試論貿(mào)易保護(hù)政策理論的演進(jìn)

　　摘要：雖然WTO的宗旨是提倡貿(mào)易自由化，但是各國在逐漸減少關(guān)稅與配額的壁壘的同時，非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”成為新的更嚴(yán)厲的貿(mào)易保護(hù)手段。文章從傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論到貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究，認(rèn)為貿(mào)易政策的內(nèi)生化，對當(dāng)前世界貿(mào)易政策實(shí)施具有較強(qiáng)的解釋力，也能得出中國的貿(mào)易政策制定是“國家主義”在貿(mào)易政策的體現(xiàn)，是集權(quán)制度下中央政府決策者的偏好顯示。
　　關(guān)鍵詞：貿(mào)易政策；新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；利益集團(tuán)
　　
　　在當(dāng)前世界貿(mào)易越來越自由化的總體趨勢下，貿(mào)易保護(hù)主義在以新的形式滋生和發(fā)展。傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)，在發(fā)達(dá)國家多表現(xiàn)為關(guān)稅壁壘，在發(fā)展中國家則多表現(xiàn)為政府對進(jìn)口貿(mào)易及外匯的管制。近年來的貿(mào)易保護(hù)主義則更多地求助于新型的非關(guān)稅壁壘方式，運(yùn)用更加難以捉摸的、更巧妙的保護(hù)手段。各國在選擇貿(mào)易政策的過程中，存在著經(jīng)濟(jì)利益和政治利益極大化的動機(jī)，于是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了政府追求社會福利最大化這一傳統(tǒng)理論假設(shè)，認(rèn)為政策的形成是包括政府在內(nèi)的國內(nèi)各利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。
　　
　　一、傳統(tǒng)貿(mào)易政策理論
　　
　　傳統(tǒng)的貿(mào)易理論分析將貿(mào)易政策視為政府為追求國家福利最大化而做出的最優(yōu)戰(zhàn)略（如最優(yōu)關(guān)稅理論），即認(rèn)為貿(mào)易政策是“外生”的。新古典貿(mào)易理論對貿(mào)易政策取向作了其“合理地”偏離自由貿(mào)易的理解。雖然貿(mào)易保護(hù)理論解釋了一國不實(shí)行單邊貿(mào)易自由化的原因，它為政府偏離自由貿(mào)易而實(shí)行保護(hù)貿(mào)易提供了說詞，但是這些觀點(diǎn)不同程度地存在著邏輯上的脆弱性。
　　貿(mào)易條件改善論是以貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易條件惡化為代價的。這種“以鄰為壑”的做法很可能引起貿(mào)易伙伴國采用同樣手段進(jìn)行報復(fù)，最終可能引起關(guān)稅戰(zhàn)，導(dǎo)致貿(mào)易流量劇烈萎縮，降低世界福利水平。市場失靈論針對資本市場不完善，政府可以采用關(guān)稅手段對新興產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)以提高其利潤，鼓勵其盡快成長。這是一種以貿(mào)易政策來治理國內(nèi)市場扭曲的新的扭曲治理舊的扭曲，是一種以毒攻毒的辦法，它會帶來較高的干預(yù)成本。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論放松了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中最根本也是最不現(xiàn)實(shí)的“完全競爭”假設(shè)基礎(chǔ)，引入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)對國際貿(mào)易的重要影響。但是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性實(shí)施是以對手不采取同樣的行動為前提的，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一國實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不能不引起對方國家的強(qiáng)烈反應(yīng)以致報復(fù)，從博弈論的視角看這種貿(mào)易戰(zhàn)顯然是一種零和博弈。
　　由此可見，無論是傳統(tǒng)的新古典貿(mào)易理論，還是新貿(mào)易理論都沒有為解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)的政策存在提供一般性的堅(jiān)實(shí)的“科學(xué)”依據(jù)，這促使經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的角度思考貿(mào)易政策的本質(zhì)，即收入分配問題。
　　
　　二、國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)
　　
　　（一）新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在貿(mào)易政策中的應(yīng)用
　　新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)利用已經(jīng)發(fā)展成熟的經(jīng)濟(jì)理論和工具來理解和認(rèn)識非經(jīng)濟(jì)市場決策中的政治行為和績效，其摒棄了新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)熱衷于“單一和理想化動因”。從另外一個角度看，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋了一個簡單的法則，即“政治理性會引致經(jīng)濟(jì)非理性”，具體說是由于政治市場中人的自利本質(zhì)、權(quán)力競爭以及相關(guān)的尋利活動，使最終的公共政策是無效率的或者是低效率的，它只滿足了社會中某些人的利益要求，從而形成了長期的經(jīng)濟(jì)扭曲。
　　貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)效率（帕累托最優(yōu)）的目標(biāo)看，貿(mào)易干預(yù)政策的福利效果與自由放任貿(mào)易政策相比總是次優(yōu)的，或者說，在理論上總是存在著替代貿(mào)易干預(yù)政策的最佳政策。貿(mào)易政策導(dǎo)致的收入分配效應(yīng)促使政治市場中的參與者——選民或公眾、政府、官僚、利益集團(tuán)乃至外國人——將根據(jù)各自的既定目標(biāo)或既得利益產(chǎn)生對新的貿(mào)易政策的需求和供給，關(guān)稅率、非關(guān)稅壁壘、補(bǔ)貼率等作為貿(mào)易政策的“價格”在政治市場上出清，最終達(dá)到均衡穩(wěn)定狀態(tài)，從而決定了貿(mào)易政策選擇的質(zhì)量（形式）和數(shù)量（程度）。
　?。ǘ┵Q(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對利益集團(tuán)的分析
　　貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將利益集團(tuán)分為進(jìn)口替代部門、出口部門和消費(fèi)者團(tuán)體三種。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般認(rèn)為，進(jìn)口替代部門對進(jìn)口限制政策的需求最為強(qiáng)烈，而其他利益集團(tuán)的態(tài)度可能不明朗，只要院外活動的收益大于院外活動的成本，進(jìn)口替代部門就會積極活動，從而使貿(mào)易政策的制定有利于進(jìn)口替代一方，在這種情況下，政策的制定可能會偏離國家整體福利最大化這一目標(biāo)，在貿(mào)易政策的具體選擇上，其他原則也是有利于某些利益集團(tuán)，而不一定有利于國家福利。
　　
　　三、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方的運(yùn)用
　　
　　（一）貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的思想
　　貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主要是用正式或非正式的模型來解釋和描述貿(mào)易干預(yù)政策制定的政治意圖、過程、機(jī)制和結(jié)果，其注重研究與帕累托最優(yōu)相比的貿(mào)易政策的福利效果，特別是關(guān)于尋求貿(mào)易政策的各種政治活動而導(dǎo)致的社會資源的流失。在20世紀(jì)80年代后開始模型化分析，有兩個比較有代表性的模型是體現(xiàn)直接民主制的中位投票人模型和體現(xiàn)代議民主制的保護(hù)待售模型。
　　1、中位投票人模型的介評。邁耶（Wolfgang Mayer， 1984）在鮑德溫模型、布洛克和馬吉模型以及芬德利和威利茲模型的基礎(chǔ)上，提出了關(guān)稅形成的直接民主模型，即中位人投票模型。該模型假定個人收入是擁有多種生產(chǎn)要素的收益和再分配的關(guān)稅收入之和，并設(shè)出口產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品都采用資本和勞動進(jìn)行生產(chǎn)，資本和勞動總的稟賦為K和L，在H-O-S模型的假設(shè)下，每個選民依據(jù)各自要素的產(chǎn)權(quán)組合計(jì)算出自己的最優(yōu)關(guān)稅率，由于關(guān)稅政策是在直接民主制下由多數(shù)票規(guī)則決定，則最終的關(guān)稅方案將使中間投票人的效用最大化，因而政府的關(guān)稅率是由全民投票決定的。通過推算，可以得出關(guān)稅稅率為：tm=（1-ρm） 。這里ρm是中間投票人的資本/勞動比率相對于整個經(jīng)濟(jì)的資本/勞動稟賦比率。那么政府會選擇什么樣的關(guān)稅率，當(dāng)沒有投票成本時，中間選民的最優(yōu)關(guān)稅率就是政府的關(guān)稅率，但當(dāng)存在投票成本和修改選舉規(guī)則時，就會出現(xiàn)一些選民不參加或不能投票的情況，從參加選舉概率看，由公決得到的關(guān)稅率將會受到一些特殊選民（利益集團(tuán)）的左右。中位人投票模型被認(rèn)為是一個“沒有黑箱的模型”，從政治需求看，選民動機(jī)來自個人效用函數(shù)最大化，從政治供給看，政府在決策中實(shí)質(zhì)上是一個中立者，決策結(jié)果取決于高透明度的投票過程。但是現(xiàn)實(shí)世界中，現(xiàn)代民主國家中很少實(shí)行直接民主制，大多數(shù)情況都是采取代議制民主。
　　2、保護(hù)待售模型的介評。格羅斯曼和赫爾普曼在1994年建立了一個特殊利益集團(tuán)為了影響在任政府的貿(mào)易政策選擇進(jìn)行政治捐助的“保護(hù)待售模型”，明確提出了政治因素在貿(mào)易政策制定中的作用。模型的實(shí)質(zhì)就是政府作為“公共代理人”將不同的政策進(jìn)行“菜單拍賣”以換取政治資金，同時盡可能的維護(hù)普通選民的利益。政府為實(shí)現(xiàn)其自身福利最大化，依賴于獲得的總的捐助和選民的福利。即其目標(biāo)函數(shù)兼顧“個人利益”和“公共利益”，為了獲得政治捐資和全社會福利之和，格羅斯曼和赫爾普曼賦予社會福利一個權(quán)數(shù)a＞0，并假定政府選擇一個貿(mào)易政策ti最大化政府的目標(biāo)函數(shù)為：G（P）= Cj（P）+αW（P）。在其他利益集團(tuán)捐獻(xiàn)水平給定的條件下，均衡的價格水平使單個利益集團(tuán)的福利水平和政府目標(biāo)函數(shù)之和最大。通過最大值，可以計(jì)算出部門的最優(yōu)關(guān)稅（或補(bǔ)貼水平），即： ＝ （ ） -1。關(guān)稅或補(bǔ)貼的大小取決于生產(chǎn)對進(jìn)口的比例 ，以及進(jìn)口需求彈性的倒數(shù)。對有組織的行業(yè)來說，較高的國內(nèi)產(chǎn)量/進(jìn)口量將導(dǎo)致較高的進(jìn)口關(guān)稅或者出口補(bǔ)貼；而對于沒有組織利益集團(tuán)的行業(yè)來說，較高的國內(nèi)產(chǎn)量/進(jìn)口量的值將導(dǎo)致較低的進(jìn)口關(guān)稅或出口補(bǔ)貼，這是格羅斯曼和赫爾普曼“用于出售的保護(hù)模型”得出的最主要的結(jié)論。
　　
　　相對于其他模型而言，格羅斯曼和赫爾普曼的模型從貿(mào)易政策的需求方（利益集團(tuán)）和供給方（政府）分析了貿(mào)易政策的形成過程。在許多民主制國家中，競選和政黨籌資給政治家創(chuàng)造了販賣其政策的強(qiáng)大激勵，結(jié)果是貿(mào)易保護(hù)的結(jié)構(gòu)注定反映了競選獻(xiàn)金影響下政治優(yōu)惠的結(jié)果。
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　　中位人投票模型與保護(hù)待售模型在西方國家的貿(mào)易政策的制定過程中得到很好的體現(xiàn)及運(yùn)用，這里就美國的貿(mào)易政策制定框架的變革來看內(nèi)生貿(mào)易模型的運(yùn)用。
　　早期美國貿(mào)易政策制定按照美國憲法規(guī)定，國會擁有監(jiān)管對外貿(mào)易的權(quán)力，總統(tǒng)并不擁有制定貿(mào)易政策的權(quán)力，美國國會處于制定貿(mào)易政策的中心，對外貿(mào)易政策的制定是由國會決定并由總統(tǒng)公布。1930年美國國會通過了《斯穆特-霍利法案》（SMOOT-HAWLEY BILL），該法案將美國關(guān)稅提高到了歷史最高水平，1932年美國平均關(guān)稅生產(chǎn)率達(dá)到了59%，并導(dǎo)致了各國紛紛采取保護(hù)主義措施。
　　而美國1934年《互惠貿(mào)易法案》（RECIPROCAL TRADE AGREMENTS ACT，RTAA）對貿(mào)易政策的制定進(jìn)行了變革，將制定關(guān)稅與國際談判聯(lián)系在一起的方式，將國會的權(quán)力轉(zhuǎn)移給了總統(tǒng)。對于總統(tǒng)而言，其制定貿(mào)易政策時，需要考慮大多數(shù)投票人的利益表達(dá)，其將貿(mào)易政策制定權(quán)從持保護(hù)主義政策偏好的國會轉(zhuǎn)移到持自由貿(mào)易偏好的總統(tǒng)，自然增加了美國推動自由貿(mào)易承諾的可信性。
　　
　　四、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對中國貿(mào)易政策分析的適用
　　
　　在中國的制度變遷進(jìn)程中，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立與市場機(jī)制作用的強(qiáng)化，社會公眾的利益正在分化，而其利益的訴求方式也在發(fā)生變化，由原先的單位組織作為利益表達(dá)機(jī)制的一種手段，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐岳婕瘓F(tuán)形式開始影響中國的公共政策制定。在以產(chǎn)權(quán)的多元化和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作市場化的情況下，形成了一個相對自主性的社會，也就使利益集團(tuán)產(chǎn)生了。在公共政策的制定過程中，各種利益集團(tuán)都紛紛以各種形式介入到關(guān)乎自身利益的政策中去，而自從中國加入WTO后，貿(mào)易政策的制定不僅受到國內(nèi)利益集團(tuán)的影響，還會有來自國外利益集團(tuán)的參與。
　　中國的貿(mào)易政策的制定在更大程度上反映了“國家主義”在福利分配和行業(yè)戰(zhàn)略上的政策決策考慮，這也是集權(quán)制度下中央政府決策者的偏好顯示。在中國由于官僚制度是政府政策選擇的重要制度安排，國家將不同的政策領(lǐng)域權(quán)力授權(quán)給不同部門，那么對政策選擇和執(zhí)行都會產(chǎn)生影響。政府的各個行政機(jī)構(gòu)對政策問題的發(fā)現(xiàn)、信息收集和解決草案的提出一般都是通過官僚機(jī)構(gòu)來完成，因而政策的制定與實(shí)施是與不同行政機(jī)構(gòu)的偏好有關(guān)的，而這些部門又有自己直接歸口管理的企業(yè)，這些企業(yè)通過各種方式來表達(dá)自己的利益訴求。那么權(quán)力集中在行政機(jī)構(gòu)，這樣行政機(jī)構(gòu)的偏好就將成為國家偏好。如近年來幾次對出口退稅的政策變化可見一斑，對出口貿(mào)易開始越來越傾向于高科技的、有高附加值的產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)傾斜，而缺乏競爭力的且屬于低附加值的產(chǎn)品則開始不受鼓勵甚至受到限制，一定程度上反映了政府在對外貿(mào)易戰(zhàn)略上的變化。
　　在中國“國家主義”的貿(mào)易干預(yù)政策的權(quán)威性是不容挑戰(zhàn)的，它的實(shí)施也是強(qiáng)制性的，但其經(jīng)濟(jì)績效卻處在許多爭論之中。貿(mào)易總量控制和結(jié)構(gòu)調(diào)整、適度的貿(mào)易流量管制、保持國際收支平衡和資本項(xiàng)目的外匯管制有利于宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和外貿(mào)經(jīng)營秩序的健康發(fā)展，但總的來說，這些決策指導(dǎo)原則給國民經(jīng)濟(jì)帶來的是低效率、非競爭性、福利損失，而且在中國逐步融入世界貿(mào)易體系的過程中會受到越來越大的外部挑戰(zhàn)，故而在對利益集團(tuán)的作用將會越來越顯現(xiàn)，政府在制定貿(mào)易政策時，就存在綜合各方利益的考慮，即需要與各利益集團(tuán)博弈。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、（美）格