建筑工程承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

［摘 要］ 建筑工程項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了在建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)和實(shí)施過程中，承包商可能會(huì)面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，若處理不當(dāng)，會(huì)造成施工進(jìn)程受阻或影響盈利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，故風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估對(duì)承包商來說至關(guān)重要。本文依據(jù)系統(tǒng)分析的理論，建立了建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后運(yùn)用未確知數(shù)學(xué)的知識(shí)對(duì)建筑承包商的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以實(shí)例解釋了該方法的計(jì)算過程，驗(yàn)證了該方法的可行性和實(shí)用性。

［關(guān)鍵詞］ 承包商風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)價(jià)指標(biāo)；熵權(quán)；未確知數(shù)學(xué)

［中圖分類號(hào)］F224.0［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673-0194（2008）19-0085-03

1 問題的提出

承包商風(fēng)險(xiǎn)是指在建設(shè)工程實(shí)施前或?qū)嵤┻^程中，由于各種不確定因素的作用，對(duì)承包商的正常施工或既定盈利目標(biāo)產(chǎn)生不利影響導(dǎo)致不利結(jié)果的各種可能性。建筑工程項(xiàng)目具有產(chǎn)品體積大、投資多、工序繁、工種多、施工周期長等特點(diǎn)，對(duì)每一個(gè)承包商來說，建筑工程承包是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，所以建筑工程承包風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)水平的評(píng)估，對(duì)承包商來說尤為重要。但建筑工程承包行業(yè)引入風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)間較晚，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，加之建筑工程具有唯一性的特點(diǎn)，因此以往建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估多采用主觀估計(jì)的方法，所以評(píng)估結(jié)果誤差大，對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用不強(qiáng)。本文引入未確知綜合評(píng)價(jià)的方法，對(duì)建筑工程承包商的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，使評(píng)估過程更為客觀，結(jié)果更加合理。

2 建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)因素的分析及指標(biāo)體系的建立

影響承包商的風(fēng)險(xiǎn)因素多，因素之間相互影響且各因素間具有明顯的層次復(fù)雜性，所以建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)的、復(fù)雜的過程。要科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，首要的任務(wù)是正確識(shí)別建筑承包商可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而建立科學(xué)的指標(biāo)體系。經(jīng)過實(shí)際調(diào)查并參考相關(guān)文獻(xiàn)，本文認(rèn)為影響建筑承包商的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)。該指標(biāo)包括業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)及建筑設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)。其中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)主要是指業(yè)主的慣例意識(shí)、工作效率、付款的能力及意愿等方面；合同風(fēng)險(xiǎn)主要指合同中關(guān)于支付條件、保護(hù)條款等方面規(guī)定的苛刻程度；設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)指設(shè)計(jì)的科學(xué)性及設(shè)計(jì)的變更對(duì)承包商的影響。

（2）承包商內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。該指標(biāo)包括管理風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、人工風(fēng)險(xiǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)。其中管理風(fēng)險(xiǎn)指承包商的應(yīng)變能力、財(cái)務(wù)管理及合同管理等方面的能力；施工風(fēng)險(xiǎn)主要指新工藝、新技術(shù)的成熟程度以及能否在該項(xiàng)目中應(yīng)用；人工風(fēng)險(xiǎn)指施工技術(shù)人員及其他人工的技術(shù)能力和充裕程度等，反映承包商人力資源管理的能力和水平；安全風(fēng)險(xiǎn)主要與工地的安全預(yù)防措施、施工人員的安全意識(shí)有關(guān)。

（3）其他風(fēng)險(xiǎn)。該指標(biāo)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)主要指原材料價(jià)格上漲、設(shè)備等租賃費(fèi)增加等方面的風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指社會(huì)治安、社會(huì)風(fēng)氣等方面的風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)指生態(tài)破壞、公眾質(zhì)疑的影響（夜間施工、噪聲等）、廢棄物處理的影響（費(fèi)用、罰款及施工延遲等）。

故根據(jù)以上分析，我們得到建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖1所示。

3 基于未確知數(shù)學(xué)的建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟

設(shè)X為評(píng)價(jià)對(duì)象，其有m個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，即一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)空間為I={I1，I2，…，Im}，對(duì)于每一個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)Ii

∈I，有k個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，則二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)空間為Ii ={Ii1，Ii2，…，Iik}，xij表示評(píng)價(jià)對(duì)象在一級(jí)指標(biāo)Ii下關(guān)于二級(jí)指標(biāo)Iij的測度值，二級(jí)指標(biāo)Iij有p個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，則評(píng)價(jià)空間為：c={c1，c2，…，cp}，且評(píng)價(jià)等級(jí)是有序的，滿足：c1> c2>…> cp或c1

4 應(yīng)用未確知數(shù)學(xué)模型進(jìn)行實(shí)例測評(píng)

根據(jù)以上分析，我們對(duì)某欲承包建筑項(xiàng)目的承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，易知該評(píng)價(jià)對(duì)象下有3個(gè)一級(jí)指標(biāo)I（i=1，2，3），I1下有3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，I2下有4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，I3下有5個(gè)二級(jí)指標(biāo)，評(píng)價(jià)空間為：c={風(fēng)險(xiǎn)低，風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)很大}。

（1）指標(biāo)觀測值的取得。對(duì)于各二級(jí)指標(biāo)的測度值，本文采用專家打分法得到，分值范圍為0~100，其中0~40為風(fēng)險(xiǎn)很大，40~60為風(fēng)險(xiǎn)較大，60~75為風(fēng)險(xiǎn)一般，75~85為風(fēng)險(xiǎn)較低，85~100為風(fēng)險(xiǎn)低，打分過程中為了作到客觀、合理，我們請(qǐng)專家按照未確知有理數(shù)的原則進(jìn)行打分，打分的結(jié)果如表1所示。

（2）重要性權(quán)重的計(jì)算。我們采用層次分析法（AHP）計(jì)算一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重：

通過計(jì)算得出一級(jí)指標(biāo)的重要性權(quán)重為：ω=

（0.297 0，0.539 6，0.163 4）。

（3）一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)的未確知測度矩陣。對(duì)每一個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)作未確知綜合測度，以一級(jí)指標(biāo)“業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)”下的各二級(jí)指標(biāo)的測度計(jì)算為例：

根據(jù)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)造單指標(biāo)測度函數(shù)：

（5）識(shí)別。由于評(píng)價(jià)等級(jí)具有有序性，故采用置信度識(shí)別準(zhǔn)則，取置信度λ=0.75，由一級(jí)指標(biāo)的綜合測度向量以及公式（3）可得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)：k=4，即該建筑工程對(duì)承包商來說風(fēng)險(xiǎn)“較低”，該建筑項(xiàng)目可以考慮承包。

5 結(jié) 論

根據(jù)建筑工程承包的特點(diǎn)，本文在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上給出了建筑工程承包商的風(fēng)險(xiǎn)因素集，然后運(yùn)用未確知數(shù)學(xué)的知識(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)過程中，對(duì)于二級(jí)指標(biāo)運(yùn)用信息熵確定其分類權(quán)重，對(duì)于一級(jí)指標(biāo)運(yùn)用層次分析法來確定其重要性權(quán)重，實(shí)現(xiàn)定性分析和定量分析的結(jié)合。建筑工程承包是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，所以建筑工程承包商的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義，本文的研究對(duì)豐富這方面的理論具有一定的意義，但仍有不足，如指標(biāo)體系的完善程度、地域的差異性等方面仍需進(jìn)一步深入研究，希望本文的研究能起到拋磚引玉的作用。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文