論國家創(chuàng)新體系中的Ｒ＆Ｄ國際化

　　內(nèi)容提要 國家需要不斷對其技術(shù)能力進(jìn)行升級并且進(jìn)行形式更為先進(jìn)的創(chuàng)新。進(jìn)行創(chuàng)新的方式有很多種，其中一個重要方式是R&D。很多國家目前正在致力于建立國家創(chuàng)新體系，跨國R&D投資在強(qiáng)化國家創(chuàng)新體系上可以起到一些作用。
　　
　　關(guān)鍵詞 國家創(chuàng)新體系 研發(fā)技術(shù)跨國公司
　　
　　(一)經(jīng)濟(jì)全球化中的創(chuàng)新與R&D
　　
　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)復(fù)雜性是一同演進(jìn)的，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而出現(xiàn)的技術(shù)水平的上升使得一國能夠由向開展更為先進(jìn)的活動和擁有更強(qiáng)創(chuàng)新功能發(fā)生轉(zhuǎn)移^①。反過來，先進(jìn)的活動和功能又產(chǎn)生了更高的附加值，并使得一國能夠在高工資水平約束條件下持續(xù)保持競爭力。這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的一個自然特征，一國完全可以通過適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)而提高其創(chuàng)新能力。在如今這個全球化的世界里，雖然處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國家可以從其他更為發(fā)達(dá)的國家那里獲取新的技術(shù)，但是它們?nèi)匀恍枰M(jìn)行學(xué)習(xí)和創(chuàng)新以便有效地使用新技術(shù)。隨著國家在發(fā)展階梯上逐步提升，它們所承擔(dān)的生產(chǎn)活動變得越來越復(fù)雜，它們迫切需要對其技術(shù)能力進(jìn)行升級并且進(jìn)行形式更為先進(jìn)的創(chuàng)新。進(jìn)行創(chuàng)新的方式有很多種，但是創(chuàng)新的一個重要形式就是R&D。很明顯，在制造業(yè)和越來越多的現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)以及農(nóng)業(yè)中，正式創(chuàng)新在某個階段變得至關(guān)重要。企業(yè)創(chuàng)新涉及到與其他企業(yè)和機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行相互交易，因為技術(shù)發(fā)展是一個系統(tǒng)性的過程^②?？紤]到在這一過程中所固有的外部性問題、協(xié)調(diào)問題和公共產(chǎn)品(基本研究、測試和測量)問題，政府的作用是非常重要的，尤其是在技術(shù)發(fā)展的早期階段。事實上，如果沒有合適的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和教育政策，企業(yè)部門R&D是不可能得以發(fā)展的。企業(yè)R&D集中于某些地理位置，并且也集中于某些部門。大部分的R&D是在發(fā)達(dá)國家中開展的，但是目前一些發(fā)展中國家中的R&D工作(尤其是在發(fā)展中的亞洲)正在以非常迅猛的速度擴(kuò)展。大多數(shù)R&D工作是在制造業(yè)中開展的，但是目前在服務(wù)業(yè)部門，R&D活動也正在增長。技術(shù)進(jìn)步遍及全球，尤其是在ICT中，這為發(fā)展中國家在建立起合適的能力后參與全球知識網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造了機(jī)會。與此同時，針對這些獲得所需的創(chuàng)新能力而言，最小準(zhǔn)入水平也在提高。能力構(gòu)建的積累性，加上規(guī)模經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)，兩者意味著成功的早期先行者能夠持續(xù)將后來者甩在身后，因為這些后來者沒能夠滿足最小準(zhǔn)入水平。因此有必要進(jìn)行政策干預(yù)來扭轉(zhuǎn)這一趨勢。創(chuàng)新(尤其是R&D)對國家持續(xù)獲取國際性知識提出了越來越高的要求。所有的“后工業(yè)化國家”都曾經(jīng)從早期先行者那里獲取技術(shù)知識和技能，盡管方式可能有些不同。目前，經(jīng)濟(jì)活動中存在很多種方式與全球知識網(wǎng)絡(luò)建立起聯(lián)系，不過R&D中內(nèi)向和外向的FDI可能是最為直接的方式。通過這種方式，一國可以連接到其他國家的知識中心。隨著這種知識網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，不同國家的創(chuàng)新體系的相互依賴性正在加強(qiáng)。任何國家都意識到，本土能力的缺乏能夠有效地限制某一體系和世界上其他體系之間的相互作用，并因此使這一體系與技術(shù)變革和競爭力的主要推動力隔絕開來。
　　對于經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展而言，創(chuàng)新活動和能力至關(guān)重要^①。由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在技術(shù)進(jìn)步方面存在巨大的差距，因此在其發(fā)展過程中，后者仍然嚴(yán)重依賴著來自前者的技術(shù)轉(zhuǎn)移。但是，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求一國不能僅僅停留在“對外開放”和被動等待技術(shù)流入的階段上，而是要求企業(yè)在技術(shù)方面做出積極的和持續(xù)的努力，政府的政策措施要有助于企業(yè)吸引技術(shù)，并有效地加以使用和創(chuàng)新。企業(yè)需要對技術(shù)進(jìn)行吸收。由于技術(shù)中的“隱性”成分很強(qiáng)，這些因素?zé)o法體現(xiàn)在機(jī)器設(shè)備中，也無法體現(xiàn)在指令或者規(guī)劃中，因此，只有當(dāng)受援國有能力學(xué)習(xí)并融合隱性知識時，隱形知識才能夠得到有效地轉(zhuǎn)移。受援國必須尋求新的信息，利用技術(shù)進(jìn)行試驗，尋找組織生產(chǎn)的新途徑，并且對其雇員進(jìn)行新技術(shù)培訓(xùn)。這不僅僅牽涉到企業(yè)本身，同時還關(guān)系到其他企業(yè)和機(jī)構(gòu)之間的相互影響。
　　
　　(二)R&D國際化中的國家創(chuàng)新體系
　　
　　為了有效地使用新技術(shù)，企業(yè)曾經(jīng)一度需要發(fā)展技術(shù)能力，這種情況在現(xiàn)今更加如此。貿(mào)易和資本流動的開放程度加深，并沒有降低對于本土技術(shù)活動的需要(相反，技術(shù)變更愈加迅速，運(yùn)輸成本的降低和自由化使得競爭更加激烈，跨國企業(yè)也正在尋找具備強(qiáng)大的有效的生產(chǎn)能力的地點(diǎn))。其實，并不是只有出口導(dǎo)向型的制造業(yè)需要具備競爭力，在本土市場上進(jìn)行銷售的制造商也需要和進(jìn)口展開競爭。出口導(dǎo)向型服務(wù)和初級生產(chǎn)活動需要使用新的技術(shù)，以便維持在世界市場上的競爭力。在技術(shù)活動的早期階段，企業(yè)并不需要建立起正式的R&D部門。但當(dāng)企業(yè)成熟起來時，就越來越需要對技術(shù)進(jìn)行監(jiān)控、引進(jìn)和執(zhí)行。在發(fā)展中國家，一旦經(jīng)營活動達(dá)到了相當(dāng)大的規(guī)模，并且必要的技能可以獲取時，這種R&D活動就是可行的。當(dāng)企業(yè)試圖進(jìn)行重大的技術(shù)改進(jìn)來引進(jìn)新產(chǎn)品或者新流程時，正式R&D的作用就更加明顯了。不過，處于前沿創(chuàng)新階段的企業(yè)并不需要成為前沿創(chuàng)新者(技術(shù)“領(lǐng)先者”)，它們的R&D可能會建立在創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，或者說在創(chuàng)新上進(jìn)行改進(jìn)(技術(shù)“跟隨者”)。企業(yè)需要建立一個專業(yè)化的、不參與日常技術(shù)工作或者生產(chǎn)活動的單元，來監(jiān)控企業(yè)外部或者國外的新發(fā)展，評估其對于企業(yè)的影響，并且掌握、調(diào)適并且改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)。正式R&D是技術(shù)學(xué)習(xí)過程中關(guān)鍵的一環(huán)，尤其是對那些復(fù)雜的并且變化迅速的技術(shù)而言。Guellec&vail Pottelsberghe(2004)^②的實證研究表明，R&D和經(jīng)濟(jì)增長直接相關(guān)。公共R&D和企業(yè)R&D對于經(jīng)濟(jì)增長起著強(qiáng)力而顯著的長期影響。此外。越來越多的國內(nèi)企業(yè)R&D強(qiáng)調(diào)公共R&D和外企R&D的積極影響。換句話說，企業(yè)R&D(不論是國內(nèi)的還是外資的)對于一國的經(jīng)濟(jì)增長有著直接的影響，并且通過更好地吸收公共R&D以及他國R&D的成果，對經(jīng)濟(jì)增長也有著間接的影響。
　　綜合國力競爭實際上就是科學(xué)技術(shù)實力的競爭，是各國科技創(chuàng)新能力的競爭。由于科學(xué)技術(shù)在現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大作用，各國經(jīng)濟(jì)競爭的焦點(diǎn)已經(jīng)從產(chǎn)品競爭深入到生產(chǎn)要素的競爭，發(fā)展到科學(xué)技術(shù)的競爭，特別是國家科技創(chuàng)新能力的競爭。目前，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但是它們卻不是在與世隔絕的環(huán)境下進(jìn)行創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的。它們依賴的是其他企業(yè)，以及公共研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和其他知識創(chuàng)造單位，如標(biāo)準(zhǔn)測量機(jī)構(gòu)之間建立起來的錯綜復(fù)雜的聯(lián)系。在從事創(chuàng)新的過程中，它們對政府的貿(mào)易、競爭、投資和創(chuàng)新政策作出反應(yīng)。它們從教育和培訓(xùn)系統(tǒng)內(nèi)尋找創(chuàng)新的人力資源，并且利用金融體系為創(chuàng)新活動籌資。創(chuàng)新在復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)中得以展開，這一網(wǎng)絡(luò)一般被稱為是“國家創(chuàng)新體系”(NIS)。國家創(chuàng)新體系一般是由一個國家的公共和私有部門組成的組織和制度網(wǎng)絡(luò)，其活動是為了創(chuàng)造、擴(kuò)散和使用新的知識和技術(shù)。其中，政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校是這一系統(tǒng)中最重要的要素。大多數(shù)國家創(chuàng)新體系的相關(guān)研究將注意力放在發(fā)達(dá)國家的前沿發(fā)明上，而不是放在發(fā)展中國家的技術(shù)掌握和適應(yīng)上。但是，創(chuàng)新體系的概念與后者是相關(guān)的。大多數(shù)學(xué)習(xí)、掌握和適應(yīng)活動要求企業(yè)與其他企業(yè)(如供應(yīng)商、分包商、競爭者和咨詢顧問)以及其他參與者(如公共R&D機(jī)構(gòu)、大學(xué)、MSTQ系統(tǒng)、中小企業(yè)擴(kuò)展服務(wù)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資基金和出口營銷或培訓(xùn)機(jī)構(gòu))之間建立密切而持久的聯(lián)系。因此，對有效創(chuàng)新而言，一個良好的支持性制度基礎(chǔ)設(shè)施就非常重要了。與此同時，在企業(yè)、行業(yè)和大學(xué)的層次上培育創(chuàng)業(yè)精神、風(fēng)險承擔(dān)意識和創(chuàng)新精神的激勵機(jī)制也非常重要。
　　
　　(三)國家創(chuàng)新體系中的R&D國際化
　　
　　隨著生產(chǎn)國際化程度的加深和運(yùn)輸成本的下降，每個國家創(chuàng)新體系都越來越多地采用在其它系統(tǒng)中創(chuàng)造出來的知識。技術(shù)進(jìn)步的加快、成本的上升，以及創(chuàng)新帶來的風(fēng)險迫使創(chuàng)新者在全球范圍內(nèi)尋求那些具有杰出科技能力的中心^①。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(跨國公司發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用)將那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的生產(chǎn)活動聯(lián)系在一起。母公司在這樣的網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著重要作用，它們?yōu)槠涓綄贆C(jī)構(gòu)提供最初的技術(shù)，并且?guī)椭鼈兾?、調(diào)整技術(shù)，然后對其進(jìn)行升級。這樣的結(jié)果是，在全球網(wǎng)絡(luò)(技術(shù)活動在國際范圍內(nèi)進(jìn)行，信息網(wǎng)絡(luò)遍布全世界)中，越來越多國家的創(chuàng)新體系彼此關(guān)聯(lián)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，國家的創(chuàng)新體系參與到這一國際交換中來，變得日益重要。那些能夠如此行事的國家因此占有了更好的機(jī)會，并且利用這一機(jī)會從而在早期對新技術(shù)進(jìn)行評估，同時將其自身國家創(chuàng)新體系開發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化。但是，參與所需要的能力在國家之間的分配并不均勻，這一事實加劇了擴(kuò)大既有巨大發(fā)展差距的風(fēng)險。
　　創(chuàng)新國際化有三種主要類型：(1)國內(nèi)企業(yè)和跨國公司以及個人均參與到本土技術(shù)的國際商業(yè)化進(jìn)程中；(2)國內(nèi)和國際的私人與公共機(jī)構(gòu)，包括國內(nèi)企業(yè)和跨國公司、大學(xué)和研究中心，在科學(xué)技術(shù)上的合作；(3)跨國公司的國際創(chuàng)新。跨國公司是唯一能夠在其邊界以內(nèi)控制并執(zhí)行全球創(chuàng)新過程的機(jī)構(gòu)。作為企業(yè)所進(jìn)行的附加值最高的業(yè)務(wù)之一，R&D國際化影響著知識和人力資源在國家之間的分配，并且在國內(nèi)企業(yè)和跨國公司R&D業(yè)務(wù)之間建立聯(lián)系。它加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移(從簡單的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移，到創(chuàng)新過程本身的轉(zhuǎn)移)。但是直到最近，除了針對當(dāng)?shù)厥袌龅囊恍┥a(chǎn)支持性和調(diào)整性R&D活動以外，R&D外國直接投資一直為除美國、歐盟以及日本以外的大多數(shù)國家的研究所忽視?？鐕緦⑵淙蛐缘腞&D基地設(shè)立在某些發(fā)展中國家，這種新近的趨勢仍然處在萌芽狀態(tài)，但卻非常重要。這種趨勢對于類似的東道國和母國而言具有重要的長期戰(zhàn)略意義。
　　R&D的國際化可以多種方式使發(fā)展中東道國受益。它可以通過為科學(xué)技術(shù)和工程人員提供高難度高技巧的工作，從而起到培訓(xùn)基地的作用；它可以創(chuàng)造出新的研究技巧，從而有助于提高東道國內(nèi)的人力資源素質(zhì)；它可以引進(jìn)新的知識和研究方法，從而可以對國內(nèi)企業(yè)和其他組織產(chǎn)生知識外溢效應(yīng)，這樣就激發(fā)起了東道國經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的R&D文化。反過來，不斷增長的R&D能力能夠幫助東道國沿著價值鏈提升，進(jìn)入新的動態(tài)比較優(yōu)勢領(lǐng)域。在越來越以技術(shù)為基礎(chǔ)的環(huán)境下，R&D的國際化可以帶來巨大的收益。當(dāng)然，這并不意味著所有的發(fā)展中國家都有能力抓住這些機(jī)會并且獲取這些收益。實際上跨國公司R&D活動僅僅在較少數(shù)的國家當(dāng)中進(jìn)行，而且這也并不意味著所有的發(fā)展收益將會自動變?yōu)楝F(xiàn)實。凈效果極大地依賴于所涉及到的R&D類型，依賴于經(jīng)濟(jì)環(huán)境，包括東道國的技術(shù)能力以及政策和制度框架。海外R&D投資對于跨國公司及其母國而言同樣具有經(jīng)濟(jì)上的意義。在發(fā)展中國家進(jìn)行R&D活動，這種做法可以通過允許這些公司將其技術(shù)優(yōu)勢與外國資產(chǎn)相結(jié)合，從而提高跨國公司的創(chuàng)新和生產(chǎn)效率。母國可能會從出口的增加、反向技術(shù)轉(zhuǎn)移以及國內(nèi)企業(yè)R&D效率的提高等方面獲益。發(fā)展中母國經(jīng)濟(jì)體可以獲取相似的收益，這些國家所獲的收益甚至可能更高，因為它們的企業(yè)能夠通過建立R&D存在的方式，進(jìn)入全球創(chuàng)新中心。與此同時，R&D國際化可能會為母國帶來一些問題。一些國家就是擔(dān)心，隨著領(lǐng)先企業(yè)將其生產(chǎn)和R&D活動擴(kuò)展到海外，相關(guān)的跨國供應(yīng)商企業(yè)也會隨之這樣做，這樣就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)空心化的效應(yīng)。隨著企業(yè)在國際范圍內(nèi)對其R&D活動進(jìn)行重組，一些知識工作者不得不轉(zhuǎn)向新的工作，這可能會帶來與創(chuàng)造新技術(shù)和新雇傭機(jī)會相關(guān)的調(diào)整成本。新的地區(qū)以移動R&D活動的潛在東道國身份進(jìn)入，這也對所有的國家?guī)砹烁蟮膲毫?，這些國家必須確保其國家創(chuàng)新體系是具有競爭性的。
　　
　　(四)國家創(chuàng)新體系與研究全球化的互動
　　
　　創(chuàng)新能力能夠影響一國發(fā)展并提高生活水平的能力。在一個技術(shù)瞬息萬變的全球化世界里，強(qiáng)大的并且持續(xù)增長的創(chuàng)新能力對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言是極為重要的。發(fā)展中國家與世界學(xué)習(xí)和知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所連接的程度取決于其國家創(chuàng)新能力。由于國家間創(chuàng)新能力差異很大，目前各國之間的技術(shù)差距往往要持續(xù)很長一段時間。
　　在創(chuàng)新體系發(fā)展的早期階段，發(fā)展中國家必須要培育起本土創(chuàng)新能力，不論是在公共部門還是在私人部門，不過，跨國公司可以在強(qiáng)化國家創(chuàng)新體系上起到一些作用。R&D國際化對于東道國和母國的意義都主要依賴于這種國際化影響國家創(chuàng)新能力的程度。一個檢驗這些影響的非常有用的方法就是以這一假設(shè)為基礎(chǔ)的，即創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展來源于企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)，以及政府機(jī)關(guān)之間的復(fù)雜互動。企業(yè)R&D非常重要，但是這并不是國家創(chuàng)新體系的唯一組件：企業(yè)創(chuàng)新能力與其經(jīng)營的體系之間存在固有的聯(lián)系。在傳統(tǒng)形式下，國家創(chuàng)新體系僅僅由國內(nèi)的參與者所構(gòu)成。但是，主要參與者之間的界限、組成部分以及相互作用隨著R&D外國直接投資融入國家創(chuàng)新體系而發(fā)生了改變，經(jīng)濟(jì)全球化為潛在參與者開放了一條藉此資源和學(xué)習(xí)得以出現(xiàn)的新渠道。如果成功的話，這將會使傳統(tǒng)的創(chuàng)新(科學(xué)技術(shù))體系轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在其中企業(yè)可以扮演更為重要角色的體系。由于那些將R&D活動設(shè)置在海外的跨國公司常常是那些參與到高科技活動(如軟件、電子和生命科學(xué)中的企業(yè))，這將有助于東道國轉(zhuǎn)向這些知識密集型的發(fā)展迅速的行業(yè)。需要指出的是，不同類型的R&D活動對于東道國的國家創(chuàng)新體系而言具有不同的意義。根據(jù)跨國公司R&D國際化模式的不同，意義也有所不同。每一種模式都與國際知識網(wǎng)絡(luò)相連，但是對于母國和東道國而言卻具有不同的影響。這種影響還依賴于東道國和母國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。對于那些缺乏新產(chǎn)品開發(fā)所需的基礎(chǔ)生產(chǎn)和調(diào)整能力的發(fā)展中國而言，幾乎不受R&D任何影響。另一方面，跨國公司創(chuàng)新性R&D使得那些具有一定制造能力的國家得以在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的價值鏈上上升，并且進(jìn)入新的行業(yè)。它還將幫助那些相對發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家從開發(fā)導(dǎo)向的工作轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究，并最終轉(zhuǎn)到基礎(chǔ)研究。