環(huán)境污染：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極限

［摘要］環(huán)境污染已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。文章通過對(duì)外國(guó)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的梳理，回顧EKC理論的發(fā)展，并在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上分析加入環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，最后通過一個(gè)考慮環(huán)境政策的增長(zhǎng)模型，得出通過一定的環(huán)境政策可使經(jīng)濟(jì)在一條最優(yōu)的增長(zhǎng)路徑上運(yùn)行。

［關(guān)鍵詞］經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；環(huán)境；EKC 環(huán)境政策

［作者簡(jiǎn)介］朱行保，南京大學(xué)商學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)研究生，江蘇南京，210093

［中圖分類號(hào)］ F205［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A［文章編號(hào)］ 1007-7723（2008）08-0033-0003

一、引言

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到飛速發(fā)展，連續(xù)20多年的年均9.5%的GDP增長(zhǎng)速度使我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就。但必須清醒地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是建立在過度消耗資源和破壞環(huán)境的基礎(chǔ)上的。目前，我國(guó)的資源消耗總量和污染排放總量在世界上的比重，大大超過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總量在世界上的比重。例如，2006年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量占世界的5.5%，但資源消耗大大超過這樣的比重。其中，能源消耗24.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤（占世界的15%），鋼材消耗3.88億噸（占世界的30%），水泥消耗12.4億噸（占世界的54%）。同時(shí)，我國(guó)能源利用效率僅為33%，比發(fā)達(dá)國(guó)家低10個(gè)百分點(diǎn)；單位產(chǎn)值能耗是世界平均水平的2倍多，比美國(guó)、歐盟、日本、印度分別高2.5倍、4.9倍、8.7倍和43%。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理念在導(dǎo)致了以工業(yè)化和以不計(jì)環(huán)境成本的方式制造出過剩的私人物品的同時(shí)，也把這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所賴以存在的自然資源和環(huán)境這類公共品導(dǎo)向了枯竭之路。從20世紀(jì)60年代隨著生態(tài)危機(jī)的出現(xiàn)，國(guó)外學(xué)者們開始致力于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的研究，特別是從20世紀(jì)90年代初環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）假說提出以后，關(guān)于環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的實(shí)證與理論研究不斷涌現(xiàn)。

二、文獻(xiàn)回顧

自20世紀(jì)六七十年代以來，以全球氣溫變化、人口劇增、資源短缺、環(huán)境污染等為主的生態(tài)與環(huán)境問題被認(rèn)為是世界性的“生態(tài)危機(jī)”，成為人類社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。以Meadows(1972)為代表的學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致資源損耗和環(huán)境破壞，一旦超過生物圈的環(huán)境承載能力，整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)將瀕臨崩潰，經(jīng)濟(jì)收入水平的提高也沒有意義。所以必須執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)保政策，甚至不惜限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以保持環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的平衡。

到20世紀(jì)90年代以后，不少學(xué)者就開始定量研究環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve，簡(jiǎn)稱EKC)就是其中的一個(gè)研究模式。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Grossman和Kreuger（1991）在上世紀(jì)90年代初提出。他們?cè)噲D以此研究模式來說明，若存在一定的環(huán)境政策干預(yù)，一個(gè)國(guó)家的整體環(huán)境質(zhì)量或污染水平隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)表現(xiàn)為先惡化后改善的趨勢(shì)，即環(huán)境污染與收入之間存在著一種類似于收入分配的不平等與收入之間的倒U型關(guān)系。自此以后，國(guó)際上環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究者們用大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并利用模型來驗(yàn)證環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。隨后的研究開始傾向于用污染排放物的數(shù)據(jù)取代污染的濃度，包括將人口密集度作為許多指標(biāo)的一個(gè)解釋變量。同時(shí)，在EKC估計(jì)的基礎(chǔ)上做出了對(duì)未來的計(jì)劃，并且研究更深層次的指標(biāo)。Selden和Song（1994）估計(jì)了四種空氣污染的EKC：SO2、NOx、SPM和CO，數(shù)據(jù)來源于世界資源研究所（WRI，1991）。他們使用了一個(gè)包括人口密度變量的固定效應(yīng)模型來對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的這些污染物進(jìn)行分析。作者認(rèn)為，在人口密集度較低的國(guó)家，采納嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)將面臨較小的壓力，并且由交通排放出的污染量將會(huì)比較高。

在隨后的研究中，關(guān)于EKC的研究已經(jīng)從對(duì)EKC存在性研究轉(zhuǎn)向了EKC的影響因素研究。既有通過從不同環(huán)境政策角度出發(fā)研究EKC的形成原因，也有從理論經(jīng)濟(jì)學(xué)（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論）探討EKC的形成原因或條件。Grossman和Kreuger（1995）等從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變解釋EKC現(xiàn)象，認(rèn)為：在經(jīng)濟(jì)起飛階段，第二產(chǎn)業(yè)比例加重，工業(yè)化和城市化帶來嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題；當(dāng)主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從高能耗高污染的工業(yè)轉(zhuǎn)向低污染高產(chǎn)出的服務(wù)業(yè)、信息業(yè)時(shí)，生產(chǎn)對(duì)資源環(huán)境壓力就降低，環(huán)境破壞和經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)倒U形曲線關(guān)系。Selden和Song（1994）等認(rèn)為，科技進(jìn)步能提高能源和資源的利用效率，在相同的產(chǎn)出下，資源的損耗和產(chǎn)生的污染都少了。在高科技水平下，一方面采用清潔生產(chǎn)工藝減少了環(huán)境破壞和資源消耗；另一方面，可以解決歷史積累的環(huán)境問題，環(huán)境質(zhì)量會(huì)逐漸好轉(zhuǎn)。Ekins（1994）等學(xué)者從貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響角度研究EKC，污染企業(yè)通過國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資從高收入國(guó)家轉(zhuǎn)移到低收入國(guó)家，使發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)而發(fā)展中國(guó)家環(huán)境質(zhì)量更進(jìn)一步破壞，即“環(huán)境傾銷”，因此對(duì)國(guó)際貿(mào)易和資本控制可能是必需的。另外一些學(xué)者從國(guó)家環(huán)保政策角度出發(fā)，認(rèn)為國(guó)家環(huán)保政策會(huì)改變EKC的形狀——變得扁平或更早出現(xiàn)頂點(diǎn)。

三、考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

由于EKC假說是建立在實(shí)證檢驗(yàn)基礎(chǔ)上提出的，并不具備強(qiáng)有力的理論基礎(chǔ)，在其形成機(jī)制上并未給出嚴(yán)格的證明。因此，很多學(xué)者從計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和理論經(jīng)濟(jì)學(xué)等不同角度給出EKC存在的理論基礎(chǔ)。Jone和Pecchenino（1994）在其模型中，將環(huán)境質(zhì)量作為一個(gè)存量資源，認(rèn)為只有當(dāng)需要用于環(huán)境改善的投資充足時(shí)，環(huán)境質(zhì)量惡化才會(huì)停止。Seldon和Song（1994）在其動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)模型中，揭示了一系列可能的污染和環(huán)境質(zhì)量演進(jìn)的路徑。下面就以Stokey（1998）的文章給出考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。

（一）靜態(tài)模型

首先考慮在不存在技術(shù)進(jìn)步的情況下，人均收入與污染水平之間是否存在EKC假說中的倒U關(guān)系。假定在現(xiàn)有的技術(shù)水平和資源稟賦下潛在的生產(chǎn)能力為y，而實(shí)際產(chǎn)出水平為c，c=zy，z∈[0，1]，z代表生產(chǎn)方式的選擇，z越高代表經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的產(chǎn)出越多，同樣產(chǎn)生的污染也越多。z等于1表示動(dòng)用所有的生產(chǎn)性資源，使用最骯臟的技術(shù)（即最粗放型的生產(chǎn)方式）從而使產(chǎn)出達(dá)到最大化。x=y?椎(z)表示污染總量，它是潛在的污染產(chǎn)出水平y(tǒng)與生產(chǎn)方式z的函數(shù)。假定：

潛在產(chǎn)出水平不變情況下，污染是實(shí)際產(chǎn)出的遞增的凸函數(shù)。

設(shè)定社會(huì)效用函數(shù)為：

假定政府通過制定直接的排污準(zhǔn)則，即通過控制z來達(dá)到社會(huì)效用最大化，也即：

（三）環(huán)境政策

在這一模型中考慮不同的環(huán)境政策選擇對(duì)社會(huì)福利的影響。計(jì)劃者選擇最優(yōu)的消費(fèi)量、資本積累比率及污染排放標(biāo)準(zhǔn)。假定由政府制定政策確定污染排放，消費(fèi)及儲(chǔ)蓄由競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)下的家庭及企業(yè)自身決定。政府控制污染的工具一般有三種：排污標(biāo)準(zhǔn)、出售污染權(quán)、征收污染稅。

首先，考慮政府通過制定排污標(biāo)準(zhǔn)這種直接的管制手段。給定社會(huì)資本存量k，政府得出最優(yōu)的排污準(zhǔn)則z*（k），則所有企業(yè)都按照這一準(zhǔn)則進(jìn)行生產(chǎn)，企業(yè)收益率僅靠資本投入獲得，企業(yè)投資回報(bào)率即為資本的邊際產(chǎn)出，r=Az*（k），企業(yè)沒有超額收益。家庭消費(fèi)c=rk=Az*（k）。

如果排污權(quán)被分配給每個(gè)家庭而不是企業(yè)，則 ?仔是家庭出售排污權(quán)所得收入，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的均衡解和前面分析相同。

通過征收污染稅同樣可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)增長(zhǎng)，在均衡解上，污染稅實(shí)際上相當(dāng)于排污權(quán)的價(jià)格。在給定資本回報(bào)率和總污染水平情況下，家庭通過決定它的儲(chǔ)蓄率從而達(dá)到最優(yōu)決策。企業(yè)在給定資本回報(bào)率和污染稅的情況下，決定利潤(rùn)最大化產(chǎn)出水平。社會(huì)效用最大化的利率及污染稅滿足：

通過分析可得，直接管制、排污權(quán)和污染稅方式都可以達(dá)到經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)增長(zhǎng)；而且分析結(jié)果顯示，即便在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，排污權(quán)的價(jià)格及污染稅都是正的，從而表明即使在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期階段也應(yīng)注意考慮環(huán)境成本，采取保護(hù)環(huán)境的政策對(duì)社會(huì)福利是有益的。對(duì)于環(huán)境政策的選擇，如果選擇直接的管制則政府必須明了每個(gè)企業(yè)的成本函數(shù)。這就使得政府管制的成本過高，并且在通常情況下是無法做到的。而使用排污權(quán)和污染稅，政府只需了解全社會(huì)總的生產(chǎn)函數(shù)，就可以通過選擇污染總量及排污權(quán)價(jià)格通過市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到社會(huì)生產(chǎn)的最優(yōu)化。如果考慮動(dòng)態(tài)模型，排污權(quán)和污染稅方式則又有進(jìn)一步的優(yōu)勢(shì)，資本回報(bào)率由資本積累決定，排污的成本則完全與資本回報(bào)率相分離，通過排污成本可以調(diào)節(jié)收益率從而達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。

四、結(jié)語

黨的十七大報(bào)告中提出了到2020年我國(guó)人均GDP比2000年翻兩番的目標(biāo)。如果繼續(xù)延續(xù)傳統(tǒng)發(fā)展模式，環(huán)境負(fù)荷(資源消耗量、污染物排放量)將遠(yuǎn)超出我國(guó)的生態(tài)閾值，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非但不能持續(xù)，甚至可能爆發(fā)大的污染和生態(tài)破壞事故、導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)危機(jī)。環(huán)境問題已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的突出問題，環(huán)境問題也成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必須重視的問題。因此，加強(qiáng)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論與實(shí)證研究顯得更加迫切，從而為我國(guó)的環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)發(fā)展提供理論支持。

［參考文獻(xiàn)］

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