美國(guó)對(duì)我國(guó)電子產(chǎn)品３３７調(diào)查的法律分析

[摘 要] 美國(guó)337調(diào)查是目前國(guó)際上最具有變通性和殺傷力的貿(mào)易保護(hù)手段，其實(shí)質(zhì)是以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為幌子來(lái)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一種貿(mào)易壁壘——知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。近年來(lái)，我國(guó)已成為遭遇美國(guó)337調(diào)查最多的國(guó)家。我國(guó)電子產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，已成為我國(guó)外貿(mào)出口的最大行業(yè)，在所有的涉華337調(diào)查案件中，涉及電子產(chǎn)業(yè)的案件約占調(diào)查案件總數(shù)的一半以上。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)電子產(chǎn)品遭遇美國(guó)337調(diào)查的現(xiàn)狀及法律分析，探討了應(yīng)對(duì)之策。

[關(guān)鍵詞] 美國(guó)337調(diào)查 現(xiàn)狀 法律分析 對(duì)策

美國(guó)337調(diào)查是指美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（簡(jiǎn)稱ITC）根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)（簡(jiǎn)稱“337條款”），對(duì)不公平的進(jìn)口行為進(jìn)行調(diào)查，并采取制裁措施的做法。實(shí)踐中，337調(diào)查主要針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。如果進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（無(wú)論其是美國(guó)企業(yè)還是外國(guó)企業(yè)）可以向ITC提起337調(diào)查申請(qǐng)，并要求ITC采取相關(guān)救濟(jì)措施。

一、我國(guó)電子產(chǎn)品遭遇美國(guó)337調(diào)查的現(xiàn)狀分析

1.我國(guó)電子產(chǎn)品遭遇美國(guó)337調(diào)查的現(xiàn)狀

我國(guó)電子產(chǎn)業(yè)是我國(guó)外貿(mào)出口的主要行業(yè)，已連續(xù)多年居工業(yè)產(chǎn)品出口首位。據(jù)德國(guó)聯(lián)邦對(duì)外經(jīng)濟(jì)信息局于2007年1月公布的數(shù)據(jù)顯示，2006年我國(guó)電子產(chǎn)品出口額為780億美元，已超過(guò)了德國(guó)，躍居世界第一位，2007年我國(guó)電子產(chǎn)品的出口繼續(xù)擴(kuò)大。 美國(guó)是我國(guó)電子產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)之一。隨著我國(guó)電子產(chǎn)品出口美國(guó)的份額不斷增加，再加上中美貿(mào)易摩擦加劇，我國(guó)出口企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡漠，所以我國(guó)是近年來(lái)遭受美國(guó)337調(diào)查最多的國(guó)家。在所有涉華337調(diào)查的案件中，電子產(chǎn)品占絕大部分，已超過(guò)50%?？梢娢覈?guó)電子產(chǎn)品已成為美國(guó)發(fā)起337調(diào)查的重點(diǎn)。

截至2008年4月底，涉華電子產(chǎn)品337調(diào)查的具體情況見下表:

注：上表資料來(lái)源于中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站：http://topic.mofcom.gov.cn

從上表可以看出，從2003年至2008年4月，38起涉華電子產(chǎn)品337調(diào)查案件中，專利類侵權(quán)調(diào)查有36起，占95%，商標(biāo)類侵權(quán)調(diào)查有2起，占5%。在上述所有案件中，除了12起未做出裁定外，其余26起已結(jié)案的337調(diào)查案件中，只有2起勝訴，即被ITC裁定未侵權(quán)，占所結(jié)案件的5%，有17起案件與控方達(dá)成和解，以交納專利費(fèi)來(lái)?yè)Q取和平，占以上所結(jié)案的45%。有7起被ITC裁定侵權(quán)成立，占上述所結(jié)案的19%，其中1起發(fā)出了普遍排除令和禁止令，另外6起發(fā)出了有限排除令。

2.涉案電子企業(yè)的回應(yīng)情況

過(guò)去，由于我國(guó)電子企業(yè)大多對(duì)美國(guó)337調(diào)查不大了解，更不了解不應(yīng)訴的后果，再加上訴訟費(fèi)用昂貴（一般在100萬(wàn)至1000萬(wàn)美元），程序復(fù)雜，手續(xù)繁瑣，所以我國(guó)電子企業(yè)多采用不應(yīng)訴的回應(yīng)方式。結(jié)果被訴企業(yè)不應(yīng)訴，就自動(dòng)敗訴，ITC就會(huì)作出缺席裁決，裁定申請(qǐng)人陳述的事實(shí)成立，發(fā)出永久排除令，使得我國(guó)所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，我國(guó)企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到不應(yīng)訴的嚴(yán)重后果，開始主動(dòng)應(yīng)訴。在主動(dòng)應(yīng)訴的過(guò)程中，為了保證不會(huì)因敗訴而被ITC下達(dá)禁止令，從而達(dá)到保住一定市場(chǎng)的目的，大部分企業(yè)通過(guò)努力爭(zhēng)取庭外和解來(lái)解決問(wèn)題，庭外和解可以通過(guò)互相交換知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)進(jìn)行合作，也可以通過(guò)向?qū)＠麢?quán)人交納一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)來(lái)達(dá)到和解的目的。這樣，不但可以免除高額的訴訟費(fèi)用，還可以保住市場(chǎng)。到目前為止，面對(duì)337調(diào)查，積極應(yīng)訴的企業(yè)很少。

二、我國(guó)電子產(chǎn)品遭遇美國(guó)337調(diào)查的法律分析

1.美國(guó)337調(diào)查的法律依據(jù)

337調(diào)查的基本框架最初由美國(guó)《1922年關(guān)稅法》第316節(jié)確立，后來(lái)在《1930年司莫特-郝利關(guān)稅法》第337節(jié)中被進(jìn)一步明確。經(jīng)過(guò)《1974年貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》以及1994年《烏拉圭回合協(xié)議法案》等三次修改，337調(diào)查的申請(qǐng)門檻被大大降低，美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠更容易地證明進(jìn)口產(chǎn)品侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。越來(lái)越多的美國(guó)企業(yè)開始利用337條款對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提起侵權(quán)調(diào)查。在實(shí)體法方面，337調(diào)查主要適用美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337條款的有關(guān)規(guī)定、美國(guó)聯(lián)邦和各州關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定的各種法律，以及其他關(guān)于不公平競(jìng)爭(zhēng)的法律等；在程序法方面，337調(diào)查主要適用包括《聯(lián)邦法規(guī)匯編》關(guān)于ITC調(diào)查的有關(guān)規(guī)定、《ITC操作與程序規(guī)則》、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》關(guān)于民事證據(jù)的規(guī)定、《行政程序法》關(guān)于行政調(diào)查的有關(guān)規(guī)定等。

2.美國(guó)337調(diào)查的主要程序

(1)發(fā)起調(diào)查：337案件可以由原告提起或由ITC自行發(fā)起，但多數(shù)都是由原告提起的。原告提交調(diào)查申請(qǐng)應(yīng)以書面方式提交至ITC秘書處。ITC收到申請(qǐng)書后將進(jìn)行審查，并在30日內(nèi)決定是否立案。如果決定立案，ITC將在《聯(lián)邦紀(jì)事》中登載原告和起訴事項(xiàng)，并向每位被告送達(dá)申請(qǐng)書和調(diào)查通知。如果ITC決定不立案，應(yīng)當(dāng)向原告說(shuō)明理由。

(2)開始調(diào)查：立案后，ITC會(huì)立即向申請(qǐng)書中列名的美國(guó)被告，以及外國(guó)被告所在國(guó)駐美國(guó)大使館送達(dá)申請(qǐng)書副本及調(diào)查通知。如果申請(qǐng)書及調(diào)查通知未能由ITC送達(dá)，原告可以在行政法官同意的情況下自行送達(dá)。 被告應(yīng)在收到申請(qǐng)書之日起20日內(nèi)針對(duì)調(diào)查通知提交書面答辯意見，決定是否應(yīng)訴。被告沒(méi)有做出反應(yīng)的，視為缺席(不應(yīng)訴）。調(diào)查開始后不遲于90天內(nèi)，ITC根據(jù)原告的請(qǐng)求發(fā)出臨時(shí)驅(qū)逐令，這適用于不需要證明國(guó)內(nèi)工業(yè)損害的侵權(quán)案件。

(3)聽證與裁定：在調(diào)查期內(nèi)，當(dāng)事人和ITC指定的行政法官要舉行兩次聽證前會(huì)議，之后，將由行政法官主持召開聽證會(huì)，根據(jù)聽證會(huì)記錄和相關(guān)證據(jù)事實(shí)，行政法官做出初裁決定。初裁決定決定一經(jīng)做出將自動(dòng)地為ITC所接受并把它作為ITC的最終裁定。除非至少有一名ITC委員在45天內(nèi)建議對(duì)初裁決定進(jìn)行復(fù)審。

(4)復(fù)議和上訴：在ITC做出裁定后的14天內(nèi)任何一方都可以請(qǐng)求對(duì)裁定進(jìn)行復(fù)議。如果當(dāng)事人不服該裁定可以在終裁決定生效后60天內(nèi)向聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。對(duì)聯(lián)邦巡回上訴法院的裁決不服，還可以再向聯(lián)邦最高法院上訴，對(duì)于聯(lián)邦最高法院做出的具有終局性的裁決，當(dāng)事人不得再提出上訴。

3.美國(guó)337調(diào)查的救濟(jì)措施

如果ITC經(jīng)調(diào)查認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，ITC有權(quán)采取以下救濟(jì)措施：

(1)有限排除令，即禁止申請(qǐng)書中被列名的外國(guó)侵權(quán)企業(yè)的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

(2)普遍排除令，即不分來(lái)源地禁止所有同類侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

(3)停止令，要求侵權(quán)企業(yè)停止侵權(quán)行為，包括停止侵權(quán)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上的銷售、庫(kù)存、宣傳、廣告等行為。任何違反停止令的企業(yè)將會(huì)被處以每天十萬(wàn)美元的罰款，或等同所涉商品當(dāng)日銷售額兩倍的罰款，兩者中取高者。

(4)沒(méi)收令，如果ITC曾就某一產(chǎn)品發(fā)布過(guò)排除令，而有關(guān)企業(yè)試圖再次將其出口到美國(guó)市場(chǎng)，則ITC可發(fā)布沒(méi)收令。根據(jù)該沒(méi)收令，美國(guó)海關(guān)可以沒(méi)收所有試圖出口到美國(guó)的侵權(quán)產(chǎn)品。

救濟(jì)措施沒(méi)有確定的有效期，除非ITC認(rèn)為侵權(quán)情形已不存在，否則排除令和停止令可在涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)一直執(zhí)行。

三、我國(guó)電子企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查的策略分析

1.對(duì)337調(diào)查應(yīng)對(duì)策略研究的總結(jié)

從目前的應(yīng)對(duì)策略研究現(xiàn)狀來(lái)看，研究最深入、發(fā)展最系統(tǒng)的是法律類應(yīng)對(duì)策略分析，具體內(nèi)容如下：

（1)事先預(yù)防策略。我國(guó)電子企業(yè)應(yīng)建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推動(dòng)新技術(shù)的研究和現(xiàn)有技術(shù)的保護(hù)，培養(yǎng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在出口前應(yīng)進(jìn)行周密的市場(chǎng)調(diào)查，特別要進(jìn)行必要的專利和商標(biāo)檢索，在合同中對(duì)于侵權(quán)和應(yīng)訴責(zé)任進(jìn)行相關(guān)的認(rèn)定，訂立仲裁協(xié)議，排除ITC的管轄權(quán)。

（2)應(yīng)訴策略。一旦企業(yè)遭遇337調(diào)查，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)、聯(lián)合應(yīng)訴，聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的中外專業(yè)律師通力合作，分?jǐn)傎M(fèi)用，積極配合調(diào)查機(jī)構(gòu)，尋找對(duì)方的權(quán)利瑕疵，如原告是否為權(quán)利的合法持有人，原告的權(quán)利技術(shù)與商標(biāo)是否與我方構(gòu)成相同或類似，原告是否符合國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義。另外，企業(yè)為了贏得更多的準(zhǔn)備時(shí)間，可以利用中止程序。最后企業(yè)也可以選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行和解。

(3)進(jìn)攻策略。我國(guó)可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，利用337條款，在美國(guó)及時(shí)申請(qǐng)專利，獲得相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除美國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)和來(lái)自國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壓力。

（4)事后策略。即使被裁定敗訴，企業(yè)首先可以采取一定的補(bǔ)救措施，降低損失。如在侵權(quán)被訴中有與自己有合同關(guān)系的第三方責(zé)任的情況下，敗訴后，應(yīng)根據(jù)雙方在合同中的糾紛解決條款向第三方要求損害賠償；其次對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，繞開原告所持有的專利，積極地向ITC申請(qǐng)撤銷有限排除令或普遍排除令。最后，企業(yè)要為產(chǎn)品尋找生路，應(yīng)積極開拓美國(guó)以外的海外市場(chǎng)，減輕對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的依賴程度。

2.關(guān)于建立、完善對(duì)美337調(diào)查應(yīng)訴機(jī)制的若干建議

（1)明確應(yīng)訴主體。337調(diào)查的應(yīng)訴主體不是政府和行業(yè)協(xié)會(huì)，而是企業(yè)自己。雖然政府和行業(yè)協(xié)會(huì)起來(lái)很大作用，但如果讓政府和行業(yè)協(xié)會(huì)完全包辦了訴訟，有關(guān)訴訟的企業(yè)就會(huì)置身事外，認(rèn)識(shí)不到事情的嚴(yán)重性。企業(yè)要重視開發(fā)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)應(yīng)積極在國(guó)外申請(qǐng)和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所有涉案企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴，才能維護(hù)自身在國(guó)際市場(chǎng)上的利益。

（2)充分發(fā)揮政府、行業(yè)協(xié)會(huì)的職能作用。政府的角度來(lái)看，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，建立相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、積累和轉(zhuǎn)化，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)所轉(zhuǎn)化出來(lái)的強(qiáng)大生產(chǎn)力成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的助推器。同時(shí)，政府還應(yīng)建立預(yù)警制度，在信息提供、政策指導(dǎo)，以及對(duì)外交涉等方面發(fā)揮作用。最后，政府不妨考慮建立反337調(diào)查的基金會(huì)，專門為我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查提供經(jīng)費(fèi)支持，減少應(yīng)訴企業(yè)的應(yīng)訴風(fēng)險(xiǎn)。

行業(yè)協(xié)會(huì)作為社會(huì)中介組織，是連接政府與企業(yè)的橋梁，能夠彌補(bǔ)“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”所帶來(lái)的社會(huì)職能分工缺陷。由于行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)情況比較了解，其具有較強(qiáng)的行業(yè)代表性。在企業(yè)遭遇337調(diào)查后，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極、主動(dòng)地與涉案企業(yè)聯(lián)系，幫助企業(yè)想方設(shè)法應(yīng)對(duì)337調(diào)查。

（3)建立中國(guó)式的337調(diào)查制度。在對(duì)美337調(diào)查反訴的過(guò)程中，借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，建立自己的337調(diào)查制度，采取進(jìn)攻策略，保護(hù)我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)。該制度的建成將從根本上改變我國(guó)在與外國(guó)貿(mào)易時(shí)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛受制于人的局面。我國(guó)新修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》已經(jīng)為建立中國(guó)式的337調(diào)查制度提供了最直接法律依據(jù)，該法第五章第2條規(guī)定“本法適用于對(duì)外貿(mào)易以及對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。” 第29條規(guī)定“進(jìn)口貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并危害對(duì)外貿(mào)易秩序的，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以采取一定的措施禁止侵犯人生產(chǎn)、銷售的有關(guān)貨物進(jìn)口等措施?！钡珡膶?shí)踐來(lái)看，這一法律規(guī)定并不具備任何可操作性。

要建立中國(guó)式的337調(diào)查制度，首先我國(guó)立法機(jī)構(gòu)應(yīng)制定保障貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)的《反知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法》，其次，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，在改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的同時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。加強(qiáng)有效的司法審查制度對(duì)反知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則和調(diào)查裁決進(jìn)行合法性控制上。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文