經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的影響

一、經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法實(shí)體規(guī)范

（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的關(guān)系變化

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的是廣義的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它既包括國(guó)際法規(guī)范，也包括國(guó)內(nèi)法規(guī)范；既包括公法也包括私法。但以前的國(guó)際法規(guī)范所涉領(lǐng)域有限，其影響和地位不是很突出。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和WTO體制的建立，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的國(guó)際法規(guī)范與國(guó)內(nèi)法規(guī)范的關(guān)系也發(fā)生了某種變化。

1.一些原先純屬國(guó)內(nèi)管轄和控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，現(xiàn)也已同時(shí)置于WTO等國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的控制之下。以前，國(guó)際法很少涉及和調(diào)整各國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此人們?cè)谡劦絿?guó)際法在某個(gè)經(jīng)濟(jì)案件的適用時(shí)，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)沒(méi)有可適用的國(guó)際法規(guī)則。但現(xiàn)在情況已發(fā)生了很大的變化，特別是WTO所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系已十分廣泛，甚至已涉及到成員方的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)生活。因此，許多原先純屬國(guó)內(nèi)控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)需受國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法雙重管轄。

2.WTO的規(guī)則和要求已使調(diào)整相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)際法規(guī)則與國(guó)內(nèi)法規(guī)則基本一體化或趨同化。WTO的規(guī)則具有法律約束力，它要求成員方的國(guó)內(nèi)法與WTO的規(guī)則保持一致。一方面，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行管理的政策和措施，如關(guān)于反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等，逐步在協(xié)調(diào)一致，成員方的國(guó)內(nèi)法不得與WTO規(guī)則相抵觸；另一方面，在民商事法律規(guī)范方面，有關(guān)的國(guó)內(nèi)法規(guī)范與國(guó)際法規(guī)范也日趨統(tǒng)一。例如，商業(yè)秘密是否是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，以前在理論上和各國(guó)實(shí)踐上都不一致，WTO和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》明確將商業(yè)秘密作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，從而使這一問(wèn)題不再存有爭(zhēng)議。因此，國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范間的相互聯(lián)系更為密切。

3.隨著經(jīng)濟(jì)全球化和WTO體制的發(fā)展，調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范的地位顯得突出起來(lái)。從某種程度上講，以前國(guó)際多邊條約對(duì)貿(mào)易、投資、金融交易規(guī)制較少。例如，GATT以前主要調(diào)整貨物貿(mào)易問(wèn)題，沒(méi)有涉及到投資、服務(wù)貿(mào)易、金融交易等領(lǐng)域；世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織則主要調(diào)整國(guó)家間的貨幣金融關(guān)系，不涉及金融服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題；關(guān)于投資方面甚至沒(méi)有一部實(shí)體法的公約。因此，調(diào)整這些經(jīng)濟(jì)交易主要是依靠國(guó)內(nèi)法規(guī)范。然而，WTO體制的產(chǎn)生在很大程度上改變了這種狀況，WTO規(guī)則已廣泛涉及到貿(mào)易、投資、金融等交易領(lǐng)域，并對(duì)各成員方具有約束力。這樣一來(lái)，WTO及其規(guī)則在這些領(lǐng)域中發(fā)揮著重要的協(xié)調(diào)作用，有時(shí)甚至處于主導(dǎo)地位。

（二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法各部門間的聯(lián)系也更為密切

經(jīng)濟(jì)全球化與自由化也導(dǎo)致各種經(jīng)濟(jì)交易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相互融合、相互作用、相互影響。例如，貿(mào)易與投資的相互影響已為國(guó)際社會(huì)所認(rèn)識(shí)；金融服務(wù)已成為服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分；貿(mào)易與非貿(mào)易問(wèn)題的聯(lián)系，如貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易與環(huán)境等，已密切地聯(lián)系在一起。相應(yīng)地，調(diào)整某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的措施也可能對(duì)其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

WTO已經(jīng)注意到了這種相互聯(lián)系，并已經(jīng)將其觸角從貿(mào)易拓展到金融、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等其他重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

1.貿(mào)易與投資措施。

貿(mào)易與投資有著十分密切的關(guān)系。外國(guó)直接投資作為向國(guó)外市場(chǎng)提供貨物和服務(wù)的主要方法以及組織國(guó)際生產(chǎn)方面的一項(xiàng)主要因素，正在日益影響著世界貿(mào)易的規(guī)模、方向和構(gòu)成。因此，投資措施對(duì)貿(mào)易具有重要影響。烏拉圭回合達(dá)成的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》對(duì)某些與貿(mào)易有關(guān)的投資措施予以規(guī)范。這一協(xié)議既有利于促進(jìn)貿(mào)易自由化的發(fā)展，同時(shí)對(duì)國(guó)際投資法制的發(fā)展也具有重要的影響。

另一方面，貿(mào)易措施也會(huì)對(duì)外國(guó)直接投資流動(dòng)的規(guī)模、方向和構(gòu)成產(chǎn)生各種影響。與投資有關(guān)的貿(mào)易措施大致可分為四大類：市場(chǎng)準(zhǔn)入限制；市場(chǎng)準(zhǔn)入發(fā)展優(yōu)惠；出口鼓勵(lì)措施；出口限制措施。這些貿(mào)易措施對(duì)貿(mào)易流動(dòng)具有直接的、第一層次的影響，同時(shí)，它們對(duì)隨后的外國(guó)直接投資具有第二層次的影響。通過(guò)改變與特定國(guó)家或地區(qū)相關(guān)的貿(mào)易環(huán)境，這些措施有助于形成具有某種吸引力的投資環(huán)境，影響潛在投資者的決策進(jìn)程。因此，與沒(méi)有政府干預(yù)而由市場(chǎng)力量引導(dǎo)的情況相比，這些“與投資有關(guān)的貿(mào)易措施”可以改變外國(guó)直接投資的分布形式。而外國(guó)投資的變化對(duì)未來(lái)有關(guān)的貿(mào)易流向又具有重要的第三層次的影響。因此，對(duì)與投資有關(guān)的某些貿(mào)易措施，國(guó)際社會(huì)也應(yīng)規(guī)范與協(xié)調(diào)。

2.金融服務(wù)、服務(wù)貿(mào)易與投資。

金融服務(wù)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，也是各國(guó)管制最嚴(yán)的行業(yè)之一。WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》將金融服務(wù)作為服務(wù)貿(mào)易的一種，對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易的自由化作出了規(guī)定。

銀行、保險(xiǎn)、證券等金融行業(yè)要在東道國(guó)提供服務(wù)，通常就必須在該國(guó)設(shè)立機(jī)構(gòu)或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，這就涉及到投資問(wèn)題，特別是市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)際待遇等問(wèn)題。因此，投資法對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易的自由化就具有直接的作用和影響。

金融服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)金融穩(wěn)定會(huì)具有重要影響，因此，要維護(hù)金融穩(wěn)定就不能放棄金融監(jiān)管。金融的審慎監(jiān)管無(wú)疑是保證金融自由化穩(wěn)健發(fā)展的重要措施。這樣，金融服務(wù)自由化必須處理好與金融監(jiān)管的關(guān)系。顯然，服務(wù)貿(mào)易、投資、金融問(wèn)題在這里相互融合在一起，調(diào)整服務(wù)貿(mào)易、投資、金融的政策和措施也相互作用、相互影響。

3.貿(mào)易與環(huán)境。

貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題現(xiàn)已成為國(guó)際社會(huì)關(guān)注的一個(gè)重要問(wèn)題。WTO已將其作為下一輪談判的重要議程之一。

貿(mào)易與環(huán)境有著密切的關(guān)系。貿(mào)易自由化雖可促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但也可能導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)和資源的過(guò)度開發(fā)，給環(huán)境資源造成嚴(yán)重破壞。另一方面，過(guò)分強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)又會(huì)限制或阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，有時(shí)環(huán)境問(wèn)題也可成為一種新的貿(mào)易壁壘。

因此，在WTO體制內(nèi)，如何處理好可持續(xù)發(fā)展與貿(mào)易自由化的關(guān)系，無(wú)疑是個(gè)新的課題。而貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題既涉及到多邊貿(mào)易體制和各國(guó)貿(mào)易法的有關(guān)制度和規(guī)定，也涉及到多邊環(huán)境協(xié)定和各國(guó)環(huán)境法的有關(guān)規(guī)則，需要我們將其結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。

此外，關(guān)于貿(mào)易與其他非貿(mào)易措施的聯(lián)系還可能包括貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題、貿(mào)易與勞工問(wèn)題、貿(mào)易與人權(quán)問(wèn)題等等。這些都可能成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的新領(lǐng)域。

二、經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法執(zhí)行機(jī)制

WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制具有強(qiáng)制力。這主要是因?yàn)槠錉?zhēng)端解決機(jī)構(gòu)具有強(qiáng)制管轄權(quán)，勿需當(dāng)事方同意，即可通過(guò)專家組或上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告。經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)同意后，勝訴成員方可以采取相應(yīng)的交叉報(bào)復(fù)措施，這種措施具有較大的威懾作用，使那些其國(guó)內(nèi)措施違反WTO規(guī)則的成員方不僅面臨著國(guó)際社會(huì)道義上的譴責(zé)，而且還可能因其措施不具有合法性而受到經(jīng)濟(jì)制裁，使其經(jīng)濟(jì)利益受到影響。實(shí)踐證明，這一機(jī)制在解決成員方的糾紛、保證WTO規(guī)則的實(shí)施方面，的確是行之有效的。

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制受理的爭(zhēng)議范圍十分廣泛。因?yàn)閃TO所涉的領(lǐng)域已不單限于貨物貿(mào)易，與貿(mào)易有關(guān)的投資措施、金融服務(wù)等都屬于WTO協(xié)議所調(diào)整的范圍。特別是，許多原來(lái)缺乏強(qiáng)制實(shí)施措施的一些國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約，也已被納入WTO體制內(nèi)，從而取得了強(qiáng)制執(zhí)行的效力。例如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)方面，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《保護(hù)表演者、錄音制品錄制者與廣播組織公約》和《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》等都納入《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，這樣一來(lái)，由這些協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)端也就可以提交到WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)解決。目前世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)已審理了多起與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的爭(zhēng)端。

隨著WTO今后涉及的范圍日趨廣泛，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制將在調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域的關(guān)系中發(fā)揮越來(lái)越大的作用。例如，WTO新回合的談判若就所涉新議題達(dá)成協(xié)議，如就貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題達(dá)成協(xié)議，有關(guān)爭(zhēng)端也會(huì)提交給WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。這樣，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的許多重要問(wèn)題都可能因?yàn)榧{入WTO體制而成為強(qiáng)制執(zhí)行的對(duì)象。

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的建立，無(wú)疑是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展史上的一個(gè)重大的突破。當(dāng)然，它在實(shí)踐中還必須不斷地完善。

首先，機(jī)制在解決爭(zhēng)端中，如何保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益？是一個(gè)需要予以密切關(guān)注的問(wèn)題。在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家直接發(fā)生爭(zhēng)端的情況下，由于發(fā)展中國(guó)家在討價(jià)還價(jià)力量對(duì)比上處于弱勢(shì)，應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益予以特別考慮。另外，發(fā)達(dá)國(guó)家間的爭(zhēng)端解決，也可能對(duì)作為第三方的發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生影響，因此，在這種情況下也必須考慮對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的保護(hù)。

其次，在裁決的執(zhí)行方面，也仍然會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。盡管爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)采取了“反向一致”的程序，從而使機(jī)構(gòu)的裁決能比較順利地得以通過(guò)，但這并不等于裁決就能順利地得以執(zhí)行。有的成員方可能采取“換湯不換藥”的手法，變個(gè)花樣，仍舊采取與以前的違法措施實(shí)質(zhì)上相同的措施，使得爭(zhēng)端的實(shí)際解決會(huì)況日持久。也有的成員方可能寧愿選擇接受報(bào)復(fù)，而不愿執(zhí)行爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決。

再次，如何保證爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在審理案件中尊重國(guó)家主權(quán)，不越權(quán)，以及不將自己的管轄權(quán)延伸至其他領(lǐng)域，也是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。WTO成員國(guó)的措施是否與WTO的規(guī)則相沖突，是一個(gè)涉及到成員國(guó)主權(quán)的敏感問(wèn)題，涉及到WTO體制與成員方的權(quán)力分配和平衡的問(wèn)題。爭(zhēng)端解決機(jī)制賦予專家組審查成員方國(guó)內(nèi)法律和政策的權(quán)力，若爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)處理不慎，就可能損害成員方的主權(quán)。

此外，還有些學(xué)者提出，在采用協(xié)商方式解決爭(zhēng)議方面、在透明度方面、在司法化方面，爭(zhēng)端解決機(jī)制還有待于進(jìn)一步改進(jìn)和完善。這些意見無(wú)疑也是值得考慮的。

（作者單位：上海交通大學(xué)）