(dá)的同意。通過(guò)投票建立起來(lái)的民主政治使人類政治行為的文明程度取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，徹底取代了“以暴易暴”的野蠻政治。另外，基督教的原罪說(shuō)認(rèn)為每個(gè)人，不論貧富貴賤智愚，在上帝面前都是平等的罪人，從來(lái)到這世間起人就都有原罪。人是有缺點(diǎn)、缺陷的生物，總是處在陷入由自己的欲望所導(dǎo)致的災(zāi)難的危險(xiǎn)之中，而制定制度的目的就在于平衡乃至抑制這些欲望。人性不可改變，但可因勢(shì)利導(dǎo)。美國(guó)的開(kāi)國(guó)元老們深刻地洞察了人性的貪婪和美好并存，他們精心設(shè)計(jì)了一套政治制度來(lái)抑制人性的丑陋，張揚(yáng)人性的美好。

其次，他們認(rèn)為自利是人的第一屬性，亞當(dāng)·斯密主張人是經(jīng)濟(jì)的動(dòng)物。在這里，自私不再是禁忌，為自己而活是人的本性或人性，仰仗法律規(guī)范人的自私自利才能保障個(gè)人的自由與權(quán)利。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為“他(人)追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益。”

再則，西方人認(rèn)為權(quán)力具有善、惡兩重性，對(duì)于權(quán)力的不信任、警惕、疑慮使他們相信政府是不得已之惡。權(quán)力所具有的天然的擴(kuò)張性和腐蝕性，容易和人性的不完美相結(jié)合，從而造成極大危害。于是以野心牽制野心，分權(quán)制衡制度便由此產(chǎn)生。因此他們把政治家“假設(shè)”為無(wú)賴，只有把政治家假設(shè)為無(wú)賴并加以防范，才能防止政治家和掌權(quán)者真的淪為無(wú)賴。經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克說(shuō)，從好人(無(wú)私)假定出發(fā)，會(huì)設(shè)計(jì)出壞制度：從壞人(自私)假定出發(fā)，會(huì)設(shè)計(jì)出好制度。美國(guó)前總統(tǒng)老布什曾面對(duì)選民現(xiàn)身說(shuō)法：人類歷史上最偉大的成就不是留下了多少宏偉建筑和科技成果，而是馴服了權(quán)力，把統(tǒng)治者關(guān)進(jìn)了籠子?！拔椰F(xiàn)在就站在籠子里對(duì)你們說(shuō)話?！?/p>

立國(guó)前的一百多年的各州的自由、民主、法治實(shí)踐使得這些理念在普通大眾心中已扎下了根，即“多年自治的結(jié)果”。自由與權(quán)利意識(shí)、對(duì)人性的認(rèn)識(shí)、對(duì)權(quán)力的看法這三個(gè)重要前提，加上民情的因素，促成了美國(guó)政治制度的選擇。