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    馬克思資本循環(huán)公式的一個(gè)新解

    2008-01-01 00:00:00盧曉光
    經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2008年4期

    摘要:馬克思的資本循環(huán)總公式為G-W…P…W'-G’,它從整體上表現(xiàn)了貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本經(jīng)過一系列互相聯(lián)系、互為條件的轉(zhuǎn)化而不斷循環(huán)往復(fù)的過程。在這個(gè)過程中,預(yù)付價(jià)值不僅保存了,而且還增值了。但是,我們也看到,馬克思資本循環(huán)公式忽略了交易成本的存在,尤其是其生產(chǎn)過程沒有從微觀層面對(duì)企業(yè)內(nèi)部權(quán)威如何配置資源加以分析。因此須將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析納入馬克思理論的分析框架中,強(qiáng)調(diào)交易成本理論和代理理論在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性。

    關(guān)鍵詞:交易成本;代理問題;資本循環(huán)

    中圖分類號(hào):F032.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2008)04-0005-03

    目前,許多國(guó)內(nèi)學(xué)者都熱衷于建構(gòu)馬克思的企業(yè)理論,并且對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論進(jìn)行批判,其主要沿四條線索展開:(1)理論批判及其深化;(2)通過理論回溯在原典中尋找理論依據(jù);(3)以理論批判為指導(dǎo)的系統(tǒng)比較;(4)以理論批判為基本視閾和依托的嘗試性理論建構(gòu)。可見,所有嚴(yán)肅的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都會(huì)認(rèn)為,馬克思本人具有關(guān)于企業(yè)理論的系統(tǒng)研究。然而,筆者認(rèn)為,馬克思以階級(jí)分析方法為基礎(chǔ),著重強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資本家與工人階級(jí)的對(duì)立和利益分配關(guān)系,其理論本質(zhì)是“技術(shù)+權(quán)威”,沒有進(jìn)一步探討企業(yè)內(nèi)部人與人之間的契約關(guān)系,以及資本所有者與經(jīng)營(yíng)者的代理關(guān)系?,F(xiàn)代的資本主義剝削雖然存在,但已不像馬克思所處時(shí)代那般赤裸裸,企業(yè)的整體效率與工人的利益息息相關(guān)。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正是以處于市場(chǎng)中的平等的勞動(dòng)力合約為出發(fā)點(diǎn),以追求效率為前提,對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)內(nèi)部人與人之間的契約關(guān)系進(jìn)行深入的分析,這種以個(gè)人主義為基礎(chǔ)的分析更符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)。

    一、G—W和W'—G'階段

    G—W和W'—G'階段是資本的流通階段,對(duì)于企業(yè)來說,這兩個(gè)階段要在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn),并且在實(shí)現(xiàn)過程中也是有成本的,即市場(chǎng)交易成本。馬克思稱這種成本為“流通費(fèi)用”?!埃恰缀停住鞘琴I者和賣者之間進(jìn)行的交易;達(dá)成交易是需要時(shí)間的,尤其是因?yàn)樵谶@里進(jìn)行著斗爭(zhēng),每一方都像占對(duì)方的便宜,狀態(tài)的變化花費(fèi)時(shí)間和勞動(dòng)力,但不是為了創(chuàng)造價(jià)值,而是為了價(jià)值由一種形式轉(zhuǎn)化為另一種形式?!瘪R克思把流通費(fèi)用劃分為純粹流通費(fèi)用和生產(chǎn)性流通費(fèi)用,在《資本論》第二卷中詳細(xì)論述了純粹流通費(fèi)用,保管費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用。其中,純粹流通費(fèi)用不加入商品價(jià)值,而保管費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用則不同,它們或是為了保存了物品的價(jià)值或是物品從一個(gè)地方流通到另一個(gè)地方的必然手段,因而是生產(chǎn)性流通費(fèi)用,要加入商品的價(jià)值中去。由于馬克思以是否生產(chǎn)剩余價(jià)值為根本出發(fā)點(diǎn),所以生產(chǎn)與流通的界限就劃分的非常明顯,并且生產(chǎn)的地位要高于流通的地位。馬克思描述的流通費(fèi)用與新制度學(xué)派的交易費(fèi)用有部分的重合,但后者所包括的范圍更廣,它是為了完成一項(xiàng)交易而花費(fèi)的成本,當(dāng)然不包括價(jià)格在內(nèi),它已不再細(xì)致地劃分生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性,因?yàn)槭袌?chǎng)與企業(yè)都具有契約的性質(zhì)。人們?cè)诮灰走^程中總是在尋找各種途徑來降低交易費(fèi)用,提高交易效率,這與馬克思關(guān)于生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間此消彼長(zhǎng)的關(guān)系的論點(diǎn)有某種相似之處,馬克思提到盡量縮短流通時(shí)間而相對(duì)延長(zhǎng)生產(chǎn)時(shí)間有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,這在現(xiàn)代社會(huì)也同樣適用,只不過今天的流通費(fèi)用已不僅僅局限于馬克思所提到的那幾種,所以采用新制度學(xué)派的交易費(fèi)用來解釋購(gòu)買和銷售階段所產(chǎn)生的費(fèi)用更加合理。尤其是當(dāng)一個(gè)企業(yè)面臨是應(yīng)該“買進(jìn)”還是自己“制造”一種特殊的投入時(shí),要全面考慮到交易費(fèi)用的重要性,交易成本在市場(chǎng)與企業(yè)之間架起了一座橋梁,企業(yè)通過比較交易成本的大小來決定資源到底是由企業(yè)還是由市場(chǎng)來配置。在信息交流如此發(fā)達(dá)的今天,充分考慮到市場(chǎng)與企業(yè)的替代和互補(bǔ)更加重要。

    二、W…P…W’階段

    此過程為生產(chǎn)過程,資本家購(gòu)買勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料以后,進(jìn)入到生產(chǎn)過程,這是產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的全過程中具有決定意義的階段,因?yàn)橹挥性谶@個(gè)過程中,才生產(chǎn)出剩余價(jià)值,發(fā)生價(jià)值增值。在這個(gè)階段上,生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力既發(fā)揮著一般生產(chǎn)要素的作用,又發(fā)揮著資本的作用,生產(chǎn)資本使勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料以資本主義方式相結(jié)合生產(chǎn)出包括剩余價(jià)值的商品。馬克思強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的生產(chǎn)功能,尤其是生產(chǎn)剩余價(jià)值的功能,他在《資本論》第一卷論述了企業(yè)內(nèi)部實(shí)行分工協(xié)作能夠大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,并且資本家作為權(quán)威的化身不斷地從工人身上榨取剩余價(jià)值,而工人由于沒有生產(chǎn)資料所有權(quán),只能被迫接受資本家的剝削,這樣,企業(yè)的剩余索取權(quán)只能歸資本家所有,工人只拿到維持再生產(chǎn)勞動(dòng)力的工資。馬克思的階級(jí)分析的前提決定了資本主義企業(yè)內(nèi)部必然是這樣等級(jí)森嚴(yán)的剝削制度。

    其實(shí),馬克思在這里沒有進(jìn)一步分析企業(yè)內(nèi)部為什么會(huì)出現(xiàn)這種等級(jí)制。1974年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·布雷弗曼在《勞動(dòng)與壟斷資本》一書中從泰羅制談起,分析了資本主義企業(yè)內(nèi)部管理的產(chǎn)生是由于分工引起了觀念與執(zhí)行的分離,進(jìn)而引起了腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)的分離,逐漸引申出企業(yè)內(nèi)部科層制度的出現(xiàn),并且這種科層制有利于提高企業(yè)的運(yùn)行效率。同時(shí),他還細(xì)致地考察了科學(xué)管理革命和科技革命之后的美國(guó)工人階級(jí)的工作職位狀況,與以前相比,工人階級(jí)的職位明顯增多,并且辦公室工作人員以及服務(wù)性職業(yè)也不斷增多,許多工人從事不需要耗費(fèi)多大體力的簡(jiǎn)單勞動(dòng)。盡管工人階級(jí)的狀況發(fā)生了這樣的變化,布雷弗曼仍然繼承了馬克思的剝削勞動(dòng)思想,批判了企業(yè)中管理層對(duì)工人的剝削。

    如今的資本主義企業(yè)中依然存在剝削,人們承認(rèn)它但又不得不接受它。因?yàn)槿绻覀儼凑振R克思所說,進(jìn)行反剝削的革命,那么全世界將有無數(shù)家私人企業(yè)倒閉,無數(shù)在職人員失業(yè),經(jīng)濟(jì)將陷入衰退之中。既然如此,我們就不必要從剝削方面去考慮,而要從邊際報(bào)酬方面去考慮收入分配?,F(xiàn)代社會(huì)沒有人認(rèn)為,自己是因?yàn)椴皇軇兿鞑湃氖乱环萋殬I(yè)的,人們之所以接受一份工作,除了興趣,只是由于薪酬與他所付出的勞動(dòng),也可以說是能力相吻合,而契約的履行恰恰是保證它在約定期限內(nèi)獲得報(bào)酬的最重要條件。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)看作是一系列契約的有機(jī)組合,企業(yè)雇員只要與雇主簽訂契約,這種契約當(dāng)然是不完全契約(完全契約是不可能的),就可以依據(jù)其邊際生產(chǎn)力領(lǐng)取報(bào)酬,這種契約關(guān)系也可以看作是一種交易關(guān)系,因此存在交易費(fèi)用。馬克思也認(rèn)為,資本主義企業(yè)內(nèi)部存在管理費(fèi)用,但是,這種管理費(fèi)用是資本家管理企業(yè)日常的生產(chǎn),監(jiān)督工人所支付的費(fèi)用,他沒有考慮到工人也是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)個(gè)體,他們?cè)诤唾Y本家談判簽約,以及資本家為防止工人偷懶等機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生時(shí)也要花費(fèi)交易成本這一事實(shí),因此,企業(yè)內(nèi)部由權(quán)威來配置資源也要產(chǎn)生交易成本,這種交易成本主要來自人的行為。而企業(yè)所有者就是要設(shè)計(jì)出各種制度約束,來規(guī)范企業(yè)內(nèi)部人員的行為,使其生產(chǎn)更有效率。

    三、關(guān)于股份制企業(yè)中的代理關(guān)系問題

    馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑相互作用的關(guān)系上,尤其是從商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)化生產(chǎn)程度日趨提高的層面上,對(duì)資本主義股份制的產(chǎn)生、特征和作用的方面做了細(xì)致的分析。股份公司是資本主義生產(chǎn)力的增長(zhǎng)和資本的個(gè)人所有制形式之間矛盾的產(chǎn)物,是社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物,它的出現(xiàn)促進(jìn)了資本集中和生產(chǎn)發(fā)展,是資本主義私有制的一種新的實(shí)現(xiàn)形式。股份公司產(chǎn)生的首因是擴(kuò)大再生產(chǎn)和資本集中的需要,同時(shí)信用制度是資本主義私人企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為資本主義股份公司的主要基礎(chǔ)。它通過銀行和交易所把社會(huì)上分散的大大小小的貨幣資金吸引到單個(gè)或聯(lián)合的資本家手中。資本主義股份制的一個(gè)顯著特征就是資本所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離,這就必然產(chǎn)生一個(gè)問題,那就是代理關(guān)系。馬克思并沒有深入分析企業(yè)內(nèi)部的代理關(guān)系問題,而這個(gè)問題恰恰是現(xiàn)代股份公司中一個(gè)令人棘手的難題。股份制作為一種資本組織形式,不但資本主義可以用,社會(huì)主義也可以用,并且股份制是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要標(biāo)志,越來越受到人們關(guān)注。如何解決企業(yè)中的代理問題,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為我們提供了許多分析視角。新制度學(xué)派的代理理論分為代理成本理論和委托—代理理論兩類。雖然大部分交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將重點(diǎn)放在對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)(縱向一體化)的選擇上,以阿爾奇安和德姆塞茨(1972)為先導(dǎo)的理論卻更關(guān)系企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的問題。在他們看來,企業(yè)實(shí)質(zhì)是一種“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”方式:即一種產(chǎn)品是由若干個(gè)集體成員協(xié)同生產(chǎn)出來的,而且任何一個(gè)成員的行為都將影響其他成員的生產(chǎn)率,這和馬克思的協(xié)作勞動(dòng)頗為相似。由于最終產(chǎn)品是一種共同努力的結(jié)果,每個(gè)成員的個(gè)人貢獻(xiàn)不可能精確地進(jìn)行分解和觀測(cè),因此,不可能按照每個(gè)人的真實(shí)貢獻(xiàn)去支付報(bào)酬,這就導(dǎo)致出一個(gè)偷懶問題,即團(tuán)隊(duì)成員缺乏努力工作的積極性。為減少這種規(guī)避行為就必須讓部分成員專門監(jiān)督其他成員,而監(jiān)督者必須能夠占有剩余權(quán)益,否則他也缺乏監(jiān)督的積極性。這種模式我們稱它為古典企業(yè)的監(jiān)督模式,而代理問題時(shí)由于管理者不是企業(yè)的完全所有者這一事實(shí)(詹森·麥克林,1976),在部分所有的情況下,一方面,當(dāng)管理者對(duì)工作盡了努力時(shí),他可能承擔(dān)全部成本而僅獲得一小部分利潤(rùn);另一方面,當(dāng)他消費(fèi)額外收益時(shí),他得到全部好處但只承擔(dān)一小部分成本,結(jié)果,機(jī)會(huì)主義觀點(diǎn)普遍存在于管理者的頭腦中。當(dāng)企業(yè)價(jià)值小于管理者自己是完全所有者時(shí)的價(jià)值時(shí),其間的差額就成為代理成本,代理成本只會(huì)通過有效途徑降低,而不會(huì)徹底消除。為了減少代理成本,可以構(gòu)造委托人和代理人之間的合同關(guān)系,以對(duì)代理人在存在不確定性和不完全監(jiān)控的情況下作出使委托人福利最大化選擇提供適當(dāng)?shù)募?lì)。

    委托—代理理論與代理成本理論相區(qū)別在于它的所有結(jié)論都來源于正式的模型,它假設(shè):(1)委托人對(duì)隨機(jī)的產(chǎn)出沒有直接的貢獻(xiàn)。(2)代理人的行為不容易被委托人直接觀察到。在這樣的假設(shè)下,道德風(fēng)險(xiǎn)問題是經(jīng)常發(fā)生的,委托人為降低此類問題的發(fā)生,經(jīng)常設(shè)計(jì)出一些激勵(lì)機(jī)制,如經(jīng)理人持股等,盡可能地使代理人的利益與整個(gè)企業(yè)的利益相一致。只要存在股份制和資本所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離,代理理論就是不可或缺的。不僅如此,代理理論在實(shí)踐中的應(yīng)用也很有說服力,如我國(guó)國(guó)有企業(yè)中的委托—代理問題,以及現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)等等,這些都要借助于代理理論來解釋。

    四、總結(jié)

    馬克思的資本循環(huán)公式讓我們清楚地看到企業(yè)不斷循環(huán)的生產(chǎn)和流通過程,從購(gòu)買勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料到生產(chǎn)出商品再到商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn),但是,我們往往不能把握各個(gè)階段當(dāng)中如何實(shí)現(xiàn)以及能否實(shí)現(xiàn)這樣的細(xì)節(jié),而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論和代理理論等恰恰補(bǔ)充了馬克思所未分析到的問題。之前,國(guó)內(nèi)一些學(xué)者都極力地批判了新制度學(xué)派,尤其是在方法論的問題上,他們普遍認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有堅(jiān)持辯證唯物主義和歷史唯物主義,因而是不科學(xué)的。如果我們一味地追求方法論上的差異而不從思想內(nèi)容上尋求馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合,結(jié)果將是理論的僵化和桎梏。

    馬克思強(qiáng)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)功能,尤其是生產(chǎn)剩余價(jià)值的功能,他所考察的重點(diǎn)在于勞動(dòng)力如何推動(dòng)一定量的生產(chǎn)資料去生產(chǎn)剩余價(jià)值,而忽視了企業(yè)中人與人之間的合約關(guān)系;他的階級(jí)剝削的分析框架決定了工人的被動(dòng)地位,抹去了工人作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)人憑借自己的技能而要求權(quán)利的一面。同時(shí),馬克思強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)配置社會(huì)資源所產(chǎn)生的昂貴的制度運(yùn)行費(fèi)用,而忽略了企業(yè)內(nèi)部通過企業(yè)家權(quán)威來配置資源也需要花費(fèi)費(fèi)用??傊?,馬克思沒有從微觀個(gè)體行為來考察企業(yè),沒有考慮到企業(yè)與市場(chǎng)的替代性和互補(bǔ)性,而片面地夸大了有計(jì)劃配置資源的經(jīng)濟(jì)組織的作用,并由此得出社會(huì)生產(chǎn)力一旦沖破資本主義的外殼,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將不再存在的論斷。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以研究企業(yè)內(nèi)部如何激勵(lì)和約束人的行為,從而提高企業(yè)的運(yùn)行效率為核心,在這一點(diǎn)上是與馬克思的生產(chǎn)過程目標(biāo)相一致的,因而將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)納入到馬克思企業(yè)資本循環(huán)過程中去分析,能夠使其對(duì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)問題更加富有生動(dòng)的解釋力。

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