上海民營科技中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價及對策建議

一、前言

眾所周知，中小企業(yè)是孵化眾多創(chuàng)新型大企業(yè)的基礎(chǔ)，世界上很多大型企業(yè)都是由中小型科技企業(yè)成長起來的。在上海民營科技企業(yè)中，絕大部分都屬于中小企業(yè)。民營科技企業(yè)開辟了我國依靠民間力量發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新道路，培育了新型的科技創(chuàng)業(yè)家、企業(yè)家群體，帶動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改革和升級，為社會提供了廣泛的就業(yè)機會。上海民營科技企業(yè)已在上海地區(qū)創(chuàng)新鏈中占據(jù)了較重要的地位，但其整體能力距創(chuàng)新型地區(qū)的要求還有相當大的距離。

二、上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價

(一)上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新過程及評價體系

上海民營科技企業(yè)絕大多數(shù)以市場為出發(fā)點，通過一系列的創(chuàng)新過程(見下圖)，生產(chǎn)出符合市場需要且有創(chuàng)新性的產(chǎn)品。

結(jié)合上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新的過程特點，根據(jù)平衡積分卡的思想，把影響上海自主創(chuàng)新能力分成四個方面：客戶、財務、內(nèi)部流程和創(chuàng)新基礎(chǔ)構(gòu)建與學習。這四種能力之間并非只是簡單的線性關(guān)系，而是網(wǎng)絡關(guān)系，它們彼此相互聯(lián)系、相互制約，共同影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

(二)對上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體評價

根據(jù)上海市科委牽頭主持的“上海民營科技企業(yè)發(fā)展案例研究”課題(該課題已于2007年8月順利完成)，對上海民營科技企業(yè)的調(diào)研情況，從上述四個方面的能力，在整體上對上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行評價。

1、上海民營科技企業(yè)在創(chuàng)新基礎(chǔ)的構(gòu)建及學習能力方面比較薄弱，成為制約其自主創(chuàng)新能力提升的瓶頸。在調(diào)查的企業(yè)中，很少有企業(yè)能夠建立起有效的創(chuàng)新型團隊，且組織學習能力不足，沒有形成明顯的創(chuàng)新文化。究其原因，缺少技術(shù)人才是上海民營科技企業(yè)面臨的一個首要的問題；有的企業(yè)成立不久，積累少，沒有足夠的資金投入；有的企業(yè)則表示，他們僅僅能夠維持生存，沒有太多的精力考慮創(chuàng)新文化的建設(shè)。

2、上海民營科技企業(yè)在創(chuàng)新流程的執(zhí)行能力方面不斷增強。經(jīng)過多年的發(fā)展，上海民營科技企業(yè)已經(jīng)積累了一定的管理經(jīng)驗，專利數(shù)量也逐年增多。另一方面，上海民營科技企業(yè)在科技信息采集能力方面仍有所欠缺，從而導致新產(chǎn)品技術(shù)水平不高，或新產(chǎn)品不適應市場需求，最后造成創(chuàng)新的失?。挥械钠髽I(yè)在引進國外先進的生產(chǎn)設(shè)備時，不注重消化吸收，使企業(yè)過分依賴于外來技術(shù)，不利于企業(yè)的長遠發(fā)展。

3、上海民營科技企業(yè)普遍較小，機制靈活，因此市場適應能力較強。然而，在市場擴張與客戶滿意度方面，仍存在諸多問題，如科技成果轉(zhuǎn)化率低等。在調(diào)研的過程中還發(fā)現(xiàn)，上海民營科技企業(yè)的產(chǎn)品都具有一定的創(chuàng)新性，一般均有固定的客戶群體，對其產(chǎn)品也比較滿意，但想繼續(xù)擴大市場，打開局面，仍然存在一定困難。

4、上海民營科技企業(yè)在資金與資本管理能力較弱，主要表現(xiàn)在資金匱乏，且融資能力不足等方面。上海民營科技企業(yè)普遍成立較晚，企業(yè)自身的資金積累較少，沒有足夠的資金投入研發(fā)；另外，小型的民營科技企業(yè)還存在貸款難、融資渠道少等問題。在成本控制方面，被訪企業(yè)均表示，他們正通過各種積極的手段，努力降低成本，以期提高利潤。

三、影響上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的因素分析

(一)內(nèi)部因素

當企業(yè)被問及“您認為目前阻礙公司自主創(chuàng)新的內(nèi)部因素有哪些”時，企業(yè)出現(xiàn)最多的問題是“缺乏高素質(zhì)技術(shù)人才隊伍”，比率達47.4％，另外，有42.1％的企業(yè)選擇“缺少足夠的資金投入”，31.6％的企業(yè)選擇“內(nèi)部激勵制約機制不完善”，15.8％的企業(yè)選擇“缺乏核心技術(shù)”，10.5％的企業(yè)選擇“缺乏自主創(chuàng)新經(jīng)驗”及“急功近利、缺乏動力”，5.3％的企業(yè)選擇“缺少可轉(zhuǎn)換的技術(shù)成果”，另外還存在“組織機構(gòu)不健全”等其他因素。

由此，制約自主創(chuàng)新能力提升的內(nèi)部因素有：人才、資金、新產(chǎn)品市場調(diào)研、創(chuàng)新機制和技術(shù)等。

(二)外部因素

上海民營科技企業(yè)的外部環(huán)境存在許多阻礙自主創(chuàng)新的因素。企業(yè)被問及“您認為目前阻礙公司自主創(chuàng)新的主要外部因素有哪些”時，選擇最多的選項是“知識產(chǎn)權(quán)保護不力”，占36.8％，另外，有31.6％的企業(yè)選擇“貸款難”，21.1％的企業(yè)選擇“自主創(chuàng)新的社會氛圍差”及“政府支持不力”，選擇“產(chǎn)學研合作難度較大”的比率為15.8％，同時還有少部分企業(yè)選擇“技術(shù)市場不健全”等其他因素。

通過調(diào)研情況，影響自主創(chuàng)新的外部因素歸納為以下幾點：知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新氛圍、政府政策支持、產(chǎn)學研合作和科技中介服務。

四、提升上海民營科技企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的建議

提高上海民營科技企業(yè)創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)工程，既要抓住前文提出的四個方面能力的改進，又要抓住它們之間的相互連接。根據(jù)上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的分解，從企業(yè)的視角提出如何提升上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議對策。

(一)完善激勵制度，注重高素質(zhì)的人才培養(yǎng)

科技人才是上海民營科技企業(yè)的中堅力量，然而，“缺乏高素質(zhì)技術(shù)人才”是目前制約上海民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的重要因素。面對這一情況，首先需要建立一個科學的人力資源評價體系，激發(fā)員工工作熱情，發(fā)揮其技術(shù)才能，從而推進公司自主創(chuàng)新能力的提升；其次企業(yè)應側(cè)重采取“科技人員成果獎勵股份化”等長期的產(chǎn)權(quán)激勵措施，留住高素質(zhì)人才，并使其為公司的長期利益考慮，有利于公司的長期發(fā)展壯大。

另外，某些上海民營科技企業(yè)，特別是中小型企業(yè)，由于資金存在困難，請不起高素質(zhì)的技術(shù)人才，從而導致企業(yè)人才缺乏。針對這一情況，我們認為，一方面，企業(yè)主可以讓出部分股份，激勵人才；另一方面，企業(yè)要注重員工的中、長期培訓規(guī)劃，以動態(tài)的眼光吸引、發(fā)現(xiàn)和發(fā)揮人才的優(yōu)勢；再者，企業(yè)也可以依托于高校或科研院所，與其合作成立新產(chǎn)品研究中心，一定程度上緩解人才儲備不足的壓力。

(二)加強管理創(chuàng)新

上海民營科技企業(yè)在努力提升自主創(chuàng)新能力的同時，還要注重管理方面的創(chuàng)新，不斷完善同提升技術(shù)創(chuàng)新能力相適應的管理機制。

上海民營科技企業(yè)進行自主創(chuàng)新，需要健全動力機制。其次，上海民營科技企業(yè)要創(chuàng)建學習型組織，完善有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)。在建立良好的學習氛圍的基礎(chǔ)上，還要不斷完善上海民營科技企業(yè)的組織管理體系。該體系是指通過各種規(guī)章制度對生產(chǎn)經(jīng)營和研發(fā)活動進行組織、激勵、控制等，其中規(guī)章制度是企業(yè)管理體系運行的基本依據(jù)。

上海民營科技企業(yè)要注重培育信息系統(tǒng)。研究發(fā)現(xiàn)，目前上海民營科技企業(yè)的信息系統(tǒng)較弱。由于技術(shù)迅猛發(fā)展，市場競爭日益激烈，及時獲取有關(guān)技術(shù)、市場信息，在組織內(nèi)部迅速準確地傳遞、處理信息是企業(yè)成功的前提，因此企業(yè)信息體系的完善是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的重要方面。

(三)引進產(chǎn)品、技術(shù)要注重消化吸收

上海民營科技企業(yè)應該借鑒韓國等發(fā)達國家企業(yè)走自主創(chuàng)新道路的經(jīng)驗，在引進西方先進技術(shù)以后，并不是一味地跟蹤模仿，而是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新，從而后來者居上，趕超西方企業(yè)。因此，上海民營科技企業(yè)要從戰(zhàn)略的角度重視引進產(chǎn)品、技術(shù)的消化吸收，發(fā)揮本企業(yè)科技人才的聰明才智，積極尋找技術(shù)再創(chuàng)新的突破口。

上海民營科技企業(yè)在進行消化吸收再創(chuàng)新的時候，也要注意方法。專家指出，中國目前發(fā)展自己核心技術(shù)難度太大，研發(fā)基礎(chǔ)薄弱、資金匱乏，而日本當年的經(jīng)驗或許也可以借鑒。即在別人的核心技術(shù)之上進一步研發(fā)形成自己的新專利，形成“第二專利”，然后用“第二專利”和“第一專利”所有者“交叉許可”。這就一定程度上避免了交專利費，受制于人的尷尬境地(楊速炎，2006)。

(四)創(chuàng)造條件，增加創(chuàng)新機遇

由于實現(xiàn)創(chuàng)新需要諸多條件，如高素質(zhì)的創(chuàng)新團隊、龐大的資金投入、廣闊的市場前景等，因此，創(chuàng)新并不是對每一個民營科技企業(yè)都是必然的。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新“偶然性與必然性”結(jié)合的規(guī)律，上海民營科技企業(yè)底子薄、基礎(chǔ)差，在創(chuàng)新的過程中，存在一定的偶然性。上海民營科技企業(yè)要努力創(chuàng)造條件，盡可能化創(chuàng)新的偶然性為必然性。建議上海民營科技企業(yè)向園區(qū)集聚，加強相互分工與合作，形成不斷交換信息與知識的網(wǎng)絡，使創(chuàng)新成果出現(xiàn)頻率快速增加。

(五)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略可以分兩步走

1、模仿創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新是指在率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導之下，企業(yè)通過合作手段引進技術(shù)并在發(fā)明者技術(shù)的基礎(chǔ)上改進的一種創(chuàng)新形式。鑒于上海市民營科技企業(yè)目前的狀況，尤其針對中小型民營科技企業(yè)，可以借鑒日韓企業(yè)的做法，在今后3～5年內(nèi)將模仿創(chuàng)新作為企業(yè)根本的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這樣企業(yè)將有限的資源用于引進技術(shù)的消化和創(chuàng)新上，按照引進——消化——吸收——創(chuàng)新的模式實現(xiàn)引進技術(shù)的經(jīng)濟效益，同時進行技術(shù)積累，學習創(chuàng)新經(jīng)驗，培育創(chuàng)新能力。企業(yè)在進行模仿創(chuàng)新的同時，要建立和完善技術(shù)引進評估機制，強化引進技術(shù)的先進性、實用性。

2、自主研發(fā)。經(jīng)過第一階段模仿創(chuàng)新之后，上海民營科技企業(yè)已將自主創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)化為一種經(jīng)常性的自覺行為，企業(yè)已擁有了雄厚的研究開發(fā)實力，積累了豐碩的研究成果，具備了進行自主創(chuàng)新的能力，可以考慮進行新產(chǎn)品的自主研發(fā)，建立完全屬于自己的品牌。

五、總結(jié)

對上海民營科技企業(yè)來說，科技人才是企業(yè)自主創(chuàng)新的中堅力量，企業(yè)應當注重高素質(zhì)科技人才的培養(yǎng)，同時要完善企業(yè)內(nèi)部對科技創(chuàng)新激勵制度；而且，上海民營科技企業(yè)不僅要引進新產(chǎn)品、新技術(shù)，更要注重消化吸收，進行二次創(chuàng)新；最后，上海民營科技企業(yè)還要加強管理創(chuàng)新，不斷完善同提升技術(shù)創(chuàng)新能力相適應的管理機制。

(作者單位：上海大學國際工商與管理學院)