企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)匹配原理及方法研究

摘 要：通過對我國企業(yè)信息化工程現(xiàn)狀的分析，指出先進(jìn)的信息系統(tǒng)與企業(yè)管理基礎(chǔ)之間存在較大的差距是項目成功率不高的主要原因；提出企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)匹配理論，包括戰(zhàn)略匹配、功能模型匹配、實施過程匹配、接口匹配等內(nèi)容，以及適度超越、同步發(fā)展、技術(shù)、個性化的匹配原則；圍繞匹配度測算問題，建立了映射模型，定義了映射函數(shù)和映射法則；最后進(jìn)行了實證研究。

關(guān)鍵詞：管理系統(tǒng)；信息系統(tǒng)；匹配理論；映射模型

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009－9107（2007）02－0051－04

20世紀(jì)80年代以來，我國信息化工程以科技部、機械部和電子部主導(dǎo)的兩條路線發(fā)展，如圖1所示。信息化工程投資上百億，但是應(yīng)用效果并不理想，以4CP（CAD/CAPP/CAE/CAM/PDM）為代表的軟件系統(tǒng)在企業(yè)應(yīng)用中反應(yīng)良好，而以ERP為代表的管理系統(tǒng)軟件的應(yīng)用效果不佳，真正達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的不足10％。［1］

分析原因，可以概括為以下四點：(1)4CP軟件系統(tǒng)面向技術(shù)，涉及人的因素較少，實施可控，容易成功；ERP等軟件系統(tǒng)面向管理，涉及管理思想、管理模式、管理假設(shè)、實施環(huán)境、企業(yè)文化等因素，實施復(fù)雜，成功率低。(2)大量管理系統(tǒng)軟件對我國屬于舶來品，普遍基于歐美企業(yè)的管理實踐，反映了近百年西方企業(yè)管理基礎(chǔ)累積水平，往往與我國企業(yè)差別很大。(3)我國自然經(jīng)濟時期過長，歷史錯差特點明顯，企業(yè)管理累積時間短、管理基礎(chǔ)薄弱，與先進(jìn)的信息系統(tǒng)對企業(yè)管理水平的要求差距較大。(4)信息化工程項目中，企業(yè)管理系統(tǒng)與先進(jìn)的信息系統(tǒng)不相匹配，很難成功對接，同時缺乏有效測度手段，不易準(zhǔn)確掌握匹配差距，未能進(jìn)行企業(yè)管理改善。

大量研究與實踐表明，在我國信息化工程中，決定項目成敗的關(guān)鍵是企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)是否能夠匹配。例如在ERP實施中，IT和用戶環(huán)境是否能夠互相適應(yīng)是項目成功的重要因素［2］，企業(yè)流程與信息系統(tǒng)的匹配度是系統(tǒng)選型的重要標(biāo)準(zhǔn)。［3］信息化工程項目的高度復(fù)雜性決定了不能照搬傳統(tǒng)建設(shè)項目管理的方法，提高項目成功率以及判斷企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)的匹配度亟需進(jìn)行相關(guān)理論的創(chuàng)新和方法的改進(jìn)。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）國外研究現(xiàn)狀

Parker和Benson在1989年就已經(jīng)論證了企業(yè)戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略之間需要實現(xiàn)匹配［4］， Henderson和Venkatraman認(rèn)為無法實現(xiàn)信息技術(shù)投資的價值部分原因在于企業(yè)戰(zhàn)略與信息技術(shù)戰(zhàn)略之間缺乏匹配。［5］Pnina Soffer和Boaz Golany等人提出了一種使ERP系統(tǒng)性能與企業(yè)需求相一致的方法，即OPM（Objectprocess Methodology）過程方法［6］，并圍繞企業(yè)需求與ERP不匹配問題，明確了使用OPM法建立ERP系統(tǒng)模型的步驟。［7］

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對管理系統(tǒng)與軟件系統(tǒng)匹配理論的研究較少。霍艷芳對中國企業(yè)管理水平與ERP管理系統(tǒng)的差距進(jìn)行了研究［8］，黃嫚麗和藍(lán)海林提出選用ERP應(yīng)該與企業(yè)經(jīng)營和公司戰(zhàn)略相匹配。［9］吳恒亮提出企業(yè)在選擇軟件時應(yīng)當(dāng)以管理層為主，將企業(yè)自身的實際需求與軟件系統(tǒng)進(jìn)行很好地匹配，從而選擇適合自己的系統(tǒng)。［10］

上述國內(nèi)外學(xué)者指出了管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)匹配對項目成功的意義，但對匹配理論的研究還不夠深入，操作性不強，沒有形成系統(tǒng)的匹配理論體系。

二、管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)匹配理論

在企業(yè)信息化應(yīng)用和發(fā)展過程中，信息系統(tǒng)的架構(gòu)、內(nèi)容、功能、實施步驟和運行保障機制均由管理系統(tǒng)直接決定，并要求從形式和結(jié)構(gòu)上適應(yīng)管理系統(tǒng)。信息系統(tǒng)與管理系統(tǒng)匹配理論簡稱“匹配理論”。

（一）匹配內(nèi)涵

1.戰(zhàn)略匹配。信息系統(tǒng)建設(shè)要充分考慮企業(yè)戰(zhàn)略對信息系統(tǒng)的要求，并以此確定信息系統(tǒng)建設(shè)的內(nèi)容和步驟，制訂符合企業(yè)戰(zhàn)略的信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，使信息系統(tǒng)與管理系統(tǒng)在戰(zhàn)略上保持一致。

2.功能模型匹配。信息系統(tǒng)參考模型是信息系統(tǒng)運行過程邏輯的抽象，決定信息系統(tǒng)和信息系統(tǒng)的最終應(yīng)用效果，功能模型匹配反映在信息化應(yīng)用過程中主要表現(xiàn)為BPR和ERP功能調(diào)整過程。

3.實施過程匹配。ERP應(yīng)用的復(fù)雜性要求ERP項目實施依靠規(guī)范科學(xué)的方法、步驟和手段，在分別對ERP系統(tǒng)和企業(yè)管理系統(tǒng)進(jìn)行配置和優(yōu)化的基礎(chǔ)上實現(xiàn)兩者的集成，這是系統(tǒng)匹配理論在實施領(lǐng)域的延伸。

4.接口匹配。信息系統(tǒng)是“輔助系統(tǒng)”，不能完全代替人在管理中的作用和地位，必須具備較強的人機交互能力，同時在信息系統(tǒng)內(nèi)部，子系統(tǒng)之間的信息共享也要求數(shù)據(jù)接口設(shè)計的一致性和穩(wěn)定性，從而最大限度發(fā)揮系統(tǒng)集成的效果。

（二）匹配原則

為適應(yīng)不斷變化的管理系統(tǒng)，信息系統(tǒng)需要借助新的技術(shù)手段實現(xiàn)對管理系統(tǒng)的更高層次的支撐和推動。同樣，信息技術(shù)日新月異，也促進(jìn)了管理模式的發(fā)展和變化。信息系統(tǒng)與管理系統(tǒng)的適應(yīng)和匹配關(guān)系呈現(xiàn)雙向、動態(tài)的特點，匹配過程應(yīng)遵循適度超越、同步發(fā)展、技術(shù)適用、個性化原則。

1.適度超越。信息系統(tǒng)以滿足企業(yè)管理效率為目標(biāo)，需要在建設(shè)伊始考慮到企業(yè)管理發(fā)展的趨勢而做出適當(dāng)?shù)某剑@種超越是遵守匹配規(guī)則下的超越過程，要合理、適度，并結(jié)合企業(yè)管理的實際水平和可能的改進(jìn)趨勢。

2.同步發(fā)展。信息系統(tǒng)的發(fā)展為管理提供更為有效的支持，管理實踐的進(jìn)步對信息系統(tǒng)提出新要求的同時，也促進(jìn)了信息系統(tǒng)的完善和發(fā)展。信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)只有實現(xiàn)了同步發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營和管理水平才能獲得持續(xù)的改善。3.技術(shù)適用。衡量信息系統(tǒng)優(yōu)劣的關(guān)鍵是考察其對企業(yè)管理的支撐能力和促進(jìn)作用，即有效性。因此，信息系統(tǒng)建設(shè)中不要盲目求新，應(yīng)根據(jù)實際情況選用信息技術(shù)。

4.個性化。市場上存在的管理軟件并非為實施企業(yè)量身定做。為實現(xiàn)軟件的管理參考模型和功能模型與企業(yè)的個性化管理模式相統(tǒng)一，必需對軟件進(jìn)行程度不同的改進(jìn)和調(diào)整才能最終采用。

三、匹配度測算

測算管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)匹配程度是匹配理論的核心，也是信息化工程可行性分析中的重點內(nèi)容。通過匹配度測算過程能夠掌握管理變革的程度和范圍，選擇最佳軟件方案，確定管理改善方案，計算項目成功概率。由于管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)的匹配過程既是管理實踐通過信息手段實現(xiàn)的過程，也是先進(jìn)的管理思想和管理模式向企業(yè)管理實踐轉(zhuǎn)移的過程，因此匹配度可以通過管理需求與軟件功能之間的映射關(guān)系確定。

（一）映射模型

映射模型是企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)之間的橋梁，由管理業(yè)務(wù)邏輯、軟件業(yè)務(wù)邏輯、共同業(yè)務(wù)邏輯集、匹配度和雙向動態(tài)映射方法組成，如圖2所示。

應(yīng)用中，管理業(yè)務(wù)邏輯面向企業(yè)管理系統(tǒng)，以圖形方式反映業(yè)務(wù)的處理過程，是管理系統(tǒng)到軟件系統(tǒng)的接口。軟件業(yè)務(wù)邏輯面向信息系統(tǒng)，從軟件功能分析入手，同樣以圖形方式反映業(yè)務(wù)的處理過程，是信息系統(tǒng)到企業(yè)管理系統(tǒng)的接口。業(yè)務(wù)處理的圖形化表述為共同業(yè)務(wù)邏輯集的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)。在雙向動態(tài)映射過程中，軟件業(yè)務(wù)邏輯與管理業(yè)務(wù)邏輯結(jié)構(gòu)相同的部分直接反映于共同業(yè)務(wù)邏輯集中，內(nèi)容相同結(jié)構(gòu)差異的部分需要具體分析，對必要的業(yè)務(wù)活動，通過多次雙向映射和調(diào)整反映于共同業(yè)務(wù)邏輯集中。最終，根據(jù)共同業(yè)務(wù)邏輯集囊括的業(yè)務(wù)范圍和映射過程的復(fù)雜程度確定匹配度，評估此項信息化工程成功實施的技術(shù)可行性。

為提高信息化工程的可行程度，構(gòu)造映射模型要盡量以軟件業(yè)務(wù)邏輯提供的作業(yè)流程實現(xiàn)企業(yè)管理系統(tǒng)的功能；對管理業(yè)務(wù)邏輯中需要而軟件未能提供的業(yè)務(wù)流程，盡量通過對軟件業(yè)務(wù)邏輯中的底層工作流圖組合重用解決；只有對組合重用仍不能解決而且又是管理業(yè)務(wù)邏輯中必要的業(yè)務(wù)流程，才考慮軟件增補、部分定制開發(fā)的方案。

（二）映射函數(shù)

映射函數(shù)是映射模型中管理業(yè)務(wù)與軟件業(yè)務(wù)一致性水平的判斷依據(jù)，涉及到每一個企業(yè)管理單元和軟件模塊，映射函數(shù)原理如圖3所示。

中x_ij為管理業(yè)務(wù)約束條件，y_pq為軟件功能約束條件；i與企業(yè)管理涉及的方面對應(yīng)，如計劃管理、采購管理，n為計劃管理中約束條件的數(shù)量；p與軟件功能模塊對應(yīng)，如計劃模塊、銷售模塊，t為計劃模塊中作業(yè)數(shù)量。

（三）映射法則

1.以事件觸發(fā)為映射引擎。無論是軟件的作業(yè)過程，還是企業(yè)管理活動的實現(xiàn)過程，都是針對市場需求或經(jīng)營需要圍繞業(yè)務(wù)價值鏈展開的。因此，軟件系統(tǒng)和企業(yè)管理活動都將面對相同事件的處理，共同事件成為映射過程的引擎。

2.以業(yè)務(wù)處理為映射內(nèi)容。映射模型通過處理起始事件觸發(fā)后繼事件的邏輯結(jié)構(gòu)反映軟件作業(yè)和企業(yè)管理活動，以多層遞進(jìn)的圖形方式表示各種業(yè)務(wù)的處理過程，是雙向動態(tài)映射過程的主要內(nèi)容。

3.以共同業(yè)務(wù)邏輯為映射目標(biāo)。共同業(yè)務(wù)邏輯能夠忽略軟件設(shè)計和企業(yè)管理的細(xì)節(jié)，將焦點聚集于管理流程的實現(xiàn)和物流、資金流、信息流的關(guān)系上，從而尋求管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)一致的解決方案，是映射過程的最終目標(biāo)。

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四、實證研究

深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司信息化建設(shè)中，運用映射模型完成金蝶K/3軟件選型，并以提高系統(tǒng)匹配度為原則指導(dǎo)了項目的實施。

在項目可行性分析階段，首先對公司管理系統(tǒng)進(jìn)行映射分析，通過對生產(chǎn)管理、財務(wù)管理、營銷管理、庫存管理、成本管理等方面的評價掌握公司管理基礎(chǔ)水平和特殊要求；然后對K/3系統(tǒng)進(jìn)行軟件映射，通過業(yè)務(wù)流圖分析，掌握K/3系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理過程和主要模塊功能；最后在雙向動態(tài)映射仿真過程中，得到共同業(yè)務(wù)邏輯集。根據(jù)映射結(jié)果得到K/3系統(tǒng)與公司管理系統(tǒng)的匹配狀況，如圖4所示。觀察圖4的兩條曲線，可知項目在計劃、財務(wù)、倉儲管理方面還存在一定的實施風(fēng)險，需要權(quán)衡軟件定制開發(fā)和管理變革的利弊得失，制定可行的實施方案。

在整個項目實施過程中，實施團隊運用映射模型比較清晰地掌握了管理變革的范圍和程度、主要風(fēng)險因素、投資強度需求以及技術(shù)強度需求，最終保證了K/3系統(tǒng)的成功實施。

分析信息化項目成功或失敗的案例不難發(fā)現(xiàn)，管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)的運作過程和動作模式能否相一致是問題的關(guān)鍵。本文以提高企業(yè)信息化項目成功率為目標(biāo)，提出企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)匹配理論及映射模型，對項目可行性分析和項目后評價有重要的理論意義和實踐意義。

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