產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

[摘 要] 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是介于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新之間的概念，是一個(gè)以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)增加產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程。本文在總結(jié)分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，充分考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，給出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 評(píng)價(jià)指標(biāo)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)一步推進(jìn)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的大背景下，創(chuàng)新研究必將與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究相融合，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合反映，也是構(gòu)成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源。因此，建立有效考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析研究必將成為技術(shù)創(chuàng)新研究的一個(gè)重要方面，從而以此研究為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)提供中觀視角和基礎(chǔ)，為決策者制定產(chǎn)業(yè)政策和進(jìn)行宏觀管理提供依據(jù)。

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及理論研究

1.技術(shù)創(chuàng)新的界定

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的研究，最早是美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpeter)于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出的，但熊彼特本人并沒(méi)有直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下狹義的定義。此后的半個(gè)多世紀(jì)，關(guān)于此問(wèn)題的研究一直是各國(guó)社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討的熱點(diǎn)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了大量的研究，從各個(gè)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了定義。

1951年，索羅(S.C.Solo)在《在資本化過(guò)程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)價(jià)》一文中首次提出技術(shù)創(chuàng)新成立的的兩個(gè)條件，即“新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展”。伊諾斯(J.L.Enos)在1962年出版的《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中首次直接明確地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下了定義，認(rèn)為:“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開(kāi)辟市場(chǎng)等?！敝钡缴鲜兰o(jì)80年代中期，繆爾塞(R.Mueser)在搜集300余篇相關(guān)論文并對(duì)其主要觀點(diǎn)和表述做較系統(tǒng)整理分析的基礎(chǔ)上，提出了自己對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義：技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。這一定義比較簡(jiǎn)練地反映了技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)和特征，但至今國(guó)內(nèi)外仍未形成嚴(yán)格統(tǒng)一的技術(shù)創(chuàng)新的定義。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

國(guó)際上提出并研究技術(shù)創(chuàng)新能力是從20世紀(jì)80年代開(kāi)始的，由于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力所包括的因素認(rèn)識(shí)不同，導(dǎo)致對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的看法也不一致，但從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究并不多見(jiàn)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過(guò)技術(shù)的獲取(研究、開(kāi)發(fā)和引進(jìn)技術(shù)、消化吸收)、工程化到產(chǎn)業(yè)化整個(gè)過(guò)程的一系列活動(dòng)的總和。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指通過(guò)引入或開(kāi)發(fā)新技術(shù)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力。

同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般指特定產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中或在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，幾個(gè)大型企業(yè)主動(dòng)聯(lián)手開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，或單個(gè)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)不是單個(gè)企業(yè)的獨(dú)立技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，而是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的全面進(jìn)步，是以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和手段開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新工藝使其形成經(jīng)濟(jì)效益的能力，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)做了不少研究，但由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素眾多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，所以至今仍沒(méi)有一套完整的且能夠被所有學(xué)者認(rèn)同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

美國(guó)學(xué)者Steele用核對(duì)表(Checklist)的形式對(duì)RD活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，而Ransley和Rogers則總結(jié)了企業(yè)的最佳RD，提出考慮技術(shù)策略、項(xiàng)目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人員。斯切爾(Scheerer)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新最終實(shí)現(xiàn)的包含很廣，而且創(chuàng)新活動(dòng)方式極不相同，所以只能根據(jù)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新而采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)，企圖找到一種通用性的評(píng)價(jià)指標(biāo)或體系是不太可能的。德國(guó)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力調(diào)查時(shí)，用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用(科研開(kāi)發(fā)費(fèi)、產(chǎn)品試驗(yàn)費(fèi)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、購(gòu)買專利費(fèi)、市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)和因產(chǎn)品創(chuàng)新而從事的人員培訓(xùn)費(fèi)之和)占企業(yè)銷售額的比例來(lái)描述。加拿大的Dehresson教授用8個(gè)指標(biāo)來(lái)比較產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，它們是：創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、創(chuàng)新資本投入/銷售收入、非專門的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入/銷售人數(shù)、出口銷售收入/銷售收入、企業(yè)的創(chuàng)新傾向。

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究基本上遵循以下兩個(gè)途徑進(jìn)行，一是對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的表征進(jìn)行綜合和總結(jié)，并針對(duì)所存在的問(wèn)題提出對(duì)策建議;二是建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并試圖對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在20 世紀(jì)90年代初主要以技術(shù)開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售、新產(chǎn)品出口等為基礎(chǔ)，建立技術(shù)開(kāi)發(fā)能力綜合指標(biāo)體系。魏江、郭斌、許慶瑞建立的技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)有：RD能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、生產(chǎn)能力、資金能力。韓景元等把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分知識(shí)生產(chǎn)塊、直接效果塊、綜合效果塊，共8個(gè)指標(biāo)。常玉、劉顯東將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估指標(biāo)體系分為創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新開(kāi)發(fā)能力、產(chǎn)品制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力等五大類13個(gè)子指標(biāo)[3]。

綜上所述，由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多，且某些因素是模糊的，具有不確定性，所以國(guó)內(nèi)外的學(xué)者從不同的角度研究得出了不一致的結(jié)果，但這些指標(biāo)體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)提供了理論框架。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

1.指標(biāo)體系構(gòu)建原則

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)眾多，各個(gè)指標(biāo)之間相互影響相互制約，形成多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。為了全面、客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)力求遵循以下原則：

(1)科學(xué)性原則。評(píng)估結(jié)果是否科學(xué)很大程度上依賴其指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、程序等方面是否科學(xué)。因此，設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)要考慮到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素及指標(biāo)結(jié)構(gòu)整體的合理性，從不同側(cè)面設(shè)計(jì)若干反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)狀況的指標(biāo)。

(2)全面性原則。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)要盡可能全面、系統(tǒng)地揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的全貌。在初步建立指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)盡可能多的選取反映被評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)各個(gè)層面的基本特征的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以便最終確定時(shí)有篩選的余地。

(3)導(dǎo)向性原則。在全面性的基礎(chǔ)上，應(yīng)盡可能選擇具有足夠代表性的綜合指標(biāo)和專業(yè)指標(biāo)，根據(jù)當(dāng)前中心任務(wù)和工作重點(diǎn)確定并突出相應(yīng)指標(biāo)，以引導(dǎo)該方面工作取得成效。

(4)可操作性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)該建立在某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際水平上，盡可能采用量化的指標(biāo)，定性指標(biāo)也要能間接賦值量化，以便于操作。

(5)動(dòng)態(tài)連續(xù)性原則。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展、不斷提高的過(guò)程。因此，對(duì)其測(cè)定不僅要分析過(guò)去與當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新行為的業(yè)績(jī)，還要研究產(chǎn)業(yè)潛在的、未來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新能力，利用靜態(tài)指標(biāo)反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀水平，利用動(dòng)態(tài)指標(biāo)預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展前景。

2.構(gòu)建內(nèi)容

技術(shù)創(chuàng)新不同于一般的物質(zhì)產(chǎn)品，也不同于科研成果，所以評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力要兼顧宏觀評(píng)價(jià)與微觀評(píng)價(jià)的結(jié)合，單項(xiàng)指標(biāo)與綜合指標(biāo)的結(jié)合，靜態(tài)評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的結(jié)合等諸多問(wèn)題。所以綜合上面的觀點(diǎn)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下，見(jiàn)下表所示：

(1)創(chuàng)新資源投入能力。即企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新而投入的所有有形和無(wú)形的物質(zhì)資源，其投入的大小表現(xiàn)為投入數(shù)量的多少和質(zhì)量的高低。國(guó)際上一般將資源投入劃分為RD投入和非RD投入。主要從人員投入、資金投入以及除RD投入以外的技術(shù)引進(jìn)、市場(chǎng)研究等方面來(lái)進(jìn)行衡量。

(2)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出能力。創(chuàng)新產(chǎn)出是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)，也是決定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。由于投入要素是提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的必要條件，但未必導(dǎo)致創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，因此創(chuàng)新產(chǎn)出要素能夠最直接反映技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，主要可以從新產(chǎn)品的銷售收入以及專利和論文數(shù)量?jī)煞矫鎭?lái)衡量。

(3)生產(chǎn)制造能力。生產(chǎn)制造是指把實(shí)驗(yàn)室中的研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品的能力。生產(chǎn)制造能力包括三個(gè)基本方面：一是產(chǎn)業(yè)中大部分企業(yè)裝備的先進(jìn)性；二是工人的技術(shù)等級(jí)、適應(yīng)性和質(zhì)量；三是工藝設(shè)計(jì)和管理能力。只有將先進(jìn)的技術(shù)裝備和素質(zhì)較高的技術(shù)人員相結(jié)合，才能充分發(fā)揮創(chuàng)新技術(shù)的先進(jìn)性。

(4)創(chuàng)新擴(kuò)散能力。創(chuàng)新擴(kuò)散是指對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一種“模仿”或“學(xué)習(xí)”行為。它包括二種形式，即企業(yè)之間的擴(kuò)散、企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)散和總體擴(kuò)散。這里所說(shuō)的創(chuàng)新擴(kuò)散主要是企業(yè)之間的擴(kuò)散，通過(guò)這個(gè)過(guò)程，達(dá)到創(chuàng)新技術(shù)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中實(shí)現(xiàn)的目的。

(5)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要素。任何形式的技術(shù)創(chuàng)新都不能脫離市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要素在很多方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，成為技術(shù)創(chuàng)新能力大小的決定因素之一。技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系主要包括三個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)程度。二是企業(yè)規(guī)模。三是壟斷程度?？傊疅o(wú)論是企業(yè)規(guī)模還是壟斷程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，都可以歸結(jié)為競(jìng)爭(zhēng)力水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。因此，可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)力水平指標(biāo)來(lái)表現(xiàn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。

(6)創(chuàng)新環(huán)境支持能力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低很大程度上受到該產(chǎn)業(yè)周邊環(huán)境的影響，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)支撐力不僅因資源約束可影響所有創(chuàng)新活動(dòng)參與者的行為，而且對(duì)本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新文化的形成和發(fā)展也具有明顯的促進(jìn)或制約作用。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支持要素與技術(shù)創(chuàng)新能力兩者之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。

可以看到，創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出能力、生產(chǎn)制造能力是從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的角度出發(fā)，通過(guò)前人對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究成果分析，總結(jié)提煉處產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素。但產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不只限于單個(gè)企業(yè)或者幾個(gè)企業(yè)，而是整個(gè)產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)或者至少是大多數(shù)企業(yè)共同實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。因此，根據(jù)分析繼續(xù)提出了后三個(gè)影響要素。

四、結(jié)束語(yǔ)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力決定了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度和方向，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力真實(shí)屬性的科學(xué)概括，所以建立合理科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究顯得尤為重要。本文從技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程出發(fā)，在總結(jié)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，充分考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征，從產(chǎn)業(yè)的層面上增加了影響因素，這樣使整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系顯得更加科學(xué)和全面。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文