關(guān)于競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略的理論綜述

[摘要]企業(yè)如何創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢一直是戰(zhàn)略理論研究的核心問題。從該領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于競爭優(yōu)勢來源的研究一般分成兩種觀點(diǎn)：一種是強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部市場力的產(chǎn)業(yè)分析理論，一種是強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)源因素的企業(yè)能力理論。前者是以哈佛商學(xué)院的近克爾-波特所提出的產(chǎn)業(yè)分析的一般模式為代表，影響也最為深遠(yuǎn)；后者是在20世紀(jì)80年代中期以來迅速發(fā)展起來的，主要包括“企業(yè)資源基礎(chǔ)理論”和“企業(yè)能力基礎(chǔ)理論”兩個(gè)學(xué)派。文章對這些競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略理論進(jìn)行綜述，并作比較分析。

[關(guān)鍵詞]競爭優(yōu)勢；資源；能力；核心能力

[作者簡介]朱文峰，浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院汽車技術(shù)學(xué)院講師，碩士，研究方向：產(chǎn)業(yè)競爭、營銷管理，浙江杭州，310018

[中圖分類號]F271 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1007－7723(2008)11－0019－0003

競爭優(yōu)勢(competitive advantage)使組織別具一格和與眾不同(羅賓斯和庫爾特，2003，P.215)。企業(yè)如何創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢一直是戰(zhàn)略理論研究的核心問題。從該領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于競爭優(yōu)勢來源的研究一般分成兩種觀點(diǎn)：一種是強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部市場力的產(chǎn)業(yè)分析理論，一種是強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)源因素的企業(yè)能力理論。

一、產(chǎn)業(yè)分析理論

這一理論以哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特所提出的產(chǎn)業(yè)分析的一般模式為代表，影響也最為深遠(yuǎn)(史煜筠，2000)。

波特在其影響廣泛的三部著作——《競爭戰(zhàn)略：產(chǎn)業(yè)與競爭者分析技巧》(1980)、《競爭優(yōu)勢：創(chuàng)造與維持高績效》(1985)和《國家競爭優(yōu)勢》(1990)中對企業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)的內(nèi)外競爭環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部活動(dòng)成本、外部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地域產(chǎn)業(yè)集群等不同層次，進(jìn)行了全面深入的解剖，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析的戰(zhàn)略框架。

波特理解競爭戰(zhàn)略的基本分析單位是產(chǎn)業(yè)，一種產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的競爭者的群體，它們彼此間直接競爭(周曉東和項(xiàng)保華，2003)。有些相關(guān)產(chǎn)業(yè)盡管它們服務(wù)的消費(fèi)者是相同的，但生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，它們各有獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源或者說不同企業(yè)業(yè)績差異的成因有兩個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，顯示競爭的激烈程度與維持持久贏利的機(jī)會(huì)，表明產(chǎn)業(yè)吸引力，說明跨行業(yè)的業(yè)績差異；另一個(gè)是企業(yè)定位，決定了企業(yè)在行業(yè)中的相對地位，也決定了企業(yè)的贏利能力是高于還是低于產(chǎn)業(yè)的平均水平。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不理想、產(chǎn)業(yè)的平均贏利能力并不高的情況下，定位合適的企業(yè)仍然可能獲得很高的投資收益率，這取決于企業(yè)的競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略。

波特認(rèn)為企業(yè)擁有兩種基本的競爭優(yōu)勢：低成本或差異性，這兩種競爭優(yōu)勢的基本形式與企業(yè)尋求獲取這種優(yōu)勢的活動(dòng)范圍相結(jié)合，就形成了三種基本競爭戰(zhàn)略：成本領(lǐng)先、差異化和目標(biāo)集中。集中戰(zhàn)略有兩種變形，即成本集中和差異化集中，如圖1所示：

每一種基本戰(zhàn)略都涉及通向競爭優(yōu)勢的迥然不同的途徑以及為建立競爭優(yōu)勢采用戰(zhàn)略目標(biāo)范圍來框定競爭類型的選擇。成本領(lǐng)先和差異化戰(zhàn)略在多個(gè)產(chǎn)業(yè)細(xì)分的廣闊范圍內(nèi)尋求優(yōu)勢，而集中戰(zhàn)略在一個(gè)狹窄的單個(gè)細(xì)分中尋求成本優(yōu)勢(成本集中)或差異化(差異化集中)。

基本戰(zhàn)略概念的深層含義是競爭優(yōu)勢為任何戰(zhàn)略的核心所在，而創(chuàng)造競爭優(yōu)勢要求企業(yè)作出選擇——如果企業(yè)要獲取競爭優(yōu)勢，它必須選擇它所要獲取的競爭優(yōu)勢的類型以及活動(dòng)于其中的范圍。

波特在《競爭優(yōu)勢》中將影響與決定行業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)戰(zhàn)略的因素歸結(jié)為企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，認(rèn)為這是競爭優(yōu)勢的基本單元，并進(jìn)一步認(rèn)為價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)受初始條件與管理決策的影響，而初始條件與管理決策又受到企業(yè)環(huán)境的影響。

寶貢敏(2004，P.132)認(rèn)為：“企業(yè)價(jià)值鏈分析的核心思想是確認(rèn)企業(yè)的優(yōu)勢與劣勢的確切位置，通過進(jìn)行價(jià)值鏈調(diào)整，構(gòu)建企業(yè)的競爭優(yōu)勢，克服企業(yè)的競爭劣勢?！?/p>

企業(yè)要素狀況、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和競爭者、需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、政府、偶然事件等都能影響企業(yè)競爭的環(huán)境，推動(dòng)競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造。其中生產(chǎn)要素決定了在產(chǎn)業(yè)中競爭的必要投入，像勞動(dòng)力、可耕種的土地、自然資源、資本和基礎(chǔ)設(shè)施等都屬于生產(chǎn)要素。不同要素在產(chǎn)業(yè)競爭中具有不同作用，土地、勞動(dòng)和資本這些要素過于通用而不能在一些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)承擔(dān)競爭優(yōu)勢的要素的作用。人力資源和知識資源是提升競爭優(yōu)勢的兩個(gè)最重要的要素。有競爭優(yōu)勢的要素能否發(fā)揮作用還取決于能否有效率地使用這些要素。僅僅是要素的可得性并不足以解釋競爭的成功，擁有某些優(yōu)勢要素并不必然意味著具有競爭優(yōu)勢。很多先進(jìn)和新興產(chǎn)業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施方面具有要素比較優(yōu)勢，有些產(chǎn)業(yè)具有高素質(zhì)的勞動(dòng)工人，全球化的企業(yè)還能通過在當(dāng)?shù)鼗蚱渌麌屹徺I優(yōu)勢要素而獲得競爭優(yōu)勢。所以，有效率地調(diào)動(dòng)要素的能力才是競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。

波特的觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上是以經(jīng)典產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的“結(jié)構(gòu)－行為－績效”(S－C－P)分析范式為基礎(chǔ)來研究企業(yè)的競爭優(yōu)勢。他認(rèn)為企業(yè)的市場績效是所處的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的函數(shù)，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，再影響企業(yè)的市場績效。戰(zhàn)略的本質(zhì)是選擇，選擇的結(jié)果形成相對位勢，相對位勢又帶來超額回報(bào)。雖然波特的產(chǎn)業(yè)分析過于強(qiáng)調(diào)企業(yè)競爭的外部環(huán)境——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場力量，而忽略了企業(yè)的特質(zhì)，從而難以解釋諸如“為什么同樣處于有吸引力的產(chǎn)業(yè)，有的企業(yè)贏利而有的企業(yè)卻虧損甚至破產(chǎn)?”等問題，但其競爭作用力框架對于系統(tǒng)考察競爭力如何在產(chǎn)業(yè)層次方面發(fā)揮作用以及如何決定不同產(chǎn)業(yè)的獲利情況等問題提供了有效途徑。五種競爭力模型對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略分析提供了極具操作性的指導(dǎo)框架，三種基本戰(zhàn)略的分析也為企業(yè)在產(chǎn)業(yè)競爭中如何選擇合適的戰(zhàn)略，從而確立競爭優(yōu)勢提供了清晰的思路。

二、企業(yè)能力理論

企業(yè)能力理論的出現(xiàn)緣于波特產(chǎn)業(yè)分析理論的局限和不足。根據(jù)波特的產(chǎn)業(yè)分析理論，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的盈利率差異要小于產(chǎn)業(yè)之間的盈利率的差異。但事實(shí)上，許多經(jīng)驗(yàn)研究表明，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的盈利率差異要比不同產(chǎn)業(yè)之間的盈利率差異大得多。企業(yè)競爭優(yōu)勢除了來源于外部市場，在更大程度上還源于企業(yè)內(nèi)部因素。因此，20世紀(jì)80年代中期以來，企業(yè)能力理論產(chǎn)生并迅速發(fā)展。這主要包括“企業(yè)資源基礎(chǔ)理論”和“企業(yè)能力基礎(chǔ)理論”兩個(gè)學(xué)派。

(一)企業(yè)資源基礎(chǔ)理論

Wernerfelt(1984)發(fā)表《企業(yè)資源基礎(chǔ)論》一文，第一次應(yīng)用“資源”的概念來對企業(yè)的競爭優(yōu)勢進(jìn)行分析，是企業(yè)戰(zhàn)略資源基礎(chǔ)理論最具影響力的經(jīng)典論文。格蘭特(R.M.Gromt)、杰伊·巴尼(J.B.Barney)等學(xué)者的進(jìn)一步研究促成了企業(yè)資源基礎(chǔ)理論的產(chǎn)生，這一理論的戰(zhàn)略管理思想建立在彭羅絲(E.Penrose)1959年提出的企業(yè)內(nèi)在成長理論基礎(chǔ)上(陳耀，2002)。

按科利斯等(1998)的觀點(diǎn)，企業(yè)資源分成三類：有形資源(如廠房、設(shè)備等)、無形資源(如商標(biāo)專利權(quán)、積累性學(xué)識和經(jīng)驗(yàn)等)和組織資源(在企業(yè)投入一產(chǎn)出過程中對人、財(cái)、物的復(fù)雜組合)(轉(zhuǎn)引自史煜筠，2000)。

資源基礎(chǔ)理論的基本觀點(diǎn)是：企業(yè)建立強(qiáng)有力的資源優(yōu)勢遠(yuǎn)勝于擁有突出的市場位勢，企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于它所具備的資源的數(shù)量、質(zhì)量及其使用效率，企業(yè)自身的資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)；盡管資源的開發(fā)過程傾向于使企業(yè)靈活性降低，資源基礎(chǔ)理論仍然認(rèn)為開發(fā)過程產(chǎn)生的獨(dú)特資源乃是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的潛在源泉，并使企業(yè)收益達(dá)到較高水平；由于各個(gè)企業(yè)的發(fā)展路徑不同，所擁有或控制的資源狀況也就不可能完全一樣，從而導(dǎo)致它們運(yùn)作效率和盈利率的高低和差別。

企業(yè)資源能夠決定企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的效率和效果，因此，資源成為企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)質(zhì)和持續(xù)競爭優(yōu)勢的本質(zhì)。

企業(yè)并不是所有資源都能成為持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源，企業(yè)資源中很多是企業(yè)生存必需的、能夠在市場上購得的普通資源。Barney(1991)把資源定義為企業(yè)的資產(chǎn)、知識、信息、能力、特點(diǎn)和組織程序，把它們劃分為財(cái)務(wù)、實(shí)物、人事和組織資源幾個(gè)種類。Barney(1991)認(rèn)為企業(yè)的資源和能力如果具有價(jià)值性、稀缺性和難以模仿性三個(gè)特性，那么它們對于競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造與保持就顯得十分重要：資源的價(jià)值是由可以得到的開發(fā)資源的機(jī)會(huì)決定的，這些機(jī)會(huì)有時(shí)會(huì)變化，使資源從有價(jià)值到無價(jià)值；關(guān)系到競爭的重要資源具有稀缺性，如果競爭者也具備了相同或相似的資源與能力，該企業(yè)就失去了競爭優(yōu)勢；競爭性重要資源的另一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是難以模仿。Barney(1991)認(rèn)為，許多實(shí)物資源容易模仿，而基于團(tuán)隊(duì)工作、文化和組織程序的資源和能力則難以模仿。這些資源通常是由一段時(shí)間內(nèi)企業(yè)自身復(fù)雜的歷史和難以計(jì)數(shù)的小決策造成的，它們對特有能力的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

(二)企業(yè)能力基礎(chǔ)理論

20世紀(jì)80年代中后期以來，隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起、全球經(jīng)濟(jì)一體化及國際市場競爭的加劇，企業(yè)戰(zhàn)略的核心不再是企業(yè)產(chǎn)品與市場結(jié)構(gòu)，而是其行為能力；戰(zhàn)略的目標(biāo)在于識別和開發(fā)異質(zhì)性能力，這種能力是消費(fèi)者將一個(gè)企業(yè)與其競爭對手區(qū)分開來的主要標(biāo)志。企業(yè)能力基礎(chǔ)論強(qiáng)調(diào)企業(yè)的管理實(shí)踐重點(diǎn)應(yīng)該由企業(yè)的外部條件轉(zhuǎn)向企業(yè)的內(nèi)部條件，認(rèn)為“核心能力”才是企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)與源泉，而核心能力的實(shí)質(zhì)在于企業(yè)所擁有或控制的獨(dú)特性的智力資本。

企業(yè)能力基礎(chǔ)理論學(xué)派認(rèn)為能力是企業(yè)有效使用資源，并使其相互作用，從而產(chǎn)生新的能力與資源的能力，其本質(zhì)是組織在某一方面的知識，是確定資源組合的生產(chǎn)力；企業(yè)能力理論主要研究企業(yè)的能力分工，認(rèn)為企業(yè)中蘊(yùn)含著一種特殊的智力資本，確保企業(yè)以自己特有的方式更有效地從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

企業(yè)能力基礎(chǔ)理論包括核心能力理論、基礎(chǔ)能力理論、動(dòng)力能力理論以及基于流程的能力理論等。這里主要概述一下核心能力理論。

戰(zhàn)略管理中最普遍的核心能力定義由Prahal-ad和Harne(1990)提出：“就短期而言，企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量和性能決定了企業(yè)的競爭力，但長期而言，起決定作用的是造就和增強(qiáng)企業(yè)的核心能力?！焙诵哪芰κ墙M織中的積累性學(xué)識，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技能和整合不同領(lǐng)域技術(shù)的能力(杜慕群，2003)。

核心能力理論認(rèn)為并不是企業(yè)所有的資源、知識和能力都能形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢，只有當(dāng)資源、知識和能力同時(shí)具有價(jià)值性(能增加企業(yè)外部環(huán)境中的機(jī)會(huì)或減少威脅)、異質(zhì)性(企業(yè)獨(dú)一無二的，沒有被當(dāng)前和潛在的競爭對手所擁有)、不可模仿性(其他企業(yè)無法獲得的)和難以替代性(沒有戰(zhàn)略性等價(jià)物)四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，它們才成為核心競爭力，并形成企業(yè)持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

安景玲等(2003)在對兩種競爭力理論研究綜述基礎(chǔ)上，比較了兩者的異同，認(rèn)為企業(yè)資源理論與能力理論產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)相同，都假設(shè)企業(yè)是異質(zhì)的，企業(yè)是資源和能力的集合體，都從企業(yè)內(nèi)部和內(nèi)在發(fā)展出發(fā)來分析企業(yè)和市場?！俺掷m(xù)競爭優(yōu)勢是兩派的共同研究主題”。兩派都認(rèn)為企業(yè)資源和組織能力的建立是一種動(dòng)態(tài)性機(jī)制。但兩者研究的重點(diǎn)略有不同，在資源和能力對于競爭優(yōu)勢的作用機(jī)制上，“資源學(xué)派強(qiáng)調(diào)有價(jià)值、稀缺、不可完全模仿、不可完全替代的戰(zhàn)略資源是持續(xù)競爭優(yōu)勢之源；而能力學(xué)派則認(rèn)為企業(yè)的核心能力是競爭優(yōu)勢的源泉。資源學(xué)派將核心能力作為企業(yè)資源的一部分；而能力學(xué)派則強(qiáng)調(diào)對資源的配置和整合能力是核心能力的一部分”。

在資源、能力和核心能力的關(guān)系上，堪培爾(Andrew Campbell)等(1995)認(rèn)為，能力(capability)的概念比核心能力(core competence)的概念更廣闊些，它包括整個(gè)價(jià)值鏈(核心能力只體現(xiàn)在價(jià)值鏈的某一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié))(轉(zhuǎn)引自夏清華，2002)。從這個(gè)意義上說，能力對消費(fèi)者來說更可見，而核心能力對消費(fèi)者來說是很少看得見的。因此，堪培爾等(1995)認(rèn)為，最好的母公司應(yīng)該比它的各個(gè)戰(zhàn)略經(jīng)營單位在面對競爭者方面能創(chuàng)造更多的價(jià)值(轉(zhuǎn)引自夏清華，2002)。張延鋒和李垣(2002)認(rèn)為“資源構(gòu)成了企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，能力來源并附著于資源之上?！薄坝行闻c無形資產(chǎn)的相互作用產(chǎn)生能力，資源與能力相互作用、相互促進(jìn)，最終形成組織的核心能力?！?/p>

李海艦和聶輝華(2002)在綜合產(chǎn)業(yè)分析理論與核心能力理論的基礎(chǔ)上，提出了“產(chǎn)業(yè)景氣一戰(zhàn)略群組—核心能力”的一般分析范式，運(yùn)用企業(yè)的“競爭優(yōu)勢空間”模型分析了不同的企業(yè)在不同情形下如何制定有效的競爭戰(zhàn)略。

從上述關(guān)于競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略的理論研究來看，波特將產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)理論引入戰(zhàn)略管理領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)競爭的外部環(huán)境——產(chǎn)業(yè)(下轉(zhuǎn)第18頁)結(jié)構(gòu)和市場力量的作用，利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)的市場位勢來解釋企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲得，指出成本領(lǐng)先、差異化和目標(biāo)集聚是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢通用的三種基本戰(zhàn)略，而企業(yè)價(jià)值鏈的差異及產(chǎn)業(yè)進(jìn)入與退出壁壘是企業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生及持續(xù)存在的根本原因，從而系統(tǒng)提出了競爭優(yōu)勢的理論框架和可操作的分析工具。企業(yè)能力理論以企業(yè)“核心能力”為特征，企業(yè)核心能力被認(rèn)為是企業(yè)的持久力量，把企業(yè)擁有的特殊資源和能力視為影響企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。企業(yè)的這種特殊能力表現(xiàn)為一個(gè)組織所擁有的資產(chǎn)，而不是企業(yè)某個(gè)個(gè)人的私人財(cái)產(chǎn)。企業(yè)內(nèi)部的能力培養(yǎng)與綜合運(yùn)用成為企業(yè)獲取與保持競爭優(yōu)勢的最關(guān)鍵因素，企業(yè)的資源和能力通過開發(fā)環(huán)境機(jī)會(huì)而增值并創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，這種競爭優(yōu)勢又因?yàn)橛袃r(jià)值資源和能力的歷史性和復(fù)雜性而得以在一定時(shí)期內(nèi)保持。企業(yè)能力理論被一些學(xué)者認(rèn)為是二百年前亞當(dāng)·斯密分工理論的再現(xiàn)，當(dāng)年斯密的分工理論強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)分工，而現(xiàn)在企業(yè)能力理論則強(qiáng)調(diào)企業(yè)的能力分工。