我國裝備制造業(yè)技術進步研究：１９９６—２００６

　　[內容提要] 裝備制造業(yè)的技術進步水平?jīng)Q定一國經(jīng)濟的發(fā)展程度。本文通過對1996—2000年我國裝備制造業(yè)的技術進步情況進行實證研究，分析了技術進步路徑、工業(yè)化模式以及制度變遷對技術進步的影響。指出現(xiàn)階段提高裝備制造業(yè)的技術貢獻率可以通過制度的變遷實現(xiàn)全球范圍內要素的重組、自身創(chuàng)新能力的提高和重點技術的突破。
　　[關鍵詞] 裝備制造業(yè) 技術進步 工業(yè)化 制度變遷
　　中圖分類號：F424·3 文獻標識碼：A 文章編號：1007-1369(2008)2-0067-08
　　
　　裝備制造業(yè)是國民經(jīng)濟中的重要產(chǎn)業(yè)，裝備產(chǎn)業(yè)的目的和任務是對經(jīng)濟發(fā)展中各產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)工具。生產(chǎn)工具具有技術和物質雙重屬性，裝備制造業(yè)也具有技術密集型和資本密集型雙重特征。裝備制造業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量和質量是國民經(jīng)濟中各產(chǎn)業(yè)技術進步和產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調發(fā)展的保障。從工業(yè)化的角度講，裝備產(chǎn)業(yè)的技術進步狀況影響產(chǎn)業(yè)結構的高度化和合理化，決定產(chǎn)業(yè)結構的轉換效率和工業(yè)化的進程，研究我國裝備制造業(yè)的技術狀況不僅對裝備制造業(yè)本身的發(fā)展，而且對我國工業(yè)化目標的實現(xiàn)具有重要的現(xiàn)實意義。
　　1996—2006年是我國裝備制造業(yè)獲得快速發(fā)展的關鍵十年。這十年，我國經(jīng)濟以非?？斓乃俣热谌胧澜缃?jīng)濟，特別是裝備制造業(yè)越來越深刻、越來越廣泛地融入國際分工體系，中國市場也日益成為國際市場的重要組成部分。與此同時，中國的市場體系逐步建立，工業(yè)化快速推進，工業(yè)模式也從粗放逐步走向集約。同時，開放條件下，裝備制造業(yè)的發(fā)展也暴露出許多問題，其中裝備制造業(yè)的技術貢獻在經(jīng)歷了一個快速的上升之后，呈下降趨勢。值得關注的是，中國裝備制造業(yè)的技術進步情況和技術貢獻率與引進技術的步伐高度一致。而且，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，裝備制造業(yè)外資的參與度在不斷上升。這對我國經(jīng)濟發(fā)展造成重要的影響。外資進入中國裝備制造業(yè)，有著自身的戰(zhàn)略安排。在進入初期，出于自身的利益考慮，會向發(fā)展中國家輸出一些技術，發(fā)展中國家本身的技術比較落后，與發(fā)達國家有一定的技術落差，這種落差使得發(fā)展中國家的技術進步率呈快速上升之勢。當發(fā)展中國家的技術發(fā)展到一定的程度，發(fā)達國家往往出于自身的利益考慮，對后發(fā)國家進行技術封鎖。這種情況下，發(fā)展中國家的技術進步率是繼續(xù)上升，還是轉而下降，要看本國是否形成自身的技術能力。
　　本文試圖運用索洛函數(shù)法對我國裝備制造業(yè)七個子行業(yè)[1]從1996—2006年的技術進步情況進行量化分析，力圖發(fā)現(xiàn)我國裝備制造業(yè)的技術進步走勢情況，并從技術進步的路徑、工業(yè)化模式的選擇以及制度變遷等角度對這一現(xiàn)象進行了深層分析，希望能夠找出解決目前裝備制造業(yè)技術困境的方法，為我國裝備制造業(yè)的振興提供一些有益的思路。
　　
　　研究方法的選擇
　　
　　對裝備制造業(yè)的研究很多，對裝備制造業(yè)技術進步情況進行量化的不多。目前國內對裝備制造業(yè)技術情況進行量化主要有兩種方式：
　　一是用綜合指標進行量化。對裝備產(chǎn)業(yè)技術情況進行量化多采用這種方式。例如：劉平在《中國裝備制造業(yè)國際競爭力研究》中生產(chǎn)效率指標的選擇主要是勞動生產(chǎn)率和工業(yè)增加值率。史丹《裝備制造業(yè)技術進步研究》一書中，綜合采用了技術開發(fā)指標(新產(chǎn)品銷售收入、高科技產(chǎn)品銷售收入、研究與發(fā)展經(jīng)費總支出、技術開發(fā)人員數(shù)量)、生產(chǎn)率指標、能源消耗指標等等。通過綜合指標反映裝備產(chǎn)業(yè)的技術情況多以進行不同區(qū)域之間的橫向比較或者不同年份之間的縱向比較來反映裝備產(chǎn)業(yè)在不同時間和空間的技術情況。這種方法的優(yōu)點主要是比較簡便直觀，缺點是對技術進步在裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中的貢獻情況不能進行動態(tài)的反映。我們知道，裝備產(chǎn)業(yè)既是資本密集型產(chǎn)業(yè)、也是技術密集型產(chǎn)業(yè)，裝備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中技術和資本的貢獻情況如何，裝備產(chǎn)業(yè)中技術進步的趨勢如何需要有一個客觀的反映。
　　另一種方式是用增長速度方程測算，也即用索洛剩余進行測度。不過，索洛剩余法中的技術進步率實際上是指生產(chǎn)率的總增量中扣除勞動投入和資本投入的貢獻后“剩余”的部分，包括了技術的提高，也包括了管理水平、資源配置以及其他多種因素的影響。因此，從定量的角度看，技術進步率只是“索洛殘差”中的一部分。但是，如果假設技術進步的貢獻份額能夠在索洛殘差中保持一個相對穩(wěn)定的份額，則索洛殘差的變動率可以作為技術進步的一個指標。史丹在《中國裝備工業(yè)的技術進步》中運用這種方法對1980—1998年資本和技術對我國電子工業(yè)的增長的貢獻進行了動態(tài)的測度，揭示了從“六五”到“九五”期間資本和技術在電子工業(yè)發(fā)展中的貢獻。
　　本文擬對中國裝備制造業(yè)各行業(yè)技術進步的情況進行測度，尤其是技術和資本對裝備制造業(yè)發(fā)展的貢獻進行一個比較，對未來裝備制造業(yè)的發(fā)展趨勢進行一個動態(tài)分析，所以本文選擇用索洛剩余法來進行測度。索洛剩余法最大的特點是假定生產(chǎn)函數(shù)為?？怂怪行约夹g條件下的產(chǎn)出增長函數(shù)，其一般形式是Y=F(L，K，A)，其中，Y是產(chǎn)出，L是勞動投入，K是資本投入，A是技術進步。運用Y=F(L，K，A)的形式可以避免給出F(L，K)的具體形式，避免了在資本K對勞動替代彈性方面容易出現(xiàn)的不合理的假設。由于數(shù)據(jù)的可得性及連貫性，本文選擇了1996—2006年的數(shù)據(jù)進行量化分析。
　　
　　我國裝備制造業(yè)技術進步狀況的實證分析
　　
　　1.參數(shù)的測定和指標的選擇
　　索洛的總量生產(chǎn)函數(shù)是：Y=F(L，K，A)?？偭可a(chǎn)函數(shù)反映了產(chǎn)出和投入的依存關系，投入的變化導致產(chǎn)出的變化，并由此產(chǎn)生了索洛增長方程：ΔY=ΔA+αΔK+βΔL。
　　其中：ΔY為產(chǎn)出的增長率，ΔK、ΔL分別為資本、勞動力投入增長率，ΔA為技術進步增長率，α為資本產(chǎn)出彈性，β為勞動產(chǎn)出彈性，且α+β=1。
　　(1)關于參數(shù)α、β的測定。關于參數(shù)α、β的測定，目前中國理論界主要有四種方法：第一種方法是用微分法推測，由此得出α、β的值。這種方法根據(jù)資本和勞動的邊際產(chǎn)出，利用微分法推測。第二種方法是用最小二乘法對生產(chǎn)函數(shù)的回歸來估計α、β的值。這種方法對樣本的大小有一定的要求。第三種方法是經(jīng)驗判斷法，即根據(jù)以往我國經(jīng)濟發(fā)展的歷史資料，經(jīng)驗地選定α、β，并規(guī)定α+β=1。20世紀80年代，國家計委經(jīng)濟研究所在調查研究和經(jīng)驗分析的基礎上，得出α=0.3，β=0.7，世界銀行確定中國的α=0.4，β=0.6。這種方法的不足是隨著時間的推移，需要權威部門定期進行分析判斷。第四種方法是利用國民經(jīng)濟核算體系的恒等式計算。這一方法的優(yōu)點在于不受統(tǒng)計口徑、樣本序列的影響和限制。[2]
　　本文采用第四種方法，即利用國民核算體系恒等式來計算。在國民經(jīng)濟SNA核算體系中有恒等式：
　　
　　通過計算，得出α、β的值均接近0.5，本文為方便問題的分析，選取α=0.5，β=0.5的情況進行分析。
　　(2)數(shù)據(jù)指標的選擇。Y：裝備制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出。以1991年為基準年，用工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減。
　　K：資本存量，即固定資產(chǎn)凈值和流動資產(chǎn)年末余額的和作為資本存量。以1991年為基準年，每年固定資產(chǎn)的增量用固定資產(chǎn)價格指數(shù)進行平減，加上流動資產(chǎn)年末余額用工業(yè)品出廠價格指數(shù)平減。
　　L：從業(yè)勞動者人數(shù)。
　　2.裝備產(chǎn)業(yè)要素貢獻情況
　　(1)技術和資本是推動裝備制造業(yè)增長的主要因素。由索洛增長方程ΔY=ΔA+αΔK+βΔL，得出技術進步率ΔA=ΔY-(αΔK+βΔL)，技術要素貢獻率=ΔA/ΔY，資本要素貢獻率=αΔK/ΔY，勞動要素貢獻率=βΔL/ΔY。根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》計算得出裝備制造業(yè)各行業(yè)技術進步率及要素貢獻率情況如下表。
　　
　　
　　注：本表數(shù)據(jù)根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》(1995—2007)相關數(shù)據(jù)計算而來。其中，1994—1997年的統(tǒng)計口徑為全部獨立核算工業(yè)企業(yè)相關數(shù)據(jù)，1998—2006年的統(tǒng)計口徑為全部國有及規(guī)模以上非國有企業(yè)相關數(shù)據(jù)，因此，1998年的增長率無法計算，故本表中的各項增長率指標是1996—1997，1999—2006年共計10年的平均數(shù)。
　　
　　由表1可以看出，伴隨著近10年來我國工業(yè)化的加速推進，我國裝備制造業(yè)也得到較快的發(fā)展，各行業(yè)都以兩位數(shù)速度增長，其中，電子及通信設備制造業(yè)增長最快，平均每年增長率達到24.68%。推動裝備制造業(yè)發(fā)展的是資本和技術要素的增長。在全部裝備制造業(yè)七個行業(yè)中，除了電子及通信設備制造業(yè)以外，其他制造業(yè)的技術貢獻率都超過了50%，有的行業(yè)甚至超過80%。與技術進步共同推動我國裝備制造業(yè)發(fā)展的是資本要素，資本對裝備制造業(yè)增長的貢獻處于30%～40%之間。在推動裝備工業(yè)增長的各要素中，勞動的增長有限，除電子及通信設備制造業(yè)超過10%的增長外，大多數(shù)行業(yè)的增長不明顯，有些行業(yè)甚至出現(xiàn)負增長，對裝備制造業(yè)發(fā)展的貢獻微乎其微。由于裝備制造業(yè)中國有企業(yè)占相當?shù)谋戎兀?0世紀90年代末國有企業(yè)大幅減員增效，使得勞動者數(shù)量大幅減少。需要解釋的是，有的行業(yè)資本貢獻率達到和超過1，這是因為1997年前后，在國有企業(yè)減員增效的政策作用下，裝備制造業(yè)的勞動力增加呈負數(shù)，勞動的貢獻率為負，因而出現(xiàn)了資本和技術的貢獻率之和大于1的情況。
　　
　　圖1 裝備制造業(yè)技術進步率：1996—2006
　　注：圖中列舉了1996—2006(不包含1998年)裝備制造業(yè)技術進步率的趨勢。
　　(2)裝備制造業(yè)技術進步率走勢。從圖1中可以看出，總的來說，20世紀90年代我國裝備制造業(yè)的技術進步呈逐步上升的趨勢，到2003年技術進步率開始下降，2005年達到最低，2006年有所回升。裝備制造業(yè)七個行業(yè)的技術進步情況有一定的差異。有的行業(yè)技術進步明顯，例如交通運輸設備制造業(yè)、通用設備制造業(yè)和專用設備制造業(yè)技術進步較顯著。有的行業(yè)技術進步較平緩，例如電氣機械設備制造業(yè)、金屬制造業(yè)和電子及通信設備制造業(yè)，有的行業(yè)則出現(xiàn)較大的波動，例如儀器儀表及辦公設備制造業(yè)。從1996—2006年裝備制造業(yè)技術進步的趨勢看，雖然各行業(yè)具體情況有一定的差異，但總的來說，裝備制造業(yè)的技術進步率在20世紀90年代逐步走強，到2002—2004年達到最高點。此后，技術進步率呈下降的趨勢，無一行業(yè)例外，到2006年總體得以回升，這一現(xiàn)象值得我們關注。
　　
　　對比圖1和表2，我們發(fā)現(xiàn)，我國裝備制造業(yè)的技術進步率趨勢與大中型企業(yè)技術引進費的增長之間有著高度的一致性，技術引進費增長，則技術進步率上升，技術引進費減少，則技術進步率降低。2005年，技術引進費最低的時候，也是技術進步率最低的年份，到2006年，技術引進費與技術進步率同時回升。
　　對這一現(xiàn)象的解釋需要從我國裝備制造業(yè)的發(fā)展歷程來看，裝備制造業(yè)的技術進步情況與我國改革開放、引進外資的戰(zhàn)略存在著明顯的關聯(lián)關系。
　　20世紀90年代中期，隨著外資引進步伐的加快，我國裝備制造業(yè)迎來了外資集中進入和國有企業(yè)改制的高峰時期。外資的大量集中進入，一方面使得我國裝備制造業(yè)的資本貢獻短期內急劇上升。同時，技術的擴散效應也帶來技術貢獻率的短期急劇上升。對比圖2和圖3，1996—1997年裝備制造業(yè)的資本貢獻率快速拉升，僅僅兩年后，技術貢獻率也快速走強，與資本貢獻率的上升趨勢高度一致。此后，技術貢獻率維持在相對較高的水平并呈逐步下降的趨勢，有些行業(yè)下降幅度較大，以通用設備制造業(yè)和專用設備制造業(yè)最為明顯，體現(xiàn)現(xiàn)代技術水平的電子及通信設備制造業(yè)在2005年的技術貢獻率一度為負。儀器儀表及辦公設備行業(yè)則表現(xiàn)為較大的起伏。2006年，《國務院關于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》頒布，裝備制造業(yè)發(fā)展再次提到了國家戰(zhàn)略的高度，產(chǎn)業(yè)發(fā)展迎來新的機遇，大中型企業(yè)的技術引進費用再次上升，各行業(yè)的技術進步率、技術貢獻率得到回升。
　　圖2 裝備制造業(yè)技術貢獻率1996—2006
　　注：圖中列舉了1996—2005(不包含1998年)裝備制造業(yè)技術貢獻率的趨勢。
　　圖3 裝備制造業(yè)資本貢獻率1996—2006
　　除個別行業(yè)個別年份外，資本的貢獻率一直維持在20%～40%之間，并呈逐步上升態(tài)勢，總體上沒有太大的起伏。與技術貢獻率一樣，到2006年，各行業(yè)的資本貢獻率也呈相對集中的趨勢，總體集中在30%～40%。說明經(jīng)過1996年、1997年對裝備制造業(yè)的集中投資，裝備制造業(yè)的資本投入相對平穩(wěn)，近年來有上升的趨勢。對比圖2和圖3，裝備制造業(yè)的要素貢獻率中，資本與技術在一定程度上呈現(xiàn)相互替代的特征。
　　
　　裝備制造業(yè)技術貢獻作用減弱的深層分析
　　
　　我國裝備制造業(yè)技術進步率、技術和資本的要素貢獻率的趨勢不僅對裝備制造業(yè)的發(fā)展而且對整個國民經(jīng)濟的發(fā)展和工業(yè)化的推進有著重大關系。對我國裝備制造業(yè)技術進步情況進行深入的分析，有助于弄清制約裝備制造業(yè)技術進步的關鍵，以及解決問題的瓶頸因素。
　　1.技術進步的路徑依賴性
　　一般來說，技術進步的途徑有兩種，一是自主創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權的核心技術。對后發(fā)國家來說，這種方式的時間成本較高。另一種是技術引進，直接用國外先進的技術改造提升后發(fā)國家的裝備產(chǎn)業(yè)。從短期來說，后一種初始成本較小而收益明顯，后發(fā)國家可以在較高的技術基礎上開始本國的工業(yè)化進程。但這種方式不具有技術的知識產(chǎn)權，需要后發(fā)國家不斷地引進新技術和交納技術使用費。發(fā)達國家可以憑借對知識產(chǎn)權的占有不斷索取高額的費用。而且隨著工業(yè)化的推進和引進技術的層次的提高，后發(fā)國家長期成本呈遞增的趨勢。同時，在技術引進的初期，發(fā)達國家出于自身的利益考慮，會出售一些技術給不發(fā)達國家，以縮小技術差距。當后發(fā)國家技術進步達到一定的程度，尤其是有可能成為其競爭對手時，發(fā)達國家會轉而限制對不發(fā)達國家的技術出口。這個時候，如果后發(fā)國家沒有能夠形成自身的技術能力，就會陷入被動。因而大多數(shù)后發(fā)國家會在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期引進技術，并在消化吸收的基礎上快速形成自身的技術開發(fā)能力，以保持技術進步的可持續(xù)性。顯然，這只是一種理想狀態(tài)。從經(jīng)濟學的角度而言，如果從事某項活動的邊際收益高于另一項，則企業(yè)顯然會選擇從事邊際收益高的活動。后發(fā)國家工業(yè)化初期，通過引進技術獲得的比較收益都要高于進行技術創(chuàng)新。與跨國公司相比，本土企業(yè)出于風險和成本的考慮顯然不會在技術路線上另辟蹊徑。如果技術路線尚未確立，但該領域有跨國公司正在積極進行R&D活動，本土企業(yè)往往也不愿進行與之相競爭的活動。因而體現(xiàn)為后發(fā)國家對發(fā)達國家的技術路徑具有較強的依賴性。關鍵在于，技術是一個動態(tài)的概念，掌握某項技術不等于擁有技術開發(fā)能力，今天的技術不等于明天的新技術。當引進技術的成本越來越高時，這種路徑依賴的劣勢也越來越顯現(xiàn)。
　　以我國為例，建國之初到改革開放前夕，通過自力更生建立了門類齊全的裝備制造業(yè)體系，為我國工業(yè)化奠定了一定的基礎。改革開放之后，由于本國技術與國外先進技術之間存在相當?shù)穆洳?。與其他后發(fā)國家一樣，我國選擇了技術引進的方式來縮小差距。從靜態(tài)的角度看，我國以“以市場換技術”的政策確實帶來了新技術，但是，從動態(tài)的看，從存量技術到技術創(chuàng)新之間存在邏輯斷層。技術創(chuàng)新的不足使得我國裝備制造業(yè)技術進步存在較強的路徑依賴。其結果不僅僅是成本的提高，而且?guī)硎袌龅氖?，外資在裝備制造業(yè)中的比重逐年增加(見表2)。尤其是代表一國科技水平的電子及通信設備制造業(yè)，其外資參與度達到40%以上，而裝備產(chǎn)業(yè)的基礎性行業(yè)，例如通用設備、專用設備和交通運輸設備制造業(yè)的外資比重提高較大。這些行業(yè)都是關系國家經(jīng)濟安全的重要產(chǎn)業(yè)，是中國工業(yè)的發(fā)動機和工作母機。這些產(chǎn)業(yè)的失守，不僅僅會造成我國經(jīng)濟對發(fā)達國家的過度依賴，降低產(chǎn)業(yè)的收益，更重要的是國家的產(chǎn)業(yè)安全不能得到相應的保障。
　　
　　
　　注：外資參與度=外資企業(yè)總產(chǎn)值/裝備產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。裝備產(chǎn)業(yè)各行業(yè)總產(chǎn)值由國有及規(guī)模以上非國有裝備企業(yè)總產(chǎn)值與三資企業(yè)裝備企業(yè)總產(chǎn)值加總而成，外資企業(yè)總產(chǎn)值指三資企業(yè)總產(chǎn)值。
　　數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》相關年份數(shù)據(jù)計算而成。
　　
　　2.工業(yè)化模式的粗放型
　　自工業(yè)化以來，我國就認識到裝備制造業(yè)對一國工業(yè)化的重要作用。無論是改革開放前重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，還是改革開放后逐步融入全球化分工體系，長期以來，裝備制造業(yè)的發(fā)展一直提升到國家戰(zhàn)略的高度。國家利用“看得見的手”對資源配置進行干預，以保障裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的資本和資源，短期內裝備產(chǎn)業(yè)體系得以建立并獲得較快的發(fā)展。我國工業(yè)化推進的速度也較快。我國工業(yè)化的推進主要是以基礎設施和設備投資為主推動的。這種工業(yè)化方式對裝備制造業(yè)的需求更多的體現(xiàn)為數(shù)量的擴張為主，技術的提升并未得到應有的重視。這種需求導向激勵著裝備制造業(yè)的供給在數(shù)量上快速增長，在提高技術層次和產(chǎn)業(yè)結構上的動力不足。裝備制造業(yè)技術進步的市場壓力不大，經(jīng)過50多年的發(fā)展，中國裝備制造業(yè)雖然門類齊全，在數(shù)量上能夠滿足工業(yè)化的需要，但是產(chǎn)業(yè)結構的層次偏低，技術水平不足。
　　進入新的世紀，我國總體進入工業(yè)化中期，上海等工業(yè)發(fā)達地區(qū)進入工業(yè)化后期，工業(yè)結構升級和重化工業(yè)化的推進產(chǎn)生了對裝備制造業(yè)的大量需求。這種需求更多的集中在裝備產(chǎn)品的高端，例如燃氣輪機、核電設備、高速鐵路、干線飛機等等。對這些重型裝備的生產(chǎn)投資不僅需要大量的資本，更多的是需要高端技術，我國現(xiàn)有的裝備產(chǎn)業(yè)體系結構層次不能滿足工業(yè)化的需要。十七大以來，在總結改革開放近30年的發(fā)展經(jīng)驗基礎上形成的新的發(fā)展思路和要求使得長期以來粗放型的工業(yè)化模式下發(fā)展起來的裝備制造業(yè)不能承擔工業(yè)化轉型的重任。同時，中國是一個工業(yè)化大國，工業(yè)化的快速推進帶來的資源和環(huán)境的壓力越來越突出，裝備產(chǎn)業(yè)技術進步必須形成對資源的有效替代，最大限度地減少對環(huán)境的污染。
　　3.制度變遷的滯后性
　　一定的經(jīng)濟行為總是在一定的制度下進行，制度能夠影響經(jīng)濟行為的效率。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開相應的制度環(huán)境。有利的制度安排能夠推動產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，落后的制度會對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生抑制。
　　裝備制造業(yè)是資源密集、資本密集和技術密集型產(chǎn)業(yè)。在工業(yè)化的不同階段，對裝備產(chǎn)品的需求不同，裝備制造業(yè)發(fā)展所需要的要素條件有差異。在工業(yè)化的初期，對機械設備的需求更多的體現(xiàn)在數(shù)量上，雖然資本和技術雙雙制約裝備制造業(yè)的發(fā)展，但瓶頸因素更多的體現(xiàn)為資源和資本。建國之初，在國內資源有限、國外資源不能有效利用的情況下，要優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和加速我國工業(yè)體系的建立，計劃經(jīng)濟制度和國有企業(yè)的產(chǎn)權模式成為首選的經(jīng)濟制度。計劃經(jīng)濟體制和國有企業(yè)的產(chǎn)權制度傾向于集中全國的資源用于裝備制造業(yè)的發(fā)展?！耙晃濉睍r期，冶金設備、發(fā)電設備、采礦設備、運輸機械、煉油和化工設備、金屬切削機床和電器制造，基本滿足了工業(yè)化起步對裝備產(chǎn)業(yè)的基本需求。到“六五”期間，裝備產(chǎn)業(yè)初見成效，這種集中資源發(fā)展裝備產(chǎn)業(yè)的制度安排解決了工業(yè)化初期的基本需要。
　　當裝備產(chǎn)業(yè)體系初步建立，工業(yè)化向高加工度化和技術集約化邁進時，資本和技術依然制約裝備制造業(yè)的進一步發(fā)展，但是，技術的約束更強。這時，需要引進國外先進的技術，拓展國外的資源和資本。改革開放的制度安排拓展了國內要素供給的局限，市場化的制度安排相應提高了國內資源的配置效率，國外技術和資本的流入，國內資源效率的提高對裝備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動作用。總體上我國裝備產(chǎn)業(yè)的技術得到了快速提升，前面的實證分析已經(jīng)得到驗證。
　　但同時，改革開放也是一個痛苦的再造過程，20世紀90年代，外資進入中國，在與中國裝備制造業(yè)行業(yè)各龍頭企業(yè)完成合資，成功實現(xiàn)自身的全球產(chǎn)業(yè)布局之后，許多外資企業(yè)通過提高原材料的價值，壓低制成品的價格等多種方式做虧合資企業(yè)之后，實現(xiàn)獨資。近年來外資企業(yè)進入中國裝備制造業(yè)的方式發(fā)生重大變化，從以前的許可證貿易貼牌生產(chǎn)轉向資本輸出方式，從局部參股到逐步控股到最后獨資，從單個產(chǎn)品運作到成系列按產(chǎn)品鏈擴展，從單純的制造向銷售與研發(fā)全方位進入，收購對象也由中小企業(yè)向行業(yè)排頭兵企業(yè)或具有核心競爭力的企業(yè)轉變。這些轉變跨國公司的戰(zhàn)略安排，目的是把中國裝備制造業(yè)作為其制造工廠而固化在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，帶來的重要負效應就是技術的封鎖和技術擴散的放慢。這種情況下，如何通過制度安排突破跨國公司的技術封鎖，在國際產(chǎn)業(yè)布局的博弈中贏得主動是新時期的關鍵，遺憾的是制度安排存在嚴重的滯后。這種滯后性表現(xiàn)為市場化推進的滯后和產(chǎn)業(yè)政策的滯后。
　　
　　結 語
　　
　　現(xiàn)階段，裝備制造業(yè)技術進步率不高是一個不爭的事實，依靠自身的技術水平短期內進行突破具有相當?shù)碾y度。從工業(yè)化發(fā)展的需求看，新型工業(yè)化的推進對裝備制造業(yè)的技術水平、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)品結構形成剛性需求又很迫切。如何突破技術壁壘，調節(jié)裝備制造業(yè)的供求結構矛盾，合理制度安排能夠起到促進作用，滯后的制度則會成為障礙。通過制度變遷實現(xiàn)裝備制造業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)在以下幾個方面：
　　一是實現(xiàn)全球化范圍的要素整合。當今制約我國裝備制造業(yè)的關鍵是核心技術已經(jīng)成為不爭的事實。核心技術是和知識產(chǎn)權相伴而生的。從技術研發(fā)的角度講，核心技術的掌握和開發(fā)能力的獲得是一個長期的技術積累的過程，不掌握核心技術難以獲得知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權是核心技術的載體，從市場的角度講，核心技術的獲得可以通過知識產(chǎn)權的購買來獲得，通過直接購買和企業(yè)并購獲得了承載核心技術的知識產(chǎn)權后，也就能夠突破跨國企業(yè)的技術封鎖，從而掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術。相比通過掌握核心技術從而獲得知識產(chǎn)權而言，先獲得知識產(chǎn)權再掌握核心技術更加現(xiàn)實。在全球范圍內整合要素的手段很多，包括并購具有核心技術的外國企業(yè)、在國外設立研發(fā)機構、引進國外具有技術能力的人才等多種途徑。每一種途徑的順利有效實現(xiàn)需要國家政策的支持。
　　二是推動自主創(chuàng)新能力的形成。無論是通過何種途徑獲得了核心技術，如果不能形成持續(xù)的技術開發(fā)能力，技術進步率的持續(xù)上升也是不能維持的。自主開發(fā)能力的形成需要市場化的推進和產(chǎn)業(yè)政策的支持。市場化的推進包括市場主體的重建、政府行政管理制度的改革、社會中介和行業(yè)協(xié)會的健全等多個方面的協(xié)調推進，甚至包括改革現(xiàn)今的教育體制和科研體制。國家政策的支持不僅包括產(chǎn)業(yè)結構政策的調整、產(chǎn)業(yè)技術政策的調整，也包括稅收制度的改革。
　　三是集中重點發(fā)展本國具有優(yōu)勢的裝備制造業(yè)。嚴格地說裝備制造業(yè)不是一個簡單的產(chǎn)業(yè)，而是一系列產(chǎn)業(yè)的集合。從現(xiàn)行的統(tǒng)計口徑分，就有七大類(不包括武器彈藥制造業(yè))185個中類，每一類產(chǎn)品都是不可替代的。以我國的經(jīng)濟技術實力，要想每一個產(chǎn)業(yè)都成為在國際上具有競爭力的產(chǎn)業(yè)是不可能的。因此，應集中人力物力，集中發(fā)展我國具有一定的優(yōu)勢，同時又是影響工業(yè)化推進的關鍵產(chǎn)業(yè)，例如燃氣輪機、核電設備、高速鐵路、干線飛機、環(huán)保設備等等。然后，以點帶面，促進整個裝備產(chǎn)業(yè)的結構升級和技術貢獻的持續(xù)走高。
　　
　　注釋：
　　[1]按照中國現(xiàn)行的統(tǒng)計口徑劃分，裝備制造業(yè)分為八類：金屬制品業(yè)、普通機械制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、武器彈藥制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)。在公開發(fā)布的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中沒有武器彈藥制造業(yè)的數(shù)據(jù)，因此，文中只對裝備制造業(yè)的七個行業(yè)進行分析。
　　[2]史丹.中國裝備工業(yè)的技術進步.經(jīng)濟科學出版社，2001：96
　　(責任編輯：張曉薇)
　　
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