知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技發(fā)展

[摘要] 當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化背景下企業(yè)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的程度逐漸成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的靈魂。本文就企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)應(yīng)用——專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略進(jìn)行了初步探索并提出相關(guān)的建議。

[關(guān)鍵詞] 專利 專利技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)化 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

2005年1月，作為全球知名的大型IT企業(yè)的IBM開放了500項(xiàng)專利，允許同行（包括個(gè)人和單位）在開放源代碼中無償使用。盡管有此“義舉”，我們不能因此忽略到關(guān)鍵的一點(diǎn)：IBM并沒有因此放棄他們開放的技術(shù)的專利權(quán)，更沒有公開他們的核心專利技術(shù)。而是，在開放技術(shù)的所涉技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)大舉推行其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大其技術(shù)使用的范圍，進(jìn)而出售更多的IBM專利許可，以此獲得了和將會(huì)獲得更多的利益。筆者認(rèn)為，此舉標(biāo)志著IBM在專利戰(zhàn)略上的一次大的轉(zhuǎn)變。由以前的緊握專利技術(shù)，采取生產(chǎn)專利產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等手段獲利，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極推動(dòng)專利技術(shù)的廣泛應(yīng)用進(jìn)而形成市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，靠出售標(biāo)準(zhǔn)而牟利。正如現(xiàn)在流行的說法：“三流企業(yè)賣產(chǎn)品，二流企業(yè)賣技術(shù)，一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”，專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)已成為企業(yè)發(fā)展的最高目標(biāo)。

一、專利與標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵及關(guān)系辨析

專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱。專利權(quán)是一種獨(dú)占權(quán)， 指國(guó)家專利行政管理部門對(duì)提出專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造， 經(jīng)審查合格后，向?qū)＠暾?qǐng)人授予的、在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。它既可以是一項(xiàng)產(chǎn)品和一種生產(chǎn)方法，也可以是解決某個(gè)問題的技術(shù)方案。專利權(quán)具有專有性、時(shí)間性和地域性等特點(diǎn)。專利是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，是謀求以發(fā)明創(chuàng)造獲得最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益為目的的國(guó)際認(rèn)可的通用手段。

專利法是調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生而引起的發(fā)明人與使用發(fā)明的人之間、發(fā)明人與其所屬單位之間、發(fā)明人與發(fā)明人之間、在支配和使用該發(fā)明創(chuàng)造的問題上所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的行為規(guī)范，其實(shí)質(zhì)是依照法律確認(rèn)和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)權(quán)。

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 3935．l-83標(biāo)準(zhǔn)化基本術(shù)語第一部分對(duì)標(biāo)準(zhǔn)做如下定義：“標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)?！?對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的定義是“在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)及管理等社會(huì)實(shí)踐中，對(duì)重復(fù)性事物和概念通過制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會(huì)效益?！币蚨?，標(biāo)準(zhǔn)是調(diào)整社會(huì)秩序的規(guī)范，調(diào)整的重點(diǎn)是人和自然規(guī)律的關(guān)系，它規(guī)范人們的行為，使之盡量符合客觀的自然規(guī)律和技術(shù)法則，其目的是要建立起有利于社會(huì)發(fā)展的技術(shù)秩序。標(biāo)準(zhǔn)化是一項(xiàng)活動(dòng)過程，這個(gè)活動(dòng)過程在深度上是一個(gè)永無止境的循環(huán)上升過程。即制定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)施中隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)適時(shí)進(jìn)行總結(jié)、修訂，再實(shí)施。每循環(huán)一周，標(biāo)準(zhǔn)就上升到一個(gè)新的水平，充實(shí)新的內(nèi)容，最后產(chǎn)生新的效果。標(biāo)準(zhǔn)化的目的是“獲得最佳秩序和社會(huì)效益”?？梢?，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供了編碼化的關(guān)于產(chǎn)品和工藝的相關(guān)信息，有助于降低廠商之間、廠商和消費(fèi)者之間的信息成本，而技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化過程就是提高技術(shù)發(fā)展的規(guī)范程度，從而改進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率的過程。

將標(biāo)準(zhǔn)與專利的定義進(jìn)行比較，不難看出兩者在本質(zhì)屬性上的差異。標(biāo)準(zhǔn)追求開放性、普遍適用性和公益性，力求使社會(huì)能夠以最小的成本推廣使用。專利在法律上是一種具有較強(qiáng)排他性和絕對(duì)性的私有產(chǎn)權(quán)，專利持有人追求的是利用專利權(quán)使自身的利益最大化，不允許未經(jīng)授權(quán)的推廣使用。標(biāo)準(zhǔn)與專利的這種利益互斥性，使早期的標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)都盡可能地避免將專利技術(shù)引入標(biāo)準(zhǔn)中。

二、標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略的聯(lián)袂——專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形成和專利戰(zhàn)略的出臺(tái)，企業(yè)的態(tài)度在明顯轉(zhuǎn)變。專利權(quán)一旦進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面形成技術(shù)壟斷，排斥不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，從而達(dá)到獲取巨額利潤(rùn)和排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)只能利用某些技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)，而這些技術(shù)方案受到專利權(quán)的保護(hù)，如果不采用這些專利技術(shù)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就無法實(shí)現(xiàn)。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定無法繞過專利權(quán)的保護(hù)范圍或者接受這些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，專利的所有人就獨(dú)占地享有其專有權(quán)，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的使用收取使用費(fèi)。通過專利許可，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的所有者也藉此實(shí)現(xiàn)占領(lǐng)和壟斷市場(chǎng)的目的。所以專利技術(shù)的所有者和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，從而出現(xiàn)了引人注目的專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)。

目前，世界貿(mào)易組織通過簽署技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT協(xié)定)等方式，把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確立為國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)入條件。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種新型的非關(guān)稅壁壘措施，已成為企業(yè)尤其是擁有專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知名企業(yè)進(jìn)行圈地運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)略的強(qiáng)有力的武器。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“技術(shù)壁壘”的作用看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比技術(shù)本身更重要，它既是對(duì)一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)立的必須符合要求的門檻，本身又可能是達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施技術(shù)。因此，一旦這種標(biāo)準(zhǔn)得到一定的普及，便會(huì)形成一定的壟斷，尤其在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，它會(huì)排斥不符合此標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，只將符合自己標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品奉為“正宗嫡傳”，從而形成堅(jiān)固的技術(shù)壁壘，達(dá)到排斥異己的目的。溫州打火機(jī)的出口遭遇的安全鎖技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制就是很好的例子。在某種程度上甚至可以這樣說：誰掌握了專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)權(quán)。著眼于全球化競(jìng)爭(zhēng)的高技術(shù)公司必須建立自己的企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并把這兩種戰(zhàn)略結(jié)合起來，努力促使企業(yè)專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化。

一般地，專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)通過兩個(gè)途徑表現(xiàn)出來，一是在標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的正式標(biāo)準(zhǔn)中包含的專利技術(shù)越來越多。二是受專利保護(hù)的企業(yè)私有技術(shù)通過競(jìng)爭(zhēng)獲得市場(chǎng)主導(dǎo)地位并成為產(chǎn)業(yè)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。IBM公司開放部分專利的做法就屬于第二種。在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，不論是通過正式的途徑把專利技術(shù)申請(qǐng)成為標(biāo)準(zhǔn)，還是利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)獲得專利技術(shù)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化，都關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展存亡。

隨著專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)的發(fā)展，使得一個(gè)重要問題漸漸浮出水面，即：如何處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開放性要求與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度具有合理性，既體現(xiàn)了公平的原則，也有利于技術(shù)創(chuàng)新，所以，應(yīng)當(dāng)尊重并維護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利權(quán)所有者的合法權(quán)益。但是當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合在一起時(shí)，基本專利的所有權(quán)人就可能會(huì)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制者的地位，不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)張其依法享有的專利權(quán)，目的在于限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)施技術(shù)控制并獲得市場(chǎng)壟斷地位。進(jìn)而導(dǎo)致專利權(quán)濫用的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在過度保護(hù)現(xiàn)象。

三、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的價(jià)值與啟示

技術(shù)專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者具有重大的戰(zhàn)略價(jià)值。一方面是擁有更大的談判優(yōu)勢(shì)。當(dāng)被“鎖定”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)用戶沒有其他選擇時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者就可以索取更高的價(jià)格，也可以要求標(biāo)準(zhǔn)用戶用其擁有的專利技術(shù)進(jìn)行交換，從而獲得一般情況下很難或者不可能得到的技術(shù)。二是可以獲得一種新的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。既可以對(duì)許可證發(fā)放增設(shè)附加條件，也可以通過許可證的限量發(fā)放，以阻止大多數(shù)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，從而減輕市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。正是在技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化帶來的巨大利益的誘導(dǎo)下，跨國(guó)公司十分注重將自己的專利技術(shù)申請(qǐng)為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，以期通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)作，達(dá)到推行產(chǎn)業(yè)控制實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)壟斷的目的。一些由基本專利技術(shù)定義的系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，往往被跨國(guó)公司這樣的標(biāo)準(zhǔn)控制者作為專有技術(shù)或商業(yè)秘密加以保護(hù)，從而形成對(duì)相應(yīng)市場(chǎng)的封閉和壟斷。即使其他企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展迅速，受鎖定效應(yīng)的影響也很難打破系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)形成的壁壘。對(duì)缺乏專利權(quán)的發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)來說，技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化則是一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力還很薄弱，總體上屬于技術(shù)引進(jìn)和專利使用國(guó)家。特別是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)起重要作用的高技術(shù)領(lǐng)域，很多產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)還是空白，國(guó)內(nèi)企業(yè)也沒有能力提供，這就使大量國(guó)外產(chǎn)品通過市場(chǎng)順利地成為相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。例如，一些跨國(guó)公司有意識(shí)地在中國(guó)大量申報(bào)相關(guān)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以期獲得該產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)。在技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)下，使我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向受到限制，不得不沿著別人擁有的技術(shù)方向發(fā)展自己。盡管沿著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限定的方向從事技術(shù)創(chuàng)新是風(fēng)險(xiǎn)較小、成本較低的理性選擇，但也使得中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新空間變得非常有限，由此將影響中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。

在專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化越演越烈的今天，如何應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護(hù)我國(guó)企業(yè)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，是亟待解決的問題，是關(guān)系中國(guó)發(fā)展的大事，也是需要學(xué)者們的進(jìn)一步探索的課題。

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