倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系

莢振坤

〖提要〗

由于承運(yùn)人倒簽提單的行為,雖然提單簽發(fā)的日期與貨物實(shí)際裝船的日期不符,卻與信用證規(guī)定的貨物裝船日期相符,使得托運(yùn)人獲取了在提單簽發(fā)日期如實(shí)記載時(shí)本不能獲取的利益,而提單持有人支付了本可以不支付的貨款,所以倒簽提單與提單持有人不能避免損失之間具有因果關(guān)系?對倒簽提單的侵權(quán)行為,承運(yùn)人與其簽發(fā)提單的代理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任?

〖案情〗

原告:中國紡織物資(集團(tuán))總公司

被告:地中海航運(yùn)公司

被告:地中海航運(yùn)(美國)公司

被告地中海航運(yùn)(美國)公司?眼Mediterranean Shipping Company(USA)Inc.,以下簡稱美國地中海?演代理被告地中海航運(yùn)公司(Mediterranean Shipping Company S.A. Geneva,以下簡稱地中海航運(yùn))簽發(fā)了涉案提單,提單記載發(fā)貨人為麥格理有限公司(MACQUARIE INC.,以下簡稱麥格理公司),收貨人憑指示,通知人為原告中國紡織物資(集團(tuán))總公司(以下簡稱中紡物資),貨物為美國原棉?提單還記載“2004年6月30日長灘裝載于地中?？死锏倌?R”?實(shí)際上,“克里蒂娜”號船4R航次裝載貨物并離開美國長灘的時(shí)間是2004年7月17日,7月30日抵達(dá)上海?

按照中紡物資與麥格理公司簽訂的買賣合同,中紡物資購入美國原棉1 000噸,付款方式為即期不可撤銷信用證?信用證約定的最后裝船日期為2004年6月30日?2004年9月,中紡物資通過銀行付出信用證項(xiàng)下的全部貨款,總金額為人民幣16 040 000元?

中紡物資為提貨與索賠事宜,多次與地中海航運(yùn)交涉與協(xié)商?2005年1月中旬,中紡物資提取了涉案貨物,并售與唐山華新利源紡織有限公司,總價(jià)人民幣10 500 000元?據(jù)天衡公估公司的調(diào)查報(bào)告,2005年1月的棉花市場價(jià)格為每噸人民幣11 338元?因貨物進(jìn)口報(bào)關(guān)滯期,海關(guān)向中紡物資收取了滯報(bào)金?為提取和處理貨物,中紡物資還支付了進(jìn)口貨運(yùn)代理費(fèi)?拆箱?倉儲?商檢過磅費(fèi)?鐵路運(yùn)輸運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用?

2004年6月15日,中紡物資曾與常德云錦紡織有限公司(以下簡稱云錦公司)簽訂合同,約定云錦公司購買涉案進(jìn)口棉花1 000噸,單價(jià)人民幣17 000元/噸,并約定任何一方如不能履約,應(yīng)支付違約金人民幣3 400 000元?

〖裁判〗

經(jīng)審理,上海海事法院認(rèn)為,地中海航運(yùn)在裝貨港實(shí)際裝船時(shí)間為2004年7月17日,出具的提單卻簽署為2004年6月30日,已實(shí)施了倒簽提單行為,且主觀上存在故意?該行為侵害了中紡物資在貿(mào)易合同中依據(jù)提單上真實(shí)的裝船時(shí)間可以選擇行使的拒絕付款的權(quán)利,協(xié)商修改或解除貿(mào)易合同的權(quán)利?當(dāng)時(shí)棉花市場價(jià)格下跌,中紡物資接受貨物后實(shí)際受到了經(jīng)濟(jì)損失,該損失與地中海航運(yùn)倒簽提單行為之間存在因果關(guān)系?中紡物資進(jìn)口棉花的成本為人民幣16 040元/噸?處理貨物時(shí),當(dāng)月的棉花市場價(jià)為人民幣11 338元/噸,貨款差價(jià)損失為人民幣4 702 000元?對此,地中海航運(yùn)應(yīng)予賠償?海關(guān)滯報(bào)金的損失系倒簽提單后,地中海航運(yùn)未及時(shí)與中紡物資達(dá)成提貨共識引起,也應(yīng)由地中海航運(yùn)賠償?美國地中海作為地中海航運(yùn)的代理人,未按真實(shí)狀況誠實(shí)信用地履行簽單義務(wù),與被代理人共同侵害了提單持有人的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任?據(jù)此判決:被告地中海航運(yùn)公司賠償原告中國紡織物資(集團(tuán))總公司貨款損失人民幣4 702 000元?海關(guān)滯報(bào)金損失人民幣1 062 561元及上述款項(xiàng)的利息損失;被告地中海航運(yùn)(美國)公司承擔(dān)連帶責(zé)任?

一審判決后,雙方當(dāng)事人均提起上訴?上海市高級人民法院認(rèn)為:原判認(rèn)定的事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿充分?原判關(guān)于中紡物資的貨款差價(jià)?海關(guān)滯報(bào)金的損失與地中海航運(yùn)的倒簽提單行為之間有因果關(guān)系,地中海航運(yùn)應(yīng)予賠償,以及美國地中海應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任的判決正確?但中紡物資的損失應(yīng)當(dāng)按每噸人民幣10 500元的銷售價(jià)計(jì)算?據(jù)此改判:地中海航運(yùn)公司賠償中國紡織物資(集團(tuán))總公司貨款損失人民幣5 540 000元及其利息損失,對一審判決的其他內(nèi)容予以維持?

〖評析〗

倒簽提單是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求,出于滿足信用證規(guī)定的貨物裝船日期等原因,故意將提單簽發(fā)日期記載為早于貨物實(shí)際裝船日期,從而侵害了提單持有人的合法權(quán)益的一種侵權(quán)行為?倒簽提單的法律后果是托運(yùn)人可以憑信用證順利結(jié)匯,提單持有人則要按信用證支付貨款?而如果提單按實(shí)際裝船日期簽發(fā),因?yàn)閷?shí)際裝船日期與信用證規(guī)定的日期不一致,提單持有人本可以不支付信用證項(xiàng)下的該貨款?所以,倒簽提單使提單持有人受到了一定的經(jīng)濟(jì)損失,構(gòu)成對提單持有人的欺詐?

1?倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系分析

通常情況下,認(rèn)定侵權(quán)行為與權(quán)利人所受損失之間是否有因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)是:如果沒有該侵權(quán)行為,權(quán)利人的損失是否也會發(fā)生?如果不會發(fā)生,則二者之間有因果關(guān)系;反之,二者之間沒有因果關(guān)系?但倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系有其特殊性?

在貨物買賣合同項(xiàng)下,交貨日期是合同的實(shí)質(zhì)性條件之一?《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第33條規(guī)定,賣方必須按規(guī)定的日期交付貨物;第49條規(guī)定了賣方不交貨或遲延交貨的補(bǔ)救辦法,其中包括宣告合同無效?我國《合同法》第138條規(guī)定,“出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限交付標(biāo)的物?約定交付期間的,出賣人可以在該交付期間內(nèi)的任何時(shí)間交付?”在國際貨物買賣中,托運(yùn)人將貨物交付給承運(yùn)人,通常即完成了交貨義務(wù),貨物裝船以后的損失,賣方不再負(fù)責(zé)?所以,對于收貨人?提單持有人來說,貨物的實(shí)際裝船日期具有十分重要的意義?信用證規(guī)定的裝船日期也是根據(jù)貨物買賣合同而定的,或者是買賣合同雙方協(xié)商確定的?如果貨物不能在買賣雙方約定的期限內(nèi)裝船,信用證就不能結(jié)匯,買賣合同也有可能被宣告無效?由于倒簽提單行為掩蓋了貨物的實(shí)際裝船日期,收貨人?提單持有人就失去了其在貨物買賣合同項(xiàng)下的這些法定救濟(jì)權(quán)利?

由此可見,雖然倒簽提單行為本身并未造成貨物市場價(jià)格下跌?即使承運(yùn)人沒有倒簽提單,貨物市價(jià)下跌及其所致?lián)p失仍會發(fā)生,倒簽提單行為與貨物市價(jià)下跌損失之間似乎并沒有因果關(guān)系?但倒簽提單行為與提單持有人不能避免己方承受貨物市價(jià)下跌損失之間具有因果關(guān)系?這正是倒簽提單侵權(quán)案中因果關(guān)系的特殊性所在?因?yàn)榈购炋釂涡袨槭固釂斡涊d日期與信用證規(guī)定的貨物裝船日期相符合,托運(yùn)人因單證記載一致,獲得了提單如實(shí)記載簽發(fā)日期時(shí)本不能獲得的利益,而提單持有人支付了本可以不支付的貨款,受到了本可以避免的損失?本案中,當(dāng)國際棉花市場價(jià)格下跌之際,中紡物資本可以以貨物實(shí)際裝船日期與信用證規(guī)定日期不一致為由,拒絕向賣方付款,并在與賣方的協(xié)商過程中占據(jù)有利地位?由于承運(yùn)人倒簽提單的行為,中紡物資失去了依據(jù)提單上記載的真實(shí)的裝船日期,本可以在買賣合同中行使的拒絕付款的權(quán)利,以及與賣方協(xié)商修改或解除買賣合同的權(quán)利?承運(yùn)人對中紡物資由此所受的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?

2?倒簽提單造成的損失范圍

因果關(guān)系不僅決定侵權(quán)行為與損失發(fā)生之間的關(guān)聯(lián)性,而且決定侵權(quán)行為與損失范圍之間的關(guān)聯(lián)性?與侵權(quán)行為有因果關(guān)系的某項(xiàng)具體損失,侵權(quán)人應(yīng)予賠償?反之,即使有侵權(quán)行為,但與之沒有因果關(guān)系的某項(xiàng)損失,侵權(quán)人不負(fù)賠償責(zé)任?

本案涉及的損失有四項(xiàng):

(1)貨物市價(jià)下跌的損失?地中海航運(yùn)倒簽提單后,中紡物資即無法向買賣合同對方拒付貨款,也難以與對方協(xié)商修改或解除合同,而中紡物資履行買賣合同后,再轉(zhuǎn)賣?處理貨物,就不可避免地會受到貨物市價(jià)下跌的損失?所以,中紡物資受到的該項(xiàng)損失,與地中海航運(yùn)倒簽提單之間有因果關(guān)系,地中海航運(yùn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?

(2)因?qū)Φ谌诉`約所產(chǎn)生的損失,包括中紡物資與云錦公司境內(nèi)買賣合同中的違約金和可得利潤損失?中紡物資與云錦公司簽訂合同的時(shí)間是2004年6月15日,當(dāng)時(shí)國際棉花市場價(jià)格已經(jīng)下跌?即使地中海航運(yùn)按照實(shí)際裝船時(shí)間簽發(fā)提單,無論是履行與云錦公司之間的合同,還是違反與云錦公司之間的合同,中紡物資都將受到損失?無論地中海航運(yùn)倒簽提單與否,中紡物資對第三人違約所致?lián)p失均會產(chǎn)生,該項(xiàng)損失屬于不可避免的損失,與地中海航運(yùn)倒簽提單之間沒有因果關(guān)系?

(3)貨物未如期進(jìn)口通關(guān)所產(chǎn)生的費(fèi)用,本案中主要是海關(guān)滯報(bào)金?該項(xiàng)損失系倒簽提單后,地中海航運(yùn)與中紡物資之間未及時(shí)達(dá)成提貨協(xié)議所引起的,如無倒簽提單行為則不會發(fā)生,所以與倒簽提單行為之間有因果關(guān)系?

(4)貨物進(jìn)口過程中通常須支付的費(fèi)用或產(chǎn)生的成本,包括進(jìn)口貨運(yùn)代理費(fèi)用?拆箱?倉儲?商檢過磅費(fèi)用?處理貨物的代理?鐵路運(yùn)輸和保險(xiǎn)費(fèi)用等項(xiàng)?這些是貨物正常進(jìn)口過程中都要支付的費(fèi)用,應(yīng)計(jì)入正常的銷售成本,即使地中海航運(yùn)未倒簽提單也會產(chǎn)生,并不是由倒簽提單行為所引起的損失?

3?承運(yùn)人與其代理人對損失的連帶責(zé)任

我國《民法通則》第67條規(guī)定,“代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行代理活動的,或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對的,由被代理人和代理人負(fù)連帶責(zé)任?”美國地中海是承運(yùn)人地中海航運(yùn)在裝貨港的代理人,其明知承運(yùn)涉案貨物的船舶的船名?航次,貨物實(shí)際裝船時(shí)間及船舶離開港口的時(shí)間,但在以代理人身份為被代理人地中海航運(yùn)簽發(fā)提單時(shí)未按貨物裝船的真實(shí)時(shí)間記載,直接實(shí)施了倒簽提單行為,屬于明知代理行為違法而故意實(shí)施,與地中海航運(yùn)共同侵害了提單持有人的合法權(quán)益?所以,美國地中海應(yīng)當(dāng)與地中海航運(yùn)連帶賠償原告的經(jīng)濟(jì)損失?