工業(yè)化理論演進(jìn)和我國新型工業(yè)化道路選擇研究

[摘要] 本文提出融合了跨越式發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的新型工業(yè)化理論是發(fā)展中國家謀求工業(yè)化的理論基礎(chǔ)的觀點(diǎn)。并在在新型工業(yè)化理論的指導(dǎo)之下，結(jié)合我國工業(yè)化所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，總結(jié)了我國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的具體途徑。

[關(guān)鍵詞] 工業(yè)化理論 綜述 新型工業(yè)化 途徑

一、工業(yè)化理論演進(jìn)綜述

1.工業(yè)化理論的微觀基礎(chǔ)

工業(yè)化過程實(shí)際上也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程，最初的工業(yè)化理論起源于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的探討。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家推翻了哈羅德—多馬模型中關(guān)于資本—產(chǎn)出比率是個(gè)固定常數(shù)的假設(shè)，像羅伯特·索羅和愛德華·丹尼森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，嘗試用不同生產(chǎn)函數(shù)的方法解釋增長(zhǎng)的根源。他們?nèi)匀皇褂眯鹿诺涞纳a(chǎn)函數(shù)，但包含了更多的生產(chǎn)要素，把資本存量(K)、勞動(dòng)力(L)、可獲得資源(R)和生產(chǎn)效率(A)等因素納入生產(chǎn)函數(shù)中去，得出新的生產(chǎn)函數(shù)方程式。這樣產(chǎn)出的決定因素從資本推廣到了資本、勞動(dòng)力、資源和生產(chǎn)效率。因此工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)性要素，除了資本存量的增長(zhǎng)外，還包括人力資源和人力資本的增長(zhǎng)、可獲得資源約束的降低、引起效率或生產(chǎn)率提高的技術(shù)進(jìn)步等。

之后的新增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家修正了傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式中收益遞減或收益不變的假設(shè)，提出了規(guī)模收益遞增的假定，新增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，知識(shí)決定著各種投入要素組合在一起的方式，隨著知識(shí)的積累，即使同樣的投入要素也可以以異常多樣的形式加以組合，由此帶來邊際生產(chǎn)力遞增的無限空間。一國的知識(shí)水平越高，則其人均收入水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也越高；不斷地使用和創(chuàng)造出知識(shí)，是發(fā)展中國家謀求長(zhǎng)期增長(zhǎng)之路。他們的理論暗示者決定一國工業(yè)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于其人力資本的規(guī)模，以及知識(shí)創(chuàng)新的氛圍，這種氛圍包括適宜的制度環(huán)境和人文社會(huì)環(huán)境。人們據(jù)此認(rèn)識(shí)到知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)傳播的重要性，提出了信息化推動(dòng)工業(yè)化的結(jié)論和戰(zhàn)略。

2.工業(yè)化理論的中觀基礎(chǔ)

新增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)認(rèn)識(shí)到工業(yè)的規(guī)模效應(yīng)，規(guī)模收益遞增來源于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)。追求內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)促使企業(yè)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，而為了獲取外部范圍經(jīng)濟(jì)則要求企業(yè)間的協(xié)作和產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)。產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，也就是要建立工業(yè)部門的前后向聯(lián)系以及平衡三產(chǎn)之間的關(guān)系。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出發(fā)討論工業(yè)發(fā)展模式，產(chǎn)生了平衡增長(zhǎng)和非平衡增長(zhǎng)的爭(zhēng)論。平衡增長(zhǎng)的支持者們，如蘭格納?諾克斯和保羅·羅森斯坦—羅丹等人論證，如果各國想成功地獲得持續(xù)增長(zhǎng)的話，就只能同時(shí)而且全面地發(fā)展各種工業(yè)。這種理論也被稱為“大推進(jìn)”理論。主張非平衡增長(zhǎng)的學(xué)者，比如艾伯特?赫爾希曼認(rèn)為沒有任何根據(jù)表明，所有的國家必須遵循既定的模式去發(fā)展，尤其是在其發(fā)展的早期階段，能夠而且必須集中精力發(fā)展為數(shù)不多的部門，這些部門往往是工業(yè)化進(jìn)程中的關(guān)鍵部門。然后通過工業(yè)的前后向聯(lián)系，導(dǎo)致新工業(yè)部門的創(chuàng)見。在之后的工業(yè)化理論發(fā)展中，學(xué)者更多的是采用了非平衡增長(zhǎng)理論，如增長(zhǎng)極理論、非均衡增長(zhǎng)模式等，不僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)間的非平衡增長(zhǎng)，也強(qiáng)調(diào)地區(qū)間的非平衡增長(zhǎng)。

另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則把工業(yè)增長(zhǎng)的視角延伸到了考察三產(chǎn)之間的關(guān)系，尤其是工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的關(guān)系。在關(guān)注兩者之間關(guān)系的學(xué)者中，有些是從工業(yè)的角度出發(fā)的，另一些則是從農(nóng)業(yè)的角度來看的。前者主要關(guān)心的事，農(nóng)業(yè)收益和剩余遞減或就業(yè)不足是如何影響工業(yè)部門發(fā)展的。他們建立了“兩部門模型”，認(rèn)為農(nóng)業(yè)收益和剩余遞減，在廣大發(fā)展中國家存在著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力剩余，也即存在著就業(yè)不足或隱性失業(yè)，這為工業(yè)化提供了廉價(jià)的勞動(dòng)力。

3.工業(yè)化理論的宏觀基礎(chǔ)

上面所討論的工業(yè)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論沒有把市場(chǎng)需求和國際貿(mào)易問題考慮在內(nèi)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則進(jìn)一步把需求約束條件和貿(mào)易因素引入到對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中來。經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先把需求的產(chǎn)生設(shè)定在一國內(nèi)部，需求取決于人均收入水平?；衾?錢納里與其合作者通過對(duì)一些國家的發(fā)展歷史的考察發(fā)現(xiàn)，工業(yè)化程度與一國的人均收入水平有關(guān)，但不存在一個(gè)單一模式。而根據(jù)恩格爾定律，我們可以從另一個(gè)角度來描述工業(yè)化與居民收入之間的關(guān)系。恩格爾發(fā)現(xiàn)隨著家庭收入的增長(zhǎng)，人們花在食品上的開支預(yù)算便會(huì)下降。我們可以據(jù)此作進(jìn)一步的表述，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，消費(fèi)者的需求會(huì)沿著馬斯洛需求層次理論的軌跡向上攀升，由于消費(fèi)者主體消費(fèi)的變遷，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將做出很大的調(diào)整——農(nóng)業(yè)比重下降，工業(yè)和服務(wù)業(yè)比重上升。在工業(yè)部門內(nèi)部則表現(xiàn)為低層次工業(yè)品生產(chǎn)部門比重下降，高端工業(yè)品生產(chǎn)部門比重上升。如果把一個(gè)國家放在一個(gè)開放的國際環(huán)境之中，人們則發(fā)現(xiàn)一國的工業(yè)化進(jìn)程在很大程度上也受到其他國家的影響。

4.新型工業(yè)化理論

上述的工業(yè)化理論由兩個(gè)特點(diǎn)：一是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等同于社會(huì)發(fā)展；二是工業(yè)化過程是一個(gè)漸序發(fā)展過程。實(shí)際上沒有考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)、自然制約因素，也掩蓋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來的社會(huì)、環(huán)境問題，如貧富差距愈趨擴(kuò)大、環(huán)境污染日益嚴(yán)重、生態(tài)平衡遭到破壞等等。也沒有考慮到發(fā)展中國家所處的國際環(huán)境已與發(fā)達(dá)國家的歷史環(huán)境不同，發(fā)達(dá)國家曾經(jīng)走過的工業(yè)化道路已經(jīng)不適應(yīng)發(fā)展中國家。針對(duì)這些問題，學(xué)者從不同的角度，對(duì)工業(yè)化理論進(jìn)行了反思。與經(jīng)濟(jì)線性增長(zhǎng)相對(duì)的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的可持續(xù)發(fā)展思想，把社會(huì)、環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題結(jié)合起來。如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑爾丁提出了“宇宙飛船”理論，戴利則推崇由穆勒的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)思想演化而來的“穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)”，而最引人注目的是以梅多斯為代表的羅馬俱樂部提出的增長(zhǎng)極限論。

5.對(duì)工業(yè)化理論的評(píng)述

工業(yè)化理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一個(gè)重要部分，因?yàn)閺墓I(yè)革命以來，工業(yè)化成了一國尋求本國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要途徑，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是指工業(yè)增長(zhǎng)。不管是理論分析還是實(shí)證分析，對(duì)工業(yè)化的動(dòng)力的探討一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的重點(diǎn)之一。經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先關(guān)心的是工業(yè)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，他們最早認(rèn)識(shí)到資本和產(chǎn)出之間的關(guān)系，隨著實(shí)踐的推進(jìn)和認(rèn)識(shí)的深化，勞動(dòng)力、資源、技術(shù)、知識(shí)等要素逐步被引入到對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)生產(chǎn)函數(shù)的分析中來。對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的外在因素的研究也是一個(gè)重要的領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，因此生產(chǎn)系統(tǒng)對(duì)單個(gè)企業(yè)的收益具有重要意義，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易對(duì)一國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也具有重大的意義。傳統(tǒng)的工業(yè)化理論至少具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等同于社會(huì)發(fā)展；二是工業(yè)化過程是一個(gè)漸序發(fā)展過程。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家據(jù)此對(duì)傳統(tǒng)的工業(yè)化理論進(jìn)行了修正，提出了新型工業(yè)化理論，它基于可持續(xù)發(fā)展和跨越式發(fā)展。

因此，對(duì)發(fā)展中國家而言，選擇正確的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展是可能的，也是可行的。首先要著重注意知識(shí)的積累和制度的變遷，為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)設(shè)施與社會(huì)氛圍。另外新型工業(yè)化有別于傳統(tǒng)的工業(yè)化，須在人類與自然之間建立起協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系，在人類內(nèi)部達(dá)到和諧發(fā)展，代際之間獲得平等的生存權(quán)和發(fā)展權(quán)。

二、我國的工業(yè)化道路——新型工業(yè)化

1.我國工業(yè)化所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

與發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化過程相比，我國當(dāng)前的工業(yè)化進(jìn)程具有一些有利條件，具體表現(xiàn)為：(1)自建國以來通過幾代人的努力，我國基本建立起了較為完善的工業(yè)體系，有了一定程度的資本存量、技術(shù)水平和人力資本積累。按聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織 (UNDIO)和世界銀行的研究，二產(chǎn)在社會(huì)商品生產(chǎn)增值總額中的比重在40%～60%者為半工業(yè)化國家，我國目前應(yīng)屬于半工業(yè)化國家。(2)處于信息化時(shí)代，知識(shí)的作用日益超過其他因素成為工業(yè)增長(zhǎng)的主要要素，通過知識(shí)的積累和傳播完全有可能加速我國工業(yè)化進(jìn)程，在較短的時(shí)間內(nèi)完成發(fā)達(dá)國家使用很長(zhǎng)時(shí)間才完成的工業(yè)化過程。(3)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，正如新增長(zhǎng)理論所論述的那樣，更能吸引發(fā)達(dá)國家(地區(qū))提供的過剩資本和先進(jìn)技術(shù)，跟我國所固有的比較優(yōu)勢(shì)——豐富的勞動(dòng)資源結(jié)合起來，以加快我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。后發(fā)優(yōu)勢(shì)還表現(xiàn)在能夠吸取發(fā)達(dá)國家在傳統(tǒng)工業(yè)化過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

然而我國的工業(yè)化進(jìn)程也遇到了巨大的挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)是與我國的具體國情聯(lián)系在一起的。首先，我國人口眾多，人均資源相當(dāng)匱乏，許多關(guān)鍵性資源、能源已經(jīng)或即將不能滿足工業(yè)進(jìn)一步增長(zhǎng)的需求。“三農(nóng)”問題仍然制約著工業(yè)化進(jìn)程；其次，雖然人力資源相當(dāng)豐富，但人力資本存量卻相對(duì)不足，這在以知識(shí)為主要?jiǎng)恿Φ男畔⒒瘯r(shí)代是十分不利的，如果不能在短期內(nèi)提高我國國民的總體素質(zhì)和科學(xué)技術(shù)水平，那么跨越式發(fā)展也就無從談起；再次，我國初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，市場(chǎng)機(jī)制在國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所起的作用還是比較有限的，資源仍無法得到優(yōu)化配置。與此相關(guān)的制度還不是很完善，一些關(guān)系和體制還沒有理順，產(chǎn)業(yè)、地區(qū)之間尚不能協(xié)調(diào)發(fā)展，資源浪費(fèi)現(xiàn)象較為嚴(yán)重；最后，我國的工業(yè)化進(jìn)程受到了發(fā)達(dá)國家的“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”的制約，發(fā)達(dá)國家在許多部門，特別是高科技產(chǎn)業(yè)部門具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，致使我國在國際分工和國際貿(mào)易中處于不利地位，主要體現(xiàn)為在貿(mào)易利益的分配上處于不利地位。另外在經(jīng)濟(jì)全球的大背景下，我國的發(fā)展空間同樣受到了其他急切需要發(fā)展的發(fā)展中國家的約束，要與他們?cè)趪H市場(chǎng)上展開激烈競(jìng)爭(zhēng)。

2.實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的途徑

鑒于我國當(dāng)前工業(yè)化進(jìn)程所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，注定了我國的工業(yè)化模式不能沿襲發(fā)達(dá)國家的模式，而應(yīng)該探索新的符合我國國情的工業(yè)化模式，即新型工業(yè)化模式。新型工業(yè)化模式至少要包含兩層意思，一是跨越式發(fā)展；二是可持續(xù)發(fā)展。在信息化時(shí)代，要實(shí)現(xiàn)跨越式和持續(xù)性就必須強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新和科技的作用，也必須充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用與政府的作用。為此，我國迫切需要貫徹落實(shí)科教興國戰(zhàn)略和進(jìn)一步深化改革。

具體地說就是:(1)優(yōu)先發(fā)展以信息技術(shù)為先導(dǎo)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、實(shí)施科教興國;(2)堅(jiān)持運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、大力振興我國裝備制造業(yè);(3)走可持續(xù)發(fā)展之路、把工業(yè)化與可持續(xù)發(fā)展結(jié)合起來，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì);(4)充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)，把工業(yè)化與人力資源大開發(fā)結(jié)合起來，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，把農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)中去；(5)努力促進(jìn)國家創(chuàng)新；(6)改善政府職能，把經(jīng)濟(jì)體制改革深化到政治體制改革，優(yōu)化宏觀調(diào)控，切實(shí)完善市場(chǎng)體系。(7)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，通過完善產(chǎn)業(yè)集群治理，提升集群競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。

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