企業(yè)專利戰(zhàn)略設(shè)計與核心競爭力提升

楊俊生 楊玉梅

摘要:企業(yè)專利戰(zhàn)略設(shè)計的目的在于提升企業(yè)的核心競爭力和保持競爭優(yōu)勢,它是企業(yè)價值鏈中的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展的不同階段設(shè)計不同的企業(yè)專利戰(zhàn)略。文章主要從專利戰(zhàn)略類型的選擇、專利人才的培養(yǎng)、專利申請策略的運用以及專利保護(hù)等方面,對企業(yè)如何運用專利戰(zhàn)略來提升企業(yè)核心競爭力進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞:專利;專利戰(zhàn)略;企業(yè)核心競爭力

一、專利戰(zhàn)略是提升企業(yè)核心競爭力的重要因素

企業(yè)核心競爭力是企業(yè)獨具的長期形成并融于企業(yè)內(nèi)質(zhì)中支撐企業(yè)競爭優(yōu)勢的、使企業(yè)能在競爭中取得可持續(xù)生存和發(fā)展的核心性能力,它是由企業(yè)各方面能力整合而成的多元復(fù)雜系統(tǒng),主要包含創(chuàng)新能力、應(yīng)變能力、整合能力、轉(zhuǎn)化能力等內(nèi)容。知識經(jīng)濟(jì)的到來使知識以資產(chǎn)的形態(tài)成為企業(yè)競爭的重要資源,知識產(chǎn)權(quán)不僅為企業(yè)創(chuàng)造出新的競爭優(yōu)勢,而且從根本上影響著行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)。企業(yè)的創(chuàng)新能力成為其在國內(nèi)外市場上應(yīng)對激烈競爭的唯一選擇。專利制度可以按照價值規(guī)律和市場法則實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)和效益倍增,反映了許多社會財富的資產(chǎn)構(gòu)成和知識要素參與交換和分配的實現(xiàn)形式,因而成為企業(yè)之間爭奪智力資源的重要手段,是企業(yè)在市場競爭中依靠智力成果獲取財富的重要途徑,是企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢、知識優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢的法律武器。因此,專利的擁有和應(yīng)用能力成了知識經(jīng)濟(jì)年代衡量企業(yè)、甚至國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。可以說,誰擁有新的專利,誰就擁有更大的貿(mào)易領(lǐng)地。

但是,專利雖然重要,專利商業(yè)化模式同樣重要。一個企業(yè)如果擁有很多專利,而沒有專利戰(zhàn)略設(shè)計,很難形成核心競爭力。目前,專利戰(zhàn)略已成為發(fā)達(dá)國家國家發(fā)展戰(zhàn)略的一項核心內(nèi)容,成為其爭奪全球市場、形成綜合優(yōu)勢的核心戰(zhàn)略。因此我國企業(yè)要重視專利和專利戰(zhàn)略優(yōu)勢的創(chuàng)造與市場運用,在核心技術(shù)上有所突破,并且形成有效的專利的利潤轉(zhuǎn)化模式。如果企業(yè)不重視專利戰(zhàn)略設(shè)計的研究策劃和市場運用,就會造成在技術(shù)創(chuàng)新的重點領(lǐng)域、重點方向和項目選擇上的失誤或者是低水平重復(fù)研究,甚至?xí)适Оl(fā)展的機(jī)遇。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略的內(nèi)涵及類型

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)積累,運用專利及專利制度的特性和功能去尋找市場競爭有利地位,從而取得專利競爭優(yōu)勢,有效拓展國內(nèi)、國際市場,提升企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略,它具有法律性、技術(shù)性、時間性、地域性和變化性等特征。企業(yè)應(yīng)重視專利戰(zhàn)略在企業(yè)總體戰(zhàn)略規(guī)劃的地位和作用,并協(xié)調(diào)好專利戰(zhàn)略與研發(fā)戰(zhàn)略、市場經(jīng)營戰(zhàn)略、商業(yè)秘密、商標(biāo)戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略等方面的相互關(guān)系。專利戰(zhàn)略從整體上可以分為專利開發(fā)戰(zhàn)略和運用戰(zhàn)略。專利開發(fā)戰(zhàn)略的核心是人才策略,專利運用戰(zhàn)略具體包括專利信息策略、專利申請策略、專利保護(hù)策略等內(nèi)容。

專利戰(zhàn)略有各種行之有效的形式,一般可以分為三種類型:進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略、防御型專利戰(zhàn)略和虛實相間型專利戰(zhàn)略。

進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略是企業(yè)積極、主動、及時地申請專利并取得專利權(quán),使之在激烈的市場競爭中取得主動權(quán),為企業(yè)爭得更大經(jīng)濟(jì)利益的策略。一般而言,如果企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力較雄厚,擁有較強(qiáng)的研究和開發(fā)能力,能夠為以研究開發(fā)為核心的技術(shù)創(chuàng)新投入較多的資金和技術(shù)設(shè)備,對技術(shù)的發(fā)展趨勢、市場走向有較強(qiáng)的預(yù)見能力,并且企業(yè)在專利產(chǎn)品商品化、市場化方面有較強(qiáng)的開拓能力,能夠及時對研究、開發(fā)成果進(jìn)行商品化生產(chǎn)或通過利用專利戰(zhàn)略提高市場競爭力,企業(yè)就可以設(shè)計和實施進(jìn)攻型戰(zhàn)略。這種類型主要適合一些經(jīng)濟(jì)實力較強(qiáng)、技術(shù)優(yōu)勢較大的企業(yè)或行業(yè),目的是為了最大限度地占領(lǐng)市場,排擠競爭對手。選擇進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的企業(yè)經(jīng)常運用的策略形式有基本專利策略、專利網(wǎng)策略、專利轉(zhuǎn)讓策略、專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合策略等。

防御型專利戰(zhàn)略是企業(yè)為了防御其他企業(yè)專利進(jìn)攻或者反抗其他企業(yè)的專利對本企業(yè)的妨礙而采取的保護(hù)本企業(yè)的一種策略。這種類型主要適合于經(jīng)濟(jì)實力、技術(shù)力量較弱的企業(yè)或者行業(yè),目的是為了在與較強(qiáng)的競爭者進(jìn)行競爭時采用防御性的技術(shù)開發(fā)路線以獲得對自己經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。選擇防御型專利戰(zhàn)略的企業(yè)通?？梢圆捎脤＠∠呗浴＠_策略、專利交叉許可或?qū)＠蚕聿呗?、外圍專利策略等形式?/p>

虛實相間型戰(zhàn)略是企業(yè)根據(jù)專利具有“虛實結(jié)合”的特點,申請專利時有虛有實,使企業(yè)能夠最大限度地保護(hù)自己。例如,國外很多企業(yè)在其尚未完全開發(fā)一項技術(shù)時,就會提前申請專利,為企業(yè)構(gòu)筑起了一道很強(qiáng)的防護(hù)圈。

從本質(zhì)上來說,上述三種專利戰(zhàn)略無優(yōu)劣之分,關(guān)鍵在于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)與競爭戰(zhàn)略之間能否形成有效的結(jié)合,能否服務(wù)于構(gòu)筑企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢。同時,企業(yè)技術(shù)能力和市場地位發(fā)生會不斷發(fā)生變化,企業(yè)需要對專利戰(zhàn)略做出相應(yīng)的調(diào)整以獲得企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

三、企業(yè)專利戰(zhàn)略中的專利人才開發(fā)

專利制度是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的要求,而創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)以科技創(chuàng)新為依托,科技創(chuàng)新離不開人才,企業(yè)專利人才開發(fā)是專利戰(zhàn)略的核心。企業(yè)的專利人才培養(yǎng)的目標(biāo)是從企業(yè)實際出發(fā),培養(yǎng)懂市場、懂技術(shù)、懂企業(yè)管理、懂專利制度的綜合型人才,使市場經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新以及專利法律制度這三大專業(yè)領(lǐng)域在企業(yè)中得到有效的整合。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專利創(chuàng)新機(jī)制,激勵人才發(fā)揮創(chuàng)新的積極性,推動技術(shù)的發(fā)展。在技術(shù)方面,企業(yè)要通過建立專利數(shù)據(jù)庫,讓專利人員從各種渠道收集最新的專利及技術(shù)信息。在法律方面,企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)或者引進(jìn)技術(shù)前,應(yīng)利用專利文獻(xiàn)情報充分了解相關(guān)技術(shù)的法律狀況,特別是專利保護(hù)狀況以避免侵權(quán)。專利人員要重點調(diào)查專利信息的有效性、技術(shù)內(nèi)容、申請日或優(yōu)先權(quán)日、有效期等內(nèi)容。同時,專利人員還要進(jìn)行國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麆討B(tài)的分析和研究,主要包括對國內(nèi)外專利文獻(xiàn)的分析和研究、對國內(nèi)外同類企業(yè)運用專利戰(zhàn)略的剖析等方面。通過專利人員的認(rèn)真調(diào)查和分析,讓企業(yè)充分認(rèn)識和利用無效專利這一“免費午餐”,從而以較低成本獲取技術(shù)信息,進(jìn)而提高產(chǎn)品的升級和換代能力。此外,專利人員還要跟蹤競爭對手的專利情況,掌握其技術(shù)動向,提高本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、企業(yè)專利戰(zhàn)略中的專利申請

專利申請是專利策略中較為復(fù)雜的內(nèi)容,不僅涉及企業(yè)是否申請專利,還包括具體申請專利的內(nèi)容及時間、地域方面的考慮。對于不同的企業(yè)來說,由于其經(jīng)營目標(biāo)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實力不同,其專利申請策略的內(nèi)容各不相同,即使是同一企業(yè),在不同階段,其內(nèi)容也各有特色。

第一,企業(yè)要認(rèn)真選擇是否申請專利。當(dāng)企業(yè)出于以下考慮時,可以不申請專利:避免公開暴露技術(shù)方案;延長技術(shù)保密的時間;企業(yè)不打算實施該項技術(shù)。當(dāng)企業(yè)出于以下考慮時,應(yīng)申請專利:以自用為目的申請專利;以轉(zhuǎn)讓技術(shù)為目的申請專利;以削弱競爭對手優(yōu)勢為目的申請專利;以干擾競爭對手視線為目的申請專利。

第二,企業(yè)要恰當(dāng)選擇專利申請的內(nèi)容。企業(yè)有時為了防止他人利用專利說明書公開的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行仿冒,可以僅對技術(shù)的基本輪廓申請權(quán)利保護(hù),而將技術(shù)核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵技術(shù)作為技術(shù)秘密保留起來不予申請。如果企業(yè)中的一項技術(shù)往往需要相關(guān)技術(shù)配套才能有效發(fā)揮作用,企業(yè)在申請專利時,要就單項技術(shù)申請專利還是包含配套技術(shù)的系列技術(shù)全部申請專利做出選擇。選擇時考慮的因素主要是易于保密的程度及技術(shù)的重要程度。企業(yè)對于容易保密和競爭較弱的技術(shù)可以不申請專利,否則企業(yè)要進(jìn)行系列申請或單項申請。如果企業(yè)的某一技術(shù)領(lǐng)域的基本技術(shù)或者核心技術(shù)對企業(yè)的發(fā)展和競爭地位起決定性作用時,一般來說,這類技術(shù)應(yīng)當(dāng)申請專利。外圍技術(shù)是對基本技術(shù)的局部改進(jìn)或為實施技術(shù)所需要的配套技術(shù)。取得外圍技術(shù)專利權(quán)有利于與基本技術(shù)專利形成交叉許可的局面,使不掌握基本專利的企業(yè)也能取得部分主動權(quán)。外圍技術(shù)是對基本技術(shù)的局部改進(jìn)或為實施技術(shù)所需要的配套技術(shù)。取得外圍技術(shù)專利權(quán)有利于與基本技術(shù)專利形成交叉許可的局面,使不掌握基本專利的企業(yè)也能取得部分主動權(quán)。因此,申請與不申請外圍專利、申請哪些外圍專利也是一項重要的決策。若企業(yè)既掌握基本技術(shù),又掌握外圍技術(shù),則要對全部申請或部分申請做出選擇。如果企業(yè)要在將來拓展技術(shù)和市場領(lǐng)域,進(jìn)行產(chǎn)品更新?lián)Q代,那么企業(yè)不僅要對在用技術(shù),即近期內(nèi)將實施的技術(shù)申請專利,而且還要對將來擬采用的技術(shù),即儲備性技術(shù)申請專利。

第三,企業(yè)要把握好專利申請的時間及地域。及時申請策略是在技術(shù)開發(fā)完成后即行申請專利的策略,是企業(yè)最常用的策略。此外,按照《專利法》規(guī)定,只要具備專利的“新穎性、創(chuàng)造性、實用性”就可以申請專利,企業(yè)在技術(shù)并未開發(fā)完成但基本輪廓已具備時即可申請專利,企業(yè)應(yīng)盡可能早地申請專利。如果企業(yè)對市場前景不明朗,且無他人申請;所申請保護(hù)的技術(shù)不成熟或者配套技術(shù)不具備;技術(shù)本身局限,保護(hù)范圍較窄,過早保護(hù)會妨礙技術(shù)交流,可以延遲申請。在申請專利時,企業(yè)可以在本國申請。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定:擬申請保護(hù)的技術(shù)應(yīng)當(dāng)首先在本國申請專利,從而取得本國市場競爭地位,并為同時獲得外國專利或再申請外國專利提供條件。如果企業(yè)擬將某項專利所保護(hù)的產(chǎn)品打入某國市場,那么就應(yīng)在該國申請專利,若不打算進(jìn)入某國市場,就沒有必要在那些國家申請專利,以節(jié)約專利申請費用。

五、企業(yè)專利戰(zhàn)略中的專利保護(hù)及救濟(jì)

專利戰(zhàn)略不僅是企業(yè)獲取和保持市場競爭優(yōu)勢的策劃和謀略,還是維護(hù)企業(yè)自身合法權(quán)益,避免他人侵害的護(hù)身符。企業(yè)對專利權(quán)的日常保護(hù)和救濟(jì)通常是通過技術(shù)性措施來構(gòu)筑專利網(wǎng)進(jìn)行自我保護(hù)。構(gòu)筑專利網(wǎng)是利用基本專利不能很好地保護(hù)其自身技術(shù)的特點,采取具有相同原理并圍繞基本專利的許多不同專利來加強(qiáng)自己與基本專利權(quán)人進(jìn)行對抗的力量,或者當(dāng)基本專利受到壓制時,在基本專利周圍用自己的專利網(wǎng),采取層層圍堵的辦法加以對抗。該策略既能有效地牽制基本專利的專利權(quán)人,又能很好地保護(hù)自己或為自己的技術(shù)創(chuàng)造編織一個沒有縫隙的保護(hù)網(wǎng)。此外,如果發(fā)生侵權(quán)行為,企業(yè)還可以通過行政或者司法途徑來解決。

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(作者單位:云南師范大學(xué)商學(xué)院)