自由貿(mào)易理論的國家利益觀評析

　　[內(nèi)容提要] 自由貿(mào)易理論包含著豐富的國家利益思想。自由貿(mào)易理論既重視自由貿(mào)易為一國帶來的實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益，也重視自由貿(mào)易帶來的普遍利益，并且認(rèn)識到自由貿(mào)易對國家利益認(rèn)證和維護(hù)的作用。但是，自由貿(mào)易理論關(guān)于國家利益的論述是不充分的，存在一定缺陷。為此，自由貿(mào)易理論需要進(jìn)一步堅(jiān)持自由貿(mào)易的國家利益至上原則，辯證認(rèn)識自由貿(mào)易條件下的國家利益，強(qiáng)調(diào)相對國家利益在自由貿(mào)易中的重要性?？傊瑘?jiān)持國際政治經(jīng)濟(jì)分析方法是全面理解自由貿(mào)易理論的國家利益觀的一條行之有效的路徑。
　　[關(guān)鍵詞] 自由貿(mào)易理論 國家利益 評析
　　中圖分類號：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-1369(2008)2-0001-06
　　
　　國際貿(mào)易是各國之間最古老、最重要的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，也是推動(dòng)國際體系不斷演進(jìn)的一個(gè)重要因素。作為最主要的國際關(guān)系行為體，國家是自由貿(mào)易的“影子主體”，具有自己獨(dú)立的利益需求。[1]自由貿(mào)易理論包含著豐富的國家利益思想。但是，自由貿(mào)易理論對于國家利益的認(rèn)識并不充分。為此，自由貿(mào)易理論需要在堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)交易中國家利益至上原則的同時(shí)，辯證認(rèn)識自由貿(mào)易條件下的國家利益，突出并強(qiáng)調(diào)相對國家利益在自由貿(mào)易中的重要地位，以期形成比較完整的自由貿(mào)易理論的國家利益觀。
　　
　　自由貿(mào)易理論的國家利益思想：源流與嬗變
　　
　　自由貿(mào)易對世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性及其對國家利益的影響，早已受到人們的廣泛關(guān)注。從亞當(dāng)·斯密的“絕對利益說”，到大衛(wèi)·李嘉圖的“比較利益說”，再到赫克歇爾、俄林的“資源稟賦說”，這些具有主流地位的自由貿(mào)易理論都對自由貿(mào)易之于國家利益的重要性及其相互關(guān)系作出了闡述。
　　斯密認(rèn)為，一個(gè)國家可以從國際貿(mào)易中得到一定利益，即“輸出他們所不需要的土地和勞動(dòng)生產(chǎn)物的剩余部分，換回他們所需要的其他物品”[2]。斯密創(chuàng)立自由放任主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派，是為了消除國家對經(jīng)濟(jì)事務(wù)的控制。換句話說，《國富論》一書的寫作目的是為了論證這樣一種觀點(diǎn)的正確性：在沒有任何外來控制的條件下，完全可以相信個(gè)人能夠促進(jìn)社會利益，因?yàn)樯鐣媾c個(gè)人利益是一致的。[3]在很大程度上來說，正是自由放任主義經(jīng)pXODvb9AYheYg6dbZ/lzEfufn11hWAV2E9odsopYNQs=濟(jì)學(xué)使“利益和諧論”得以廣泛傳播。盡管這只“看不見的手”也許只是斯密使用的一個(gè)比喻，但是這一概念很容易為維多利亞時(shí)代崇尚自由主義的人們所接受。斯密的國家利益概念對自由主義者產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，成為貿(mào)易和平論的重要理論基礎(chǔ)。李嘉圖對國際貿(mào)易收益的看法與斯密基本相同，即個(gè)人利益的追求與整個(gè)社會的利益是一致的。在他看來，國際貿(mào)易的好處在于增加本國的產(chǎn)品數(shù)量，而不是提高產(chǎn)品的價(jià)值，即一切貿(mào)易的目標(biāo)都是增加生產(chǎn)。
　　雖然所有國家都能夠從自由貿(mào)易中獲益的思想可以追溯到斯密、李嘉圖，但是第一次詳細(xì)地闡述了自由貿(mào)易能夠給世界各國帶來普遍利益的卻是約翰·斯圖亞特·穆勒。在1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，穆勒繼承了李嘉圖的“比較優(yōu)勢說"，專門分析了自由貿(mào)易為國家?guī)淼娜N最重要的利益：第一，兩個(gè)國家貿(mào)易的直接利益，能使世界上各種生產(chǎn)力得到更為有效的利用，即“對外貿(mào)易的直接經(jīng)濟(jì)利益"；第二，貿(mào)易不僅能夠?qū)①Y源分配到最有效率的地方，而且還能夠提高資源的生產(chǎn)率，產(chǎn)生分工和專業(yè)化帶來的利益，即“貿(mào)易的間接效應(yīng)"；第三，對于貿(mào)易的非經(jīng)濟(jì)收益，穆勒明確指出，貿(mào)易對知識和道德的影響遠(yuǎn)比貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)收益更重要。[4]由此可見，穆勒關(guān)于國家利益觀念的認(rèn)識遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了經(jīng)濟(jì)利益的范疇，并且包含了諸如知識、道德等無形或者更高層次的非經(jīng)濟(jì)利益。
　　穆勒之后，直到20世紀(jì)初期，自由貿(mào)易理論幾乎沒有明顯的發(fā)展。但是在此期間，經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)向“純經(jīng)濟(jì)學(xué)"轉(zhuǎn)變的學(xué)術(shù)運(yùn)動(dòng)，這對后來自由貿(mào)易論者的國家利益觀念產(chǎn)生了深刻影響。以馬歇爾(1879)使用“工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)"這一術(shù)語作為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)學(xué)開始大多研究與物質(zhì)福利必需品關(guān)系最為密切的部分，而不再更多涉及國家生存、安全等方面的問題。與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)向“純經(jīng)濟(jì)學(xué)"的轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，自由貿(mào)易理論開始主要關(guān)注國際貿(mào)易對國民收入、國民生產(chǎn)總值的影響等純經(jīng)濟(jì)利益問題，而很少系統(tǒng)研究整體意義上的國家利益問題了。
　　20世紀(jì)初期，自由貿(mào)易理論也取得了一定的進(jìn)展。其中，最主要的發(fā)展就是要素稟賦理論。這一理論的核心思想是，不同國家之間能夠利用國際貿(mào)易解決由于各國資源分布不均而造成的問題。在奧林看來，作為國際貿(mào)易的一種效應(yīng)，利益意味著商品量的增加。如果生產(chǎn)量雖然擴(kuò)大，但每個(gè)人的商品和勞務(wù)卻可能減少，利益就成為沒有意義的概念。[5]
　　20世紀(jì)七八十年代興起的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論也包含一定的國家利益思想。該理論的核心內(nèi)容包括“利潤轉(zhuǎn)移論”和“外部經(jīng)濟(jì)理論”。“利潤轉(zhuǎn)移論”強(qiáng)調(diào)政府通過關(guān)稅和配額等進(jìn)口保護(hù)和出口補(bǔ)貼等出口促進(jìn)政策，加強(qiáng)本國廠商的競爭地位，擴(kuò)大本國廠商在國際市場的份額，以從外國向本國轉(zhuǎn)移利潤為直接目的?？唆敻衤?1987)引用的經(jīng)典案例就說明了這個(gè)問題——?dú)W洲國家補(bǔ)貼空中客車公司，與美國波音公司搶占市場份額，歐洲政府付出很少的代價(jià)，為空中客車創(chuàng)造了巨額利潤，從總體上增加了歐洲的國家利益。[6]“外部經(jīng)濟(jì)理論”強(qiáng)調(diào)外部經(jīng)濟(jì)在國際專業(yè)化分工中的重要性，主張政府對能夠產(chǎn)生巨大外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)姆龀??？傊?，?zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為，在充滿不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的世界中，任何國家都有理由從本國利益出發(fā)，在適當(dāng)條件下實(shí)行政府干預(yù)的貿(mào)易政策，使貿(mào)易政策發(fā)揮促進(jìn)本國產(chǎn)品競爭力提高和經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略性作用。
　　
　　自由貿(mào)易理論的國家利益思想：特點(diǎn)與缺陷
　　
　　透過斯密、李嘉圖、穆勒等人關(guān)于國家利益的不同論述，我們看到，傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論中所包含的國家利益思想具有以下一些基本特點(diǎn)。
　　第一，重視自由貿(mào)易為一國帶來的實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益。
　　作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)理論流派，自由貿(mào)易理論反對抽象的國家利益觀念，主張使用和探討具體層面的利益觀念。在自由貿(mào)易理論中，經(jīng)濟(jì)利益是國家利益的主體，即國家利益主要體現(xiàn)在居民福利的增長、商業(yè)的繁榮、物價(jià)穩(wěn)定和國際收支平衡等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方面。自由貿(mào)易理論重視經(jīng)濟(jì)利益在國家利益中的地位，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)利益是影響國家間關(guān)系的基本變量。冷戰(zhàn)結(jié)束后，自由貿(mào)易的飛速發(fā)展使各國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密。通過外交政策和外交活動(dòng)維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)利益、促進(jìn)共同發(fā)展，已經(jīng)成為各國對外交往的重要內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)利益在國家利益中的地位不斷上升。[7]當(dāng)然，自由貿(mào)易理論的國家利益觀念也包含一些非經(jīng)濟(jì)成分。
　　例如，斯密認(rèn)為，一些貿(mào)易限制具有合理的非經(jīng)濟(jì)理由。為此，斯密分析了一個(gè)國家進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的兩種情況：一是“特定產(chǎn)業(yè)，為國防所必須"；二是“當(dāng)在國內(nèi)對本國產(chǎn)品征稅時(shí)，對國外的同種產(chǎn)品也應(yīng)該課以同樣的稅收。"[8]穆勒也對諸如知識、道德等非經(jīng)濟(jì)層面的利益在整體國家利益中的地位和作用進(jìn)行過分析。
　　但是，與對具體經(jīng)濟(jì)收益(即國家財(cái)富的增加)的強(qiáng)調(diào)相比，自由貿(mào)易理論很少系統(tǒng)關(guān)注自由貿(mào)易為一國帶來的非經(jīng)濟(jì)收益。在斯密及其追隨者們看來，對于自由放任原則來說，即使他們談到其他方面的國家利益的保護(hù)，也只不過是一些微不足道的例外而已。實(shí)際上，自由貿(mào)易對國家利益的影響是多方面的，遠(yuǎn)非國家經(jīng)濟(jì)利益所能涵蓋。自由貿(mào)易不僅能夠加深國家之間在經(jīng)濟(jì)上的相互依存，而且也能夠推動(dòng)相關(guān)國家對于彼此身份的認(rèn)定發(fā)生相應(yīng)的變化，進(jìn)而影響國家間關(guān)系的發(fā)展。
　　第二，重視自由貿(mào)易為各國帶來的普遍利益。
　　
　　自由貿(mào)易理論的一個(gè)基本結(jié)論是：自由貿(mào)易可以促進(jìn)國際分工，提高專業(yè)化程度，更有效地配置各國的資源，增加全球的經(jīng)濟(jì)福利，使貿(mào)易雙方獲得相應(yīng)的利益。斯密認(rèn)為，人具有追求自我利益實(shí)現(xiàn)的天性，利益的和諧是可以真正實(shí)現(xiàn)的，而促使這一切得以實(shí)現(xiàn)的外部條件就是所謂“理性的安排”。在斯密看來，個(gè)人在謀求自我利益的過程中，也受到一只“看不見的手”的引導(dǎo)，促進(jìn)了其本意中沒有包含的公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。進(jìn)而，解釋個(gè)人行為的這些原則同樣也適用于國家。如同個(gè)人在追求自我利益的同時(shí)，也會在客觀上促進(jìn)社會的整體利益一樣，國家在追求自身利益的同時(shí)也會促進(jìn)國際社會的整體利益。普遍自由貿(mào)易被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?，因?yàn)槊總€(gè)國家的最大經(jīng)濟(jì)利益與整個(gè)國際社會的最大經(jīng)濟(jì)利益是一致的。
　　但是，與對利益和諧的關(guān)注相比，自由貿(mào)易理論不太關(guān)注自由貿(mào)易條件下的國家利益沖突。這是因?yàn)?，自由貿(mào)易理論關(guān)于國家利益的認(rèn)識建立在“理性經(jīng)濟(jì)人”這一經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心假定之上，“經(jīng)濟(jì)人”適用于不同層次的主體——個(gè)人、利益集團(tuán)和國家，即無論是個(gè)人、利益集團(tuán)，還是國家，都是追求自身利益最大化的理性行為體。雖然國際貿(mào)易政策的選擇伴隨著個(gè)人利益、集團(tuán)利益以及國家利益之間的多重博弈，但是理性選擇的經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則最終能夠使各國的利益需求達(dá)成某種程度的共識(或者說“和諧”)。正是基于這種認(rèn)識，自由貿(mào)易理論認(rèn)為，自由貿(mào)易能夠?yàn)楦鲊鴰砥毡樾缘氖找妗?br/>　　第三，指出了自由貿(mào)易對國家利益認(rèn)證和維護(hù)的影響。
　　自由貿(mào)易理論認(rèn)為，自由貿(mào)易的迅猛發(fā)展為國家利益的理解和維護(hù)提出了新的課題。在自由貿(mào)易條件下，國家利益概念中蘊(yùn)涵的最大矛盾在于，國家參與自由貿(mào)易進(jìn)程的不同態(tài)度和政策預(yù)期。自由貿(mào)易既能給一些國家?guī)砭薮罄麧?，也能使另外一些國家付出巨大代價(jià)。[8]一些市場自由主義者指出，國家疆界對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和組織顯得越來越不重要。他們關(guān)注自由貿(mào)易的增長，關(guān)注通過跨國合作擺脫政治規(guī)則和國家權(quán)限的束縛。每一國家在追求自身利益的基礎(chǔ)上，也要注意自身在國際社會中的良好形象。這種觀點(diǎn)自然會引起國家主義者的強(qiáng)烈反對。在他們看來，國家利益幾乎不可能被界定為一種連接網(wǎng)絡(luò)，以此可以將國家的不同部分與世界范圍內(nèi)地理和文化上截然不同的地方連在一起。[9]
　　但是，自由貿(mào)易理論只是籠統(tǒng)地指出了自由貿(mào)易對國家利益認(rèn)證和維護(hù)的影響，并未對此作出更進(jìn)一步的論證。自由貿(mào)易理論既沒有深入剖析自由貿(mào)易對國家利益的界定產(chǎn)生的具體影響，也沒有對自由貿(mào)易時(shí)代維護(hù)國家利益的可能途徑作出系統(tǒng)研究。換句話說，盡管自由貿(mào)易理論將自由貿(mào)易視為影響國家利益界定和維護(hù)的重要變量，但是令人遺憾的是，它始終沒有對這一變量對國家利益的作用方式和政策含義作出具有針對性的解釋。
　　由此可見，自由貿(mào)易理論中的國家利益思想是不完備的。一般來說，自由貿(mào)易理論經(jīng)常忽略國家這一國際貿(mào)易的“影子主體”，未能全面說明國家利益的豐富內(nèi)涵及其具體形態(tài)，也沒有高度重視國家利益在自由貿(mào)易中的基礎(chǔ)性地位及其作用于自由貿(mào)易的具體方式。尤其是自由貿(mào)易理論混淆了國家利益與個(gè)人利益、全球利益之間的區(qū)別，或者夸大了國家利益與個(gè)人利益、全球利益之間的內(nèi)在統(tǒng)一。自由貿(mào)易理論在國家利益領(lǐng)域的缺失與不足，影響了該理論對自由貿(mào)易發(fā)生、運(yùn)行及其效果的解釋力度。
　　
　　自由貿(mào)易理論的國家利益觀：向度與路徑
　　
　　如前所述，雖然自由貿(mào)易理論的國家利益思想尚存在不完備之處，但筆者認(rèn)為，可以通過下述三個(gè)“著力點(diǎn)”，使其在學(xué)理層面更加完善，進(jìn)而形成比較完整的自由貿(mào)易理論的國家利益觀。
　　第一，堅(jiān)持自由貿(mào)易的國家利益至上原則。
　　自由貿(mào)易理論同一般經(jīng)濟(jì)理論的最大區(qū)別，就在于它涉及不同國家之間的關(guān)系?？唆敻衤蛫W伯斯法爾德認(rèn)識到，國際貿(mào)易是一種特殊的國際關(guān)系，應(yīng)遵循相應(yīng)的運(yùn)行規(guī)則。他們通過貿(mào)易限制和匯率變動(dòng)，分析了在西班牙和英國之間交易葡萄酒同在美國的加利福尼亞州和紐約州之間交易葡萄酒的差別，得出了“國際貿(mào)易和國際投資涉及的是獨(dú)立主權(quán)國家”的結(jié)論。奇普曼也指出，“國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的不同在于：在國際貿(mào)易中，普遍存在著對貿(mào)易和要素流動(dòng)的自然的和人為的障礙。例如，使用不同的貨幣，最重要的是存在著各自獨(dú)立的政府，這些障礙以不同的方式對不同國家產(chǎn)生很大影響?！币虼耍瑖H貿(mào)易關(guān)系不僅是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一部分，更是從屬于整體意義上的國際關(guān)系；國際貿(mào)易政策的選擇也不同于一般經(jīng)濟(jì)政策的制定，其從屬于國家對外戰(zhàn)略的總體規(guī)劃。
　　國家是國際貿(mào)易活動(dòng)的主體和控制者，國家在國際貿(mào)易中具有獨(dú)立的利益需求，具有至關(guān)重要的作用。一方面，國家可以促進(jìn)本國的對外貿(mào)易；另一方面，國界會成為國際貿(mào)易的強(qiáng)大障礙。即使兩個(gè)國家具有共同的語言和共同的邊界、相似的制度和相似的文化，貿(mào)易壁壘也很低，但僅僅國界就足以引起巨大的有利于國內(nèi)貿(mào)易而反對國際貿(mào)易的偏見。對這種現(xiàn)象最具戲劇性的解釋是麥卡勒姆(1995)對加拿大各省和美國的貿(mào)易流量的研究。他發(fā)現(xiàn)，如果距離、人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等因素不變，加拿大兩個(gè)省之間的貿(mào)易額是加拿大的一個(gè)省和美國的一個(gè)州之間貿(mào)易額的22倍。安德森和范·溫庫珀(2001)從美國的角度考察了邊界的影響后發(fā)現(xiàn)，在其他因素不變的情況下，邊界的原因可以使貿(mào)易額下降45%。[10]即使在國際貿(mào)易飛速發(fā)展的今天，國內(nèi)貿(mào)易總量也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國家間的貿(mào)易總量。實(shí)際上，自由貿(mào)易始終不能完全擺脫“本土情結(jié)"的限制。例如，盡管美國與西方主要國家間的貿(mào)易聯(lián)系越來越密切，但是紐約與里約熱內(nèi)盧之間的貿(mào)易聯(lián)系遠(yuǎn)非紐約與舊金山之間的貿(mào)易聯(lián)系那樣牢固。
　　傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論雖然意識到了自由貿(mào)易對國家利益的影響，但是并沒有充分闡述國家利益在國際貿(mào)易政策選擇過程中的指導(dǎo)作用。既然國際貿(mào)易關(guān)系是一種特殊的國際關(guān)系，那么自由貿(mào)易理論就必須遵循國家利益至上的原則。19世紀(jì)英國的帕麥斯頓伯爵曾自信地說：“國家之間沒有永恒的朋友，也沒有永恒的敵人，只有永恒的利益，這些利益是我們責(zé)無旁貸的追求。"[10]同樣，傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者大多認(rèn)為，外交政策的唯一標(biāo)準(zhǔn)是國家利益的實(shí)現(xiàn)。在自由貿(mào)易時(shí)代，國家利益仍然是一個(gè)國家制定國際貿(mào)易政策的基礎(chǔ)，國家利益是自由貿(mào)易得以發(fā)生、運(yùn)轉(zhuǎn)的前提：自由貿(mào)易程度越高，國家利益的重要性就越突出。正確理解不同國家對外貿(mào)易政策的選擇，必須堅(jiān)持國家利益至上的原則。否則，即使是比較完備的自由貿(mào)易理論，也無法正確地解釋國際貿(mào)易的性質(zhì)、原因和運(yùn)行規(guī)律，無法令人信服地評估國際貿(mào)易政策的實(shí)施效果。
　　第二，辯證認(rèn)識自由貿(mào)易條件下的國家利益。
　　宏觀地講，國際貿(mào)易發(fā)生在國家之間。但是，更準(zhǔn)確地說，國際貿(mào)易發(fā)生在不同國家的居民、企業(yè)或利益集團(tuán)之間，最終受到影響的也正是這些不同主體的利益。不同國家之間的貿(mào)易最終是為這些不同主體的利益服務(wù)的。一個(gè)國家國際貿(mào)易政策的選擇，既會影響本國各個(gè)不同主體的利益，也會影響其他國家相關(guān)主體的利益，而其他國家的政府也代表著本國各個(gè)不同主體的利益，這就涉及到國家之間的博弈。因而，一個(gè)國家選擇的國際貿(mào)易政策，不僅是本國各主體之間相互博弈的結(jié)果，也是代表不同利益相關(guān)者的國家間相互博弈的結(jié)果。國家是國際博弈的主體，其利益就是國家利益。不同國家的個(gè)人、企業(yè)或利益集團(tuán)之間的相互博弈，體現(xiàn)在國家的對外關(guān)系上，就是國家間博弈。所以，國家在選擇不同的貿(mào)易政策時(shí)，雖然涉及國內(nèi)不同主體的利益，但直接的表現(xiàn)卻是為了追求國家利益。國際貿(mào)易政策也就是在代表不同主體利益的國家之間相互博弈的過程中形成的。
　　
　　從國際貿(mào)易的角度看，國家利益是一個(gè)不斷發(fā)展變化的整體概念。一方面，國家利益是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。自由貿(mào)易的迅猛發(fā)展促使國家利益的基本內(nèi)涵、影響因素以及具體形態(tài)不斷變化，不同層面的國家利益的重要性也會因此而發(fā)生調(diào)整。國家應(yīng)及時(shí)認(rèn)識到國際貿(mào)易環(huán)境的變化對國家利益的影響，以一種動(dòng)態(tài)的國家利益觀指導(dǎo)國家貿(mào)易戰(zhàn)略、貿(mào)易政策的制定和實(shí)施。另一方面，國家利益是一個(gè)綜合的概念。其中，任何一個(gè)利益層面的無限擴(kuò)大，都會造成整體利益的損失。在自由貿(mào)易時(shí)代，國家利益的各個(gè)層面相互融合，綜合利益觀已開始為世界各國普遍接受。國家需要以綜合利益觀來重新審視自己的內(nèi)外政策，而不能將國家利益的范圍進(jìn)行人為的放大或縮小，尤其是要防止國家經(jīng)濟(jì)利益的“泛化”或者“升華”。與此同時(shí)，國家利益的載體只能是民族國家，次國家行為體和超國家行為體不應(yīng)該成為國家利益的承擔(dān)者。例如，盡管跨國公司所進(jìn)行的國際貿(mào)易在世界貿(mào)易總額中和各國對外貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比例，但是推動(dòng)自由貿(mào)易發(fā)展的主要力量仍是民族國家。跨國公司的利益實(shí)際上只是其母國國家利益的一部分，而不是其母國國家利益的全部。如果僅以跨國公司的利益作為制訂國家貿(mào)易政策的主要參照，將不利于整體國家利益的有效維護(hù)。
　　第三，強(qiáng)調(diào)相對國家利益在自由貿(mào)易中的重要性。
　　從斯密、李嘉圖到后來的赫克歇爾、俄林等人，其自由貿(mào)易理論都認(rèn)為自由貿(mào)易對貿(mào)易雙方都有好處，雙方都能夠獲得“絕對收益”，但他們都沒有論述不同國家獲得“相對收益”的問題。而重商主義者、李斯特以及戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論家們則強(qiáng)調(diào)了自由貿(mào)易給國家?guī)淼摹跋鄬κ找妗?。在國際貿(mào)易中，國家不僅關(guān)心絕對收益，還要考慮相對收益。強(qiáng)調(diào)相對國家利益在自由貿(mào)易中的重要性，主要有以下幾個(gè)方面的原因。
　　首先，國際社會的無政府狀態(tài)為不同國家之間的利益沖突提供了廣闊背景。既然國際貿(mào)易是國際關(guān)系的一個(gè)方面，特定國家的國際貿(mào)易政策選擇將對國內(nèi)外的不同主體產(chǎn)生影響，那么研究自由貿(mào)易中的國家利益就不能脫離人們對國際社會本質(zhì)的認(rèn)識。國際社會從本質(zhì)上來說是一種無政府狀態(tài)，在國家之上沒有集中的權(quán)力機(jī)構(gòu)，缺乏有政治權(quán)威的中央政府。國際無政府的假定不僅適用于國際政治學(xué)，也適用于對國際經(jīng)濟(jì)問題的分析。既然國家之間是在缺少“世界政府”的情況下發(fā)生關(guān)系的，這種國際無政府狀態(tài)就會導(dǎo)致國家采取“自助”戰(zhàn)略，即國家要尋求權(quán)力的增加來維持自身生存。雖然自由貿(mào)易能夠促進(jìn)有關(guān)國家在經(jīng)濟(jì)上的相互依存，但是卻并不能根本改變國際社會的無政府性。因此，在國際無政府狀態(tài)下，只要每個(gè)國家都試圖使其利益最大化，這些不同的“自我利益”就很容易發(fā)生沖突，而共同利益則難以形成。
　　其次，貿(mào)易條件影響著貿(mào)易國家的收益分配，容易引發(fā)國家利益沖突。在自由貿(mào)易迅猛發(fā)展的潮流中，人們?nèi)匀恍枰_處理自由貿(mào)易與分配正義之間的關(guān)系，[11]關(guān)注不同國家從自由貿(mào)易獲益的差異問題。有關(guān)國家面臨貿(mào)易合作的時(shí)候，感到不安全的國家肯定會考慮貿(mào)易利益的分配。在這種情況下，國家首要考慮的不是“我們雙方都會獲益嗎?”，而是“誰的獲益更多”的問題。正如拉爾夫·戈莫里、威廉·鮑莫爾(2003)所指出的那樣，“在國際貿(mào)易中確實(shí)存在著固有的利益沖突。這意味著一國生產(chǎn)能力的提高往往以犧牲他國的總體福利為代價(jià)。"[12]普雷維什的“中心-外圍"理論從經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步帶來的利益和霸權(quán)關(guān)系等方面說明了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的收益不平衡問題。在貿(mào)易方面，中心國家生產(chǎn)和出口制成品，進(jìn)口原料、燃料和農(nóng)產(chǎn)品等初級產(chǎn)品；外圍國家則生產(chǎn)和出口原料等初級產(chǎn)品，進(jìn)口制成品。發(fā)展中國家依附于發(fā)達(dá)國家，發(fā)達(dá)國家占有貿(mào)易收益的絕大部分。事實(shí)上，在自由貿(mào)易進(jìn)程中，只有對參與國家的收益進(jìn)行橫向比較，國家利益才顯得更加真實(shí)或更加具有說服力。盡管從理論上來說，自由貿(mào)易帶來的收益差異并不必然意味著不同國家之間的利益沖突，但是在實(shí)踐中，自由貿(mào)易中的收益差異的確是導(dǎo)致國家利益沖突的一個(gè)重要原因。
　　再次，無條件的自由貿(mào)易容易對國家利益造成損害。借助自由貿(mào)易的三個(gè)基本模型，我們可以比較直觀地發(fā)現(xiàn)無條件的自由貿(mào)易可能對一國國家利益造成的不利影響。①在2×2(兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品)模型中，要求相互貿(mào)易的兩個(gè)國家分別專門生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的一種產(chǎn)品，放棄另一種不具有優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)。按照這種貿(mào)易理論進(jìn)行國際分工，其結(jié)果必然導(dǎo)致各國的經(jīng)濟(jì)部門都是殘缺不全的。如果這個(gè)部門、這個(gè)產(chǎn)業(yè)恰恰是該國國民經(jīng)濟(jì)的命脈，那就會危及其國家安全。如果實(shí)行完全的自由貿(mào)易，一個(gè)國家的劣勢產(chǎn)業(yè)就將受到嚴(yán)重?fù)p害，甚至有被摧毀的危險(xiǎn)。②在2×2×2(兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品、兩種資源)模型中，要求相互貿(mào)易的兩個(gè)國家各自專門生產(chǎn)更多占用本國豐富而廉價(jià)資源的產(chǎn)品，而少生產(chǎn)或不生產(chǎn)更多占用本國稀缺而昂貴資源的產(chǎn)品。按照這種貿(mào)易理論進(jìn)行國際分工，其結(jié)果必然造成某種資源的枯竭和環(huán)境的惡化，從而嚴(yán)重影響這個(gè)國家、甚至整個(gè)世界的可持續(xù)發(fā)展。③在2×2×2×2(兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品、兩種資源、兩種貨幣)模型中，要求相互貿(mào)易的兩個(gè)國家實(shí)行自由的貨幣兌換制度，以適應(yīng)自由貿(mào)易。而伴隨利率和匯率的市場化而來的貨幣自由兌換需要健全的金融體系。如果一個(gè)國家的金融體系很脆弱，則無條件的自由貿(mào)易很可能引發(fā)金融危機(jī)，甚至造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。由此可見，無條件的自由貿(mào)易必然對一國的產(chǎn)業(yè)安全、能源安全、環(huán)境安全和金融安全產(chǎn)生不利影響，造成國家利益的損害。
　　
　　結(jié)論
　　
　　自由貿(mào)易理論不贊成(甚至反對)經(jīng)濟(jì)問題的“政治化”含義，希望將經(jīng)濟(jì)問題與政治問題“脫鉤”。但是，在當(dāng)今相互依存日益緊密的全球化時(shí)代，國際經(jīng)濟(jì)政治化與國際政治經(jīng)濟(jì)化已成為兩種并行不悖的發(fā)展趨勢。無論是從時(shí)間，還是從空間的角度來看，貿(mào)易政治的存在已經(jīng)成為一個(gè)不容回避的事實(shí)。
　　在一些西方國家，將貿(mào)易問題“政治化”的思想和做法由來已久。通過貿(mào)易安排實(shí)行實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)，是發(fā)達(dá)國家特別是美國對外政策的核心。例如，人權(quán)問題一直沒有離開美國政府貿(mào)易政策，是對“貿(mào)易就是政治”的最好驗(yàn)證。美國將貿(mào)易與人權(quán)的關(guān)系視為制度安排的典型案例，當(dāng)屬《1974年貿(mào)易法》的“杰克遜—瓦尼克修正案”(Jackson-Vanik)。該法案明確提出，如果“非市場經(jīng)濟(jì)”國家要獲得最惠國待遇，就必須滿足兩個(gè)條件：其一是同美國達(dá)成相互給予最惠國待遇的互惠條款協(xié)定，并獲得國會批準(zhǔn)；其二是必須滿足自由移民的條件。依據(jù)這一修正案，美國政府對有關(guān)國家的最惠國待遇進(jìn)行一年一度的審議。當(dāng)時(shí)，國會通過這項(xiàng)修正案主要是針對前蘇聯(lián)限制猶太移民而采取的措施將人權(quán)和移民政策作為貿(mào)易政策實(shí)施的必要條件。因此，美國倡導(dǎo)的“自由貿(mào)易”政策事實(shí)上并非完全的自由貿(mào)易，而是帶有附加條款的“自由貿(mào)易”。[14]
　　在大多數(shù)發(fā)展中國家看來，自由貿(mào)易中始終存在的“政治陷阱”，是它們在南北關(guān)系中有效維護(hù)其國家利益所面臨的一個(gè)障礙。以不平等交換為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易體系，成為發(fā)達(dá)國家維護(hù)其國家利益的重要手段，這種狀況在短時(shí)間內(nèi)不會發(fā)生根本性改變。在南北國家的貿(mào)易關(guān)系中，發(fā)達(dá)國家有時(shí)會憑借其貿(mào)易優(yōu)勢地位向發(fā)展中國家發(fā)難，來實(shí)現(xiàn)其政治利益。例如，近年來，美國政府在處理對華經(jīng)貿(mào)問題之際往往摻和進(jìn)政治因素，從而導(dǎo)致雙邊經(jīng)貿(mào)糾紛越來越錯(cuò)綜復(fù)雜，貿(mào)易摩擦的政治化趨勢增強(qiáng)。即使多邊貿(mào)易體系的確立和運(yùn)行，其背后也充滿了國際政治斗爭的烙印。雖然WTO一貫提倡貿(mào)易自由化原則，但是實(shí)際上始終沒有完全背離國家間政治關(guān)系的束縛。例如，中國加入WTO的談判過程就是一場馬拉松似的政治較量。僅僅是一個(gè)入世的程序，中國與美國就展開了長達(dá)10余年之久的艱苦談判。在這里，單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋顯得有些薄弱。
　　
　　由此可見，自由貿(mào)易理論學(xué)者堅(jiān)持國際經(jīng)濟(jì)與國際政治的有機(jī)結(jié)合是一條行之有效的研究路徑。自由貿(mào)易理論應(yīng)重視政治與經(jīng)濟(jì)日趨融合的發(fā)展趨勢，并在此基礎(chǔ)上深入探索自由貿(mào)易與國家利益之間的辯證關(guān)系，既要闡釋自由貿(mào)易對國家利益的影響，也要說明國家利益在自由貿(mào)易中的地位和具體作用方式。
　　在一些西方國家，將貿(mào)易問題“政治化”的思想和做法由來已久。在他們看來，自由貿(mào)易必須與政治民主進(jìn)程密切結(jié)合起來，越是開放的國家，腐敗現(xiàn)象越少。例如，美國倡導(dǎo)的“自由貿(mào)易”政策事實(shí)上并非完全的自由貿(mào)易，而是帶有附加條款的“自由貿(mào)易”，[14]其“公平貿(mào)易”政策背后的政治利益是顯而易見的。2000年初，在美國就是否延長給予中國永久正常貿(mào)易關(guān)系(PNTR)待遇的爭論中，貿(mào)易自由化與政治自由化的聯(lián)系是一個(gè)核心問題。在大多數(shù)發(fā)展中國家看來，“自由貿(mào)易"中始終存在的“政治陷阱"成為其國家利益在南北關(guān)系中難以得以有效維護(hù)的主要障礙。以不平等交換為基礎(chǔ)的現(xiàn)存國際貿(mào)易體系成為發(fā)達(dá)國家維護(hù)其國家利益的重要手段，這種狀況在短時(shí)間內(nèi)不會發(fā)生根本性改變。因此，自由貿(mào)易理論學(xué)者堅(jiān)持國際經(jīng)濟(jì)與國際政治的有機(jī)結(jié)合是一條行之有效的研究路徑。在重視政治與經(jīng)濟(jì)日趨融合趨勢的基礎(chǔ)上，自由貿(mào)易理論應(yīng)對自由貿(mào)易與國家利益之間的辯證關(guān)系進(jìn)行深入探討，不僅要解釋自由貿(mào)易對國家利益的影響，也要說明國家利益在自由貿(mào)易中的地位和作用。
　　
　　注釋：
　　[1]高偉凱-貿(mào)易自由化的國家利益原則-國際貿(mào)易，2007(03)：41
　　[2][英]亞當(dāng)·斯密.國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究.郭大力，王亞南譯.商務(wù)印書館，1974：19
　　[3][英]愛德華·卡爾.20年危機(jī)(1919—1939)：國際關(guān)系研究導(dǎo)論.秦亞青譯.世界知識出版社，2005：44
　　[4][英]約翰·穆勒.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的若干應(yīng)用.胡企林，朱泱譯.商務(wù)印書館，1991：122-124
　　[5][瑞典]貝蒂爾·奧林.地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易.王繼祖譯校.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001：112
　　[6]Paul R.Krugman.Is Free Trade Passed?-The Journal of Economic Perspectives，Autumn，1987，(1)2：131-145
　　[7]高偉凱，畢素華-冷戰(zhàn)后的國家利益理論探討-世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2006(06)：93
　　[8]徐劍明-我國GDP增長過程中的代價(jià)分析-現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2007(12)：10
　　[9]Scott Burchill. The National Interest in International Relations Theory . New York： Palgrave Macmillan，2004：141
　　[10]Richard N.Hass.What To Do With American Primacy.Foreign Affairs，Sep/Oct，1999，78(5)：74
　　[11]Simon Caney.Global Interdependence and Distributive Justice.Review of International Studies，2005，31(2)：389-399
　　[12][美]拉爾夫·戈莫里，威廉·鮑莫爾.全球貿(mào)易和國家利益沖突.中信出版社，2003：4
　　[14]高偉凱-自由貿(mào)易下的國家利益維護(hù)-國際商報(bào)，2006-06-26：2
　　(責(zé)任編輯：任晶晶)