西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出有效性實(shí)證研究

內(nèi)容提要：本文利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）中的C²R模型，測(cè)度了1999~2005年間西部12省份和東部11省份①經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出的綜合效率：包括技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE）；計(jì)算出了西部地區(qū)1999~2005各年度間的Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)（TFP）。本文的主要結(jié)論是：西部地區(qū)的綜合效率低下，主要原因是規(guī)模效率太低，且西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。西部地區(qū)TFP在1999～2002年間呈下降趨勢(shì)，但下降的幅度逐年減小；從2002年開始上升，并且上升的幅度逐年增大；從時(shí)間序列來(lái)看，TFP在逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)，引起增長(zhǎng)的主要因素是技術(shù)效率的提高，體現(xiàn)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的“追趕效應(yīng)”。

關(guān)鍵詞：DEA；C²R模型；全要素生產(chǎn)力指數(shù)；西部大開發(fā)

中圖分類號(hào)：F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-4161(2008)01-0001-04

世紀(jì)之交的1999年，黨中央啟動(dòng)了西部大開發(fā)戰(zhàn)略。在國(guó)家資金和政策的有力支持下，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)取得了巨大的發(fā)展。關(guān)于西部大開發(fā)有效性的評(píng)價(jià)和下一步的開發(fā)建議，這方面的文獻(xiàn)大多數(shù)以專著的形式出現(xiàn)：如韋葦［1］從西部開發(fā)以來(lái)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)建設(shè)、科教文衛(wèi)等方面結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了的系統(tǒng)描述。馬凱［2］也從政策、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)、社會(huì)事業(yè)發(fā)展等方面對(duì)西部開發(fā)的效果進(jìn)行了總結(jié)和評(píng)價(jià)，并對(duì)下一步各個(gè)方面的政策做出了設(shè)想。魏后凱［3］通過(guò)對(duì)東西部的經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、人均GDP差距、固定資產(chǎn)投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外貿(mào)易、實(shí)際利用外資、人民生活九個(gè)方面的比較，認(rèn)為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所加快，固定資產(chǎn)投資持續(xù)高速增長(zhǎng)，但是工業(yè)化推進(jìn)緩慢，外商投資和民間資本持觀望態(tài)度，東西部發(fā)展差距仍在繼續(xù)擴(kuò)大。

這些文獻(xiàn)都是根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得出平均指標(biāo)，對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)描述，缺乏有效的評(píng)價(jià)方法。平均指標(biāo)僅考慮單投入、單產(chǎn)出，只能描述區(qū)域發(fā)展的絕對(duì)效率。然而區(qū)域經(jīng)濟(jì)是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，平均指標(biāo)無(wú)法全面反映整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的相對(duì)有效性。DEA是一種對(duì)若干類型的具有多輸入、輸出的決策單元進(jìn)行相對(duì)有效性的分析方法［4］。1986年，Macmillan將DEA模型應(yīng)用于區(qū)域研究［5］；1989年，Charnes等人應(yīng)用DEA對(duì)我國(guó)28個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析［6］；1997年，Athanassopoulos等對(duì)希臘北部20個(gè)縣的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效率進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)［7］。本文正是采用DEA的方法，通過(guò)測(cè)度西部大開發(fā)以來(lái)的1999~2005年，西部12省份和東部11省份經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出的綜合效率：包括技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE）；從橫向和縱向比較西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出的相對(duì)有效性；并利用DEA計(jì)算出了Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)，從縱向分析西部地區(qū)TFP的變動(dòng)情況及產(chǎn)生變動(dòng)的主要因素。通過(guò)分析這些指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)含義，為繼續(xù)推進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出建議。

1分析方法和模型

1.1 C²R模型

1.1.1 C²R模型簡(jiǎn)介

假設(shè)有n個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)決策單元都有m種類型的“輸入”和s種類型的“輸出”，分別表示該決策單元“耗費(fèi)的資源”和“工作的成效”。現(xiàn)在用DEA方法來(lái)判斷各個(gè)DMU投入、產(chǎn)出的綜合效率（TECRS），包括基于規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）假設(shè)的DEA模型的規(guī)模效率（SE）和基于規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）假設(shè)的DEA模型的技術(shù)效率（TEVRS）。其中TECRS= SE* TEVRS。

假設(shè)第j個(gè)決策單元的輸入、輸出向量分別為：

2數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選擇

本文選取西部12省份和東部11省份1999~2005年的經(jīng)濟(jì)投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)橫向分析西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)投入、產(chǎn)出的效率和投入、產(chǎn)出的松弛量；并采用西部12省份1999~2005年的經(jīng)濟(jì)投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)縱向分析西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)Malmquist全要素生產(chǎn)力：就業(yè)人員（單位：萬(wàn)人）。產(chǎn)出指標(biāo)有：Ｙ１：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（單位：億元）；Ｙ２：地方財(cái)政收入（單位：億元）；Ｙ３：社會(huì)消費(fèi)品零售總額（單位：億元）。

3實(shí)證分析結(jié)果

3.1 綜合效率（TECRS）、技術(shù)效率（TEVRS）和規(guī)模效率（SE）

本文采用的是DEAP Version 2.1軟件，在C²R模型下求得各DMU的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率。并計(jì)算出了Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)，以及由它分解而成的技術(shù)效率變化值EC(CRS)和技術(shù)變化值TC(CRS) ；技術(shù)效率變化EC又包括純技術(shù)效率變化值PTEC（VRS）和規(guī)模效率變化值SEC(VRS)。

3.1.1 綜合效率分析

從表1的TECRS數(shù)據(jù)可以看出：（１）所選的三個(gè)年份中，西部地區(qū)沒(méi)有一個(gè)省份的綜合效率是有效的，而東部地區(qū)絕大多數(shù)省份的綜合效率都是有效的；從東西部綜合效率的平均值也可以看出，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的綜合效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于西部地區(qū)。（２）從西部地區(qū)內(nèi)部比較來(lái)看，西藏、青海、寧夏、甘肅、陜西這些經(jīng)濟(jì)條件和基礎(chǔ)較差的省份的綜合效率相對(duì)較低，而四川、廣西、重慶這些經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的省份的綜合效率相對(duì)較高。這也驗(yàn)證了投入產(chǎn)出的綜合效率要依靠該決策單元的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，同時(shí)也驗(yàn)證了西部各個(gè)省份經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的事實(shí)。

3.1.2 技術(shù)效率和規(guī)模效率分析

從表1的TEVRS數(shù)據(jù)和SE數(shù)據(jù)可以看出：（1）西部地區(qū)只有個(gè)別省份的技術(shù)效率和規(guī)模效率是有效的，而東部地區(qū)絕大多數(shù)省份的技術(shù)效率和規(guī)模效率都是有效的。（2）由于TECRS= SE* TEVRS，我們從表中可以看到，西部地區(qū)的規(guī)模效率都小于１，這是導(dǎo)致西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合效率偏低的第一因素。（3）西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效率變動(dòng)趨勢(shì)都是規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，說(shuō)明西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)只要增加少量的投入，就可以得到更大的產(chǎn)出；而東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基本上都處于規(guī)模報(bào)酬不變的階段。

從而也可以得出：國(guó)家對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的投入更加經(jīng)濟(jì)，少量的投入可以帶來(lái)更大的產(chǎn)出。西部大開發(fā)８年來(lái)，國(guó)家和地方政府都做了大量的投入，但是還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的程度。所以在下一階段的西部開發(fā)中，要繼續(xù)加大對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的投入。

3.1.3 投入與產(chǎn)出的松弛量

本文選取2005年的截面數(shù)據(jù)為例，進(jìn)行了DEA 模型投入產(chǎn)出松弛量分析（如表2）。（１）從投入冗余來(lái)看，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)財(cái)政支出和固定資產(chǎn)投資都不存在大的冗余量，但就業(yè)人口卻存在著巨大的冗余量，達(dá)到了5614萬(wàn)多，冗余率為28.9％。這也驗(yàn)證了西部地區(qū)存在著大量的剩余勞動(dòng)力，生產(chǎn)力效率低下和人均經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率較低的現(xiàn)狀。（2）從產(chǎn)出不足來(lái)看，GDP、財(cái)政收入和社會(huì)消費(fèi)品零售總額都存在著不足，其產(chǎn)出不足率分別達(dá)到了5.6％、14.2％和3.6％，尤其是地方財(cái)政收入產(chǎn)出不足率更高，說(shuō)明我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)財(cái)政的貢獻(xiàn)率較低，同時(shí)更反映出了國(guó)家對(duì)西部地區(qū)財(cái)政稅收的優(yōu)惠政策得到了落實(shí)。

3.2 Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)

本文選取1999～2005年西部12省份的投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，引入Malmquist全要素生產(chǎn)力模型，計(jì)算出西部地區(qū)1999～2005各年間的全要素生產(chǎn)力指數(shù)TFP、技術(shù)效率變化指數(shù)EC(VRS)、技術(shù)變化指數(shù)TC(VRS)以及EC(VRS)分解而成的純技術(shù)效率變化值PTEC（VRS）和規(guī)模效率變化值SEC(VRS)（如表3）。

從表3可以看出：（１）從整體來(lái)看，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)都還很小，1999～2002年TFP呈下降趨勢(shì)，但是下降的幅度在減?。?002~2005年TFP呈上升趨勢(shì)，并且上升的幅度在逐步增大。從時(shí)間序列來(lái)看，全要素生產(chǎn)效率TFP在逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)，從1999年到2005年共增長(zhǎng)了0.1，增幅達(dá)10.25％。（２）從TC(CRS)和EC(CRS)的值來(lái)看，EC (CRS)比EC(CRS)的增長(zhǎng)更為明顯，這說(shuō)明西部大開發(fā)的確帶來(lái)了明顯的效率改進(jìn)，也體現(xiàn)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“追趕效應(yīng)”或“水平效應(yīng)”（同顏鵬飛［９］的結(jié)論一致）。西部大開發(fā)以來(lái)，隨著財(cái)政對(duì)科技、教育、文化、衛(wèi)生投入的增加，加之沿海地區(qū)和國(guó)外產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，西部地區(qū)的技術(shù)效率變動(dòng)逐步增加。但是我們也要看到，不管是TC(CRS)還是EC(CRS)值都不大，所以我們?cè)谙乱徊降奈鞑块_發(fā)中，更加要注重對(duì)人力資本和科技的投入。

4結(jié)論

本文通過(guò)C²R模型中的效率分析、松弛量分析和Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)分析，對(duì)我國(guó)西部地區(qū)1999~2005年經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出進(jìn)行了定量測(cè)算。得出了如下政策建議：

1）地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合效率低下，產(chǎn)生綜合效率低下的主要原因是規(guī)模效率低下，其次是技術(shù)效率低下。所以在下一步的西部開發(fā)中，我們建議首先要提高西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效率，繼續(xù)加大對(duì)西部地區(qū)的投入；同時(shí)要提高西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，不斷提高西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率。

2）西部地區(qū)存在大量的冗余勞動(dòng)力，在下一步的西部開發(fā)中，我們要加快轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和進(jìn)一步推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，增加對(duì)人力資本的投入。西部地區(qū)財(cái)政收入存在較為嚴(yán)重的不足，一方面國(guó)家要繼續(xù)加大對(duì)西部地區(qū)財(cái)政稅收的優(yōu)惠政策力度；另一方面，西部地區(qū)也要把有限的財(cái)政支出更多的用在以提高和改善人力資本，增強(qiáng)科技、教育、文化、衛(wèi)生投入上來(lái)。

3）從Malmquist全要素生產(chǎn)力指數(shù)來(lái)看，我國(guó)西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)效率還很低下，并且增長(zhǎng)緩慢。所以下一步的西部開發(fā)中，我們要更加注重提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)效率。加大人力資本和科技的投入和制度創(chuàng)新。

基金項(xiàng)目:國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“繼續(xù)推進(jìn)西部大開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)策研究”（05BJY048）。

注 釋：

①西部地區(qū)省市包括：甘肅、廣西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、陜西、四川、西藏、新疆、云南、重慶。東部省市包括：北京，天津，河北，遼寧，上海，江蘇，浙江，福建，山東，廣東，海南。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。